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内容摘要：社会资本是当代西方社会科学研究的一个重要概念和分析工具。
社会资本概念的界定一直以来都是一个有争议的问题，社会资本的概念至今还没有达成共识，大多数学者都是从自己的学科角度对其加以定义和利用。
尽管对于社会资本，不同学者的表述有所不同，但其基本的意义和指向是相同的，都把社会资本定义为一种和物质资本、人力资本相区别的存在于社会结构中的个人资源，它为结构内的行动者提供便利的资源，包括规范、信任和网络等形式。
关键词：资本；社会资本；理论综述一、社会资本概念的提出资本是经济学中的一个基本概念。
资本是经济繁荣和社会发展的一个重要因素，它一直是经济学研究中的一个非常重要的概念。
就其本质而言，资本是一个不断扩展的概念，其内涵随着社会和经济的不断发展而日益丰富。
从亚当•斯密的古典经济学开始，经济学视野中的资本的内涵不断丰富，它指的是一种能够生产产品的物质资本或物质资本的象征物( 货币)，并与土地、劳动并列为最基本的推动经济增长的生产要素。
马克思从阶级分析出发最先对资本这一概念进行了科学的界定，他认为资本是能够带来剩余价值的价值，反映了资本家剥削雇佣劳动者的社会关系；同时从动态的角度，进一步分析了资本的运动过程及其价值增殖过程。
在此基础上，马克思揭示了资本主义社会的变迁规律。
随着西方经济学的发展以及经济学在社会科学中主导地位的确立，西方经济学家为克服传统主流经济学的局限性，不断拓展资本的内涵。
特别是20 世纪50 年代美国经济学家舒尔茨和贝克通过对社会经济增长的研究，突破了相对比较狭隘的货币资本和物质资本的局限，首次提出了“人力资本”的概念，并将其定义为个人所具备的知识、才能、技能和资历等要素的总和，是一种“非物质资本”。
但是，无论是物质资本还是人力资本，都只是一种经济性的资本。
而舒尔茨和贝克尔提出的人力资本概念，首次使“资本”的概念摆脱了具体的物质形态而向广义的、抽象的层次扩展，成为可以带来价值增值的所有物质与非物质资源的代名词，从而为社会资本理论的提出奠定了理论基础。
林南对社会资本研究的新进展美国著名华裔社会学家林南从理性选择行为出发，在个体行动和社会结构的互动基础上，把社会资本界定为个体为了从嵌入性资源获取回报而在社会网络中进行的投资，揭示了社会资本在微观、中观和宏观层面上的展开形式、矛盾运动和变化机制，提出了丰富的理论假设与理论命题，开拓了广阔的理论视野，不仅吸收了阶级资本、人力资本和文化资本等资本理论的成果，而且克服了关系论、功能论和集体论等方法论的局限，使社会资本研究进入了新的理论境界，对于在中国开展社会资本研究具有十分重要的借鉴意义。
林南(Lin Nan)在社会资本研究中独树一帜，他从个体理性选择行为出发，在行动与结构的互动关系中，建立了强调差异、变化和建构，把社会资本放到微观、中观和宏观社会结构中进行系统论述的具有鲜明特点的社会资本理论。
1、社会资本理论的研究任务及其概括林南在其著作《社会资本》一书序言的第一段开宗明义：“我认为社会学是研究行动者如何对社会关系进行选择的学科。
社会学的中心任务既要分析行动又要分析结构：在结构提供的机会和约束下的选择行为。
选择是在这些机会与约束内做出的，与结构提供的机会与约束进行互动的选择也可以改变或创造这些机会与约束。
这些过程必然会在宏观结构与微观结构之间各有侧重。
社会学家的工作正是把握和展示这些动态。
”这显示出林南突破二元对立的无畏勇气。
林南在其著作《社会资本》中把握并展示了“这些动态”。
林南独树一帜的研究从行动者(无论个体或集体)理性选择出发，在行动与结构的互动、微观与宏观的连接、个体与整体的同构中，建立了强调差别、选择和建构，突出实践、社会网络和制度场域的具有鲜明观点的社会资本理论。
林南总结了社会资本理论不同的视角之下所存在的共性：社会资本由嵌入在社会关系和社会结构中的资源组成，当行动者希望提高目的性行动成功的可能性时，他们可以动员社会资本。
社会资本是行动者在行动中获取和使用的嵌入在社会网络中的资源。
