2018年质量管理体系各部门内部审核检查表

内部审核检查表1. 引言内部审核是组织对自身质量管理体系或其它管理体系进行评估的重要工具。

内部审核的目的是保证组织的运营符合相关法律法规和标准的要求，发现问题并提供改进机会。

本文档介绍了内部审核的准备工作、审核过程和审核结果的记录。

2. 准备工作在进行内部审核之前，需要完成以下准备工作：2.1 确定审核范围和目标首先，确定需要进行内部审核的范围，可以是整个组织或者特定部门/流程。

然后，明确审核的目标，例如检查质量管理体系的运行情况、发现潜在问题或改进机会等。

2.2 确定审核计划根据审核范围和目标，制定详细的审核计划。

包括审核时间、地点、审核人员、审核方法等。

确保每个被审核部门/流程的负责人都知晓审核计划，并配合提供必要的文件和信息。

2.3 指派审核人员从不同部门或团队中选派适当的人员担任审核人员。

审核人员应当具备相关专业知识和审核技巧。

同时，应该避免与被审核部门/流程存在利益冲突的情况。

2.4 审核培训和联络为审核人员提供相关的培训，包括内部审核程序、审核标准和技巧等。

与被审核部门/流程进行联络，明确审核计划，确认所需的文件和信息，并解答被审核人员的疑问。

3. 审核过程内部审核通常包括以下步骤：3.1 准备工作审核人员在离开办公室之前要对审核计划进行再次确认。

确保已经准备好所有的文件、表格和记录，以便在审核过程中使用。

3.2 议程制定在开展审核活动之前，与被审核部门/流程负责人协商确定会议议程。

确保会议的时间安排合理，包括对不同主题的讨论和文件审查。

3.3 文件审查审核人员通过查看文件、记录和报告等来了解被审核部门/流程的运营情况。

他们将检查是否符合相关法律法规和标准要求，以及是否存在问题或改进机会。

3.4 现场检查在实地检查中，审核人员会观察工作环境、设备、操作流程等，并与相关人员进行访谈。

他们会记录所发现的问题、风险和机会，以备后续分析。

3.5 结果分析根据文件审查和现场检查的结果，审核人员对所发现的问题、风险和机会进行分析。

质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：王义成/梁彦奎
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：王义成/孙学梅
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
编制/日期：审核/日期：核准/日期：
编号：ZR-CX-15-02 版本：A 保存十年。

质量管理体系内审检查表内部审核检查表过程Q 4.1理解组织及其所处的环境审核内容1.是否建立了确定内、外部环境因素的机制（文件）。

2.在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响。

如：经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、息渠道等（外部