据此，林南在《社会资本———关于社会结构与行动的理论》第三章提出社会资本定义与社会资本理论的研究任务：“社会资本理论应该完成3 个任务：第一，应该解释资源如何呈现出价值，以及有价值资源在社会中如何分配——资源的结构性嵌入；第二，应该显示，个体行动者如何通过互动和社会网络，对这些结构的嵌入性资源——机会结构——的获取变得有差异；第三，应该解释，为了有所获，如何将这些社会资源动员起来——激活的过程。
社会资本理论目录[隐藏]社会资本理论的概述社会资本理论的发展社会资本理论的解释力社会资本理论的困境社会资本理论(Social capital theory)[编辑本段]社会资本理论的概述上世纪70年代以来，经济学、社会学、行为组织理论以及政治学等多个学科都不约而同地开始关注一个概念，社会资本（social capital）。
所谓社会资本，一般是指个人在一种组织结构中，利用自己特殊位置而获取利益的能力。
一般就是指个人的亲戚、朋友、同学、老乡等关系，一个人能从这些关系中获取得利益越高，那么他的社会资本就越高。
到了20世纪90年代以来，社会资本理论逐渐成为学界关注的前沿和焦点问题，社会学、政治学等许多学科都从学科的角度对社会资本进行了研究，以用来解释经济增长和社会发展。
社会资本甚至被西方国家的决策圈看成是解决社会矛盾的新思路，即所谓的“第三条道路”。
国内学者也对社会资本理论做了深入研究，虽然社会资本理论有强大的解释力，但是社会资本理论也有其局限和困境。
[编辑本段]社会资本理论的发展关于社会资本理论，许多学者都进行了研究。
布迪厄是第一位在社会学领域对社会资本进行初步分析的学者；科尔曼对社会资本做了较系统的分析；帕特南从政治的角度对社会资本进行了研究。
本文将遵循上述思路对社会资本理论进行探讨。
1．布迪厄对社会资本的先驱性研究皮埃尔·布迪厄（Pierre Bourdieu）在其关系主义方法论的基础上提出“场域” 和“资本” 概念。
“场域是以各种社会关系连接起来的、表现形式多样的社会场合或社会领域⋯⋯一个场域可以被定义为在各种位置之间存在的客观关系的一个网络，或一个构型。
”⋯场域是由不同的社会要素连接而成的，社会不同要素通过占有不同位置而在场域中存在和发挥作用。
场域就像一张社会之网，位置可以被看成是网上的纽结。
位置是人们形成社会关系的前提，“社会成员和社会团体因占有不同的位置而获得不同的社会资源和权利。
QUN WEN TIAN DI 理论园地摘要：在阅读《社会资本：关于社会结构与行动的理论》一书的基础上，从与之前社会资本理论对比的角度，介绍了林南的社会资本理论，并讨论了林南的社会资本理论在中国是否具有适用性。
在分析了中国社会是以家庭为基础的伦理社会之后，得出林南的社会资本理论在中国并不非常适用。
关键词：社会资本；中国人；理性；家庭一、林南的社会资本理论个体存在于社会，但其并不是作为一个单一的主体而存在的。
它们相互之间存在着千丝万缕的联系。
然而作为社会中存在的个体，它们之间又是以何种方式相互联系？这些具体的联系又在何种意义上团结着社会，为社会生活提供着秩序和意义？社会资本理论为我们解答以上问题提供了一个非常重要的理论视角。
而林南的《社会资本：关于社会结构与行动的理论》更是从微观行动、中观网络和宏观社会结构三个方面对人际关系进行了详细解读。
林南认为社会会资本是“期望在市场中获得的回报的社会关系的投资，是行动者在行动中获取和使用的嵌入在社会网络中的资源”，因此社会资本概念背后的前提是相当明了的：期望在市场中得到回报的社会关系投资。
对应于所考虑的回报或利润所处的层次———利润是为群体还是为个人增长，存在两个视角。
第一个视角关注个人对社会资本的使用———为了在工具性行动（如找好的工作）中获得回报或在表达性行动中保持所得，个人如何获取和使用嵌入在社会网络中的资源。
另一个视角关注群体层次的社会资本。
后者的典型代表是布迪厄，科尔曼和普特南。
林南认为社会资本作为一个关系的财产，必须与集体财产和物品，如文化、规范、信任等分开。
此外，布迪厄采用了阶级社会的视野，科尔曼也将网络封闭性视为社会资本的一个明显优势，林南认为这是不现实的。
如果将网络封闭性视为一个优势，那么就等于否认了网络中的桥梁、结构洞和弱关系对信息流和影响流的作用。
科尔曼将社会资本看作是为个体的某种行动产生回报的任何“社会结构资源”。
在他眼中，社会资本根据它的功能来定义。
社会资本理论一、产生、发展和演变过程社会资本经历了三个主要的理论形态，社会资本的概念主要是五种学说。
（一）社会资本经历的三个主要理论形态社会资本是资本社会化的结果，纵观资本发展的演化历程，我们认为它主要经历了三个主要的形态，它们是实物资本、人力资本与社会资本。
1、实物资本资本(capital)这个词最早出现在中世纪的拉丁文中，指的是牛或其它家畜，它们是社会财富的重要来源。
在12世纪至13世纪的欧洲也出现了资本的提法，那时的资本指的是，一种具备增殖功能的货币，后来资本又指贷款的本金。
到了中世纪晚期，西欧社会产生了资本主义的生产方式，随着重商主义者与重农学派的陆续产生，人们对资本的考察便自然地集中于商业资本和实物资本上，重商主义者认为资本就是货币，资本增殖产生于流通过程，而重农学派则从生产领域角度说明资本。
总之，那时的资本主要特指物质形态、货币形态等实物样态的资本，因而，人们时常称资本为物质资本(physical caPital)或者为实物资本。
随后，亚当.斯密、大卫.李嘉图为代表的古典经济学家初步扩大了资本的内涵，探索了资本的运行机制，他们认为：一个国家中人们的所有获得和各种有用的活动都是资本的一部分。
资本的本质属性在于它可投资得到回报，能增加价值，是一种生产性资源。
马克思的资本观是在继承和批判资产阶级政治经济学家的资本观的基础上提出的，马克思认为，准确地阐述资本概念是必要的，因为它是现代经济学的基本概念，正如资本本身，它的抽象反映就是它的概念一是资产阶级社会的基础一样。
社会资本这个概念最早由马克思作为私人资本的对立面来使用，这和今天的社会资本概念不尽一致。
马克思将资本定义为资本家或者资产阶级获得的剩余价值的一部分，当关注剩余价值的生产过程时，则资本是期望在市场中获得回报的投资。
（林南，2005）该理论通过市场中动态的流动过程体悟资本的价值与意义。
马克思首先继承了古典经济学的合理思想，揭示了资本的一般属性，即资本是能够带来剩余价值的价值。
・经济论坛・《探索》2007年第3期社会资本理论的五个命题任 亮(中国人民大学 公共管理学院, 北京 100872) 摘 要:社会资本理论是近年来经济社会学研究中新兴的理论,提出了许多新颖的理论观点,为研究经济行动、社会关系和社会结构对经济发展的作用提供了一个新的分析框架,大大拓展了社会学家与经济学家的研究视野。
本文主要对社会资本最近研究中的五个命题:效率命题、地位命题、强关系命题、弱关系命题以及结构洞命题等进行梳理和探讨,以期对社会资本理论有一个清晰、准确的认识,促进社会资本理论的深入研究和进一步发展。
关键词:社会资本;社会结构;强关系;弱关系;结构洞中图分类号:C91ΠF032 文献标识码:A 文章编号:1007-5194(2007)03-0109-05 收稿日期:2007-02-25 作者简介:任亮(1965.10-),男,山西天镇人,河北北方学院社科部教授、现为中国人民大学公共管理学院博士后。
社会资本理论是近年来经济社会学研究中新兴的理论,它的产生是建立在社会网络研究的基础之上的。
20世纪70年代初,美国学者格兰诺维特(Granovetter )和林南(LinNan )提出并发展了个人的社会网络与其拥有的社会资源的关系的理论,可以说是开了“社会资本”理论研究的先河。
作为一个概念和术语的“社会资本”是由经济学家洛瑞(G.Loury )于1977年在其“种族收入差别的动力学理论”一文中首次提出。
到20世纪80年代,法国社会学家布迪厄(Bourdiea )率先对社会资本的定义、社会资本运作的条件、社会资本的积累和维护、社会资本与经济资本的关系等进行了系统分析和研究。
除了布迪厄以外,美国的社会学家科尔曼(Coleman )从理论上对社会资本作了更全面的分析研究。
在其巨著《社会理论的基础》一书中,科尔曼将格拉诺沃特和林南以及布迪厄等人的研究成果纳入自己的理论框架,对社会资本定义的界定、社会资本的特征、社会资本的功效、社会资本的表现形式等进行了系统分析,提出了他的“社会资本”理论。
后来经过罗纳德.伯特(RonaldBurt )、普特南(Putnam )、波茨、林南等学者的研究,社会资本理论和分析方法得到进一步完善,研究重点集中于社会资本概念的界定、社会资本的特征、社会资本的功效等方面。
20世纪90年代以来,社会资本成为许多学科关注的热门概念和分析的重要起点。
目前,社会资本理论已被广泛应用于家庭和青年行为问题、工作和组织问题、企业家和企业绩效问题、社会资本与科技创新、社会资本与民主、民主与政府治理、公民精神与公民社会等社会学、经济学、政治学领域,并取得了显著的成果。
当前关于社会资本理论的研究有了许多新的进展,形成了一些基本共识,但到目前为止尚无人以命题的形式明确提出来,并给予详细的阐述。
清楚了解这些基本命题,对全面、准确认识社会资本,促进社会资本理论的深入研究具有重要的理论意义。
下面就这些命题进行逐一梳理、总结和分析。
一、效率命题:社会资本有利于提高效率,促进目标的实现在社会活动中,为什么有些人或团体成功了,而有些人或团体却还在苦苦奋斗?他们之间的差别不仅在于他们所拥有的物质资本和人力资本,而且还在于他们所拥有的社会资本。
所谓社会资本是指行动者通过其拥有的社会关系网络所能获得的各种资源,包括权力、保障、资金、信息、机会、劳力、决策、情感支持、合作等。
社会资本理论中一个重要的命题就是拥有较好的社会资本可以提高效率,获得更大・901・的成功。
科尔曼指出,社会资本为社会结构内部的个人行动提供了便利,有助于行动者特定目标的实现。
是否拥有丰富的社会资本,决定了人们是否能够顺利地实现某些既定目标。
这是因为:首先,拥有丰富的社会资本,可以使人在将来的交往和行动中更加自信并能有一个较高的自我评价,这对行动目标的实现是必不可少的。
第二,在现代社会中,各种信息量大且复杂,行动者对于所有信息不可能完全掌握或者不可能很容易地完全掌握。
作为社会资本的社会关系网络是获取信息的重要途径,处于该关系中的行动者利用社会关系网络来获取信息,从而为行动提供便利。
第三,社会资本对个人职业地位的获得、职业声望和收入水平起着极其重要的作用。
通过社会资本获取就业的信息和机会,成为人们最为经济,最为现实的选择。
第四,社会资本还是影响个人生活质量的重要资源,它可以使个人在遇到困难或需要帮助时得到必要的社会支持,包括各种物质支持如生活保障、经济支持、劳力支持、决策咨询等和人们所需要的情感支持包括:在情绪低落时给予同情、面对挑战时给予鼓励、在孤独时给予友谊。
当一个人长期不能从他的社会资本中获得这些情感支持时,会产生某种程度的心理障碍,影响其正常的生活和工作;良好的社会关系网络能够增添快乐、促进身体健康;而建立社会关系网络则在使世界变得更加和谐、从而为社会做出贡献的同时,也完善了我们的个人生活。
在宏观层次上,社会资本的丰富程度影响着社会公益事业的建设,资源的分布以及社会组织的发展等。
首先,社会资本有利于公益事业的发展。
社会资本对个人行动起着重要的约束作用,因为社会资本能够使人们充分考虑其行为结果对他人的影响。
尤其是当他的行为结果影响到他的情感和责任对象时,他就会对其行为采取谨慎和负责的态度。
形象地说,就象当一条河的下游居住着某人的家族成员时,该人不会在河的上游弄脏河水一样。
这也清晰地解释了社会学家、经济学家和其他学者所讲的人的行为的外部性问题。
由此构成了社会极其重要的社会资本。
它对组织目标的实现、社会秩序的维护,乃至社会运动的成熟与发展都提供了有利的条件。
在一个公众参与程度高、社会资本丰富的社会,公益事业就会兴旺发达。
第二,社会资本对于企业的发展有重要影响。
社会资本可以降低签订合同、契约的成本。
社会资本的存在可以使人们更容易找到合作伙伴。
社会资本可使合同双方相互信任、易于达成一致和共识,并有效地避免了因违约而不得不付出的昂贵诉讼费。
良好的社会关系网络,包括企业间的网络和企业内部的网络,有利于企业交易费用的节约,交易活动的维护;有利于企业效益的提高,规模的扩大。
第三,社会资本是推动一个国家经济发展的重要因素。
东亚经济发展的成功为此提供了丰富而生动的实证资料。
第四,社会资本具有识别社会结构的功能。
社会资本如果运用得当,具有生产性,社会结构中的社会资本,具有人力、物力资本所无法替代的社会保障与社会支持功能。
第五,社会资本影响资源的分布。
经济资源和社会资源在一个社会资本丰富的网络中往往是均匀分布的。
但在缺乏联系的不同网络之间,由于网络的性质不同以及其社会资本的存量不同,经济资源和社会资源并不均匀分布。
解决的办法就是把不同的网络连接起来形成更大的富含社会资本的网络,增大社会资本的受益面。
二、地位命题:行动者社会地位越高,所拥有的社会资本越丰富从社会资本的效率命题可以看出,行动者的社会资本对其实现目标及在其工作生活中获得必要的物质支持和精神支持具有重要的作用。
那么,社会资本的多寡是由那些因素影响和决定的呢?林南指出,行动者的社会地位是一个至关重要的因素。
在一个类似于金字塔结构的社会分层体系中,地位越高,人数越少,但是每个人拥有的权力、地位或声望却越高。
社会地位越高,发展社会关系就越容易,摄取各种稀缺资源的能力也就越强。
处于分层社会结构中较高位置的人,在获得社会资本方面,明显优越于他人。
首先,一个人在社会结构中的位置一旦确定,与其发生联系和交往的人在社会结构中的位置大多也是与其相似的人。
这是因为在一个社会中,背景、地位等相同的人有更多的机会和意愿相互交往,保持关系。
在社会结构中占据的位置越高,与拥有丰富社会资源的人建立关系的机会就越多,所能接触和拥有的社会资源就越丰富,从而拥有社会资本越多。
第二,一个社会地位较高的人所直接交往的对象也大都是与其具有相似社会地位,而・011・这些人都拥有较丰富的社会资源,这样,他们通过直接和间接的关系就能获得更加丰富的社会资源。
通过它,人们可以接触到更多的社会资源,当人们以这种方式“借用”社会资源时,关系实际上也成了人们获得社会资源的途径。
第三,作为一个具有较高社会地位的社团或组织的成员,也可凭借成员身分,获得更多的社会资本,摄取更多资源,获取实际利益,实现社会资本向现实利益、物质利益的转化。
较高社会地位的社团或组织能够为其成员获取社会承认提供了一个重要途径。
相当一部分人加入某一社团的原因主要并非在意于组织所提供的服务,而是“想象征性地与某一事业联系起来。
当事人可借高地位社团之声名使自己的社会地位在更大范围内、更高层次上得到社会承认。
在社会地位相同的情况下,社会资本的多少还取决于所拥有的关系网络的种类。
例如,一个人如果属于由文人、学者组成的关系网络,那么很显然,他较容易获得文化方面的信息和参加各种文化活动的机会;而一个人如果所属于的关系网络是由银行家和金融家组成,那么,他据此获得的资源将和这一领域有关。
实际上,生活在社会中的每一个人都有一个以自己为中心的关系网络,差别只在于由社会地位所决定的关系网络的不同以及这个关系网络所能提供的资源的种类与数量不同。
另外,一个人所拥有的关系网络的特性也是影响其社会资本多少的一个重要因素。
社会关系网络的特性包含三个方面:首先是社会关系网络规模的大小。
主要指关系网络所涉及的人数的多少。
社会关系网络规模越大,其中可能蕴涵的资源就越多。
第二是关系网络顶端(简称网顶)的高低。
关系网络顶端是指在社会关系网络中地位、身份和资源最多的那个人的状况。
每个社会关系网络的顶端所能达到的高度是不同的,高度越高,这个关系网络中所蕴涵资源也就越多。
第三是关系网络位差(简称网差)的大小。
是指关系网络顶端与底部落差的大小。
社会关系网络的顶端所能达到的高度是不同的,同时关系网络所能到达的底部也是不同的。
两个关系网络如果其他方面均相同,那么落差大的网络要比落差小的网络蕴涵的资源更大。
原因是位差大的网络可以更多地克服关系网络资源的重复性,尤其是信息资源。
三、结构洞命题:占据或接近结构洞有利于工具性行为的实现所谓工具性行动是指行动者为了某一功利性目的而采取的行动。
行动者工具性行为的成功与否,与行动者在关系网络中的位置密切相关。
每一位行动者都有自己的关系网络,行动者在关系网络中所处的位置会增加或减少他在投资中获得更高的报酬率时的竞争优势。
社会关系网络构造了关系网络成员间的信息流和资源流。
在信息和资源的流动过程中,关系网络存在一些特殊结点,它比其它结点在竞争中拥有更多优势,处于重要结点的位置,能够在网络中有更多享用信息和资源的机会,而其它网络成员往往通过它才能享受这些信息和资源,伯特(R.Burt)把这种占据其他未联结结点之间的结构位置称为“结构洞”。
伯特的“结构洞”(structural holes)理论指出,在社会网络中存在两种形态,其中一种是处于网络中的个体(个人或组织)与其他任一个体都存在着联系;另一种形态更为常见,即网络中的个体仅与部分个体存在直接联系,而与其他个体都不存在直接联系。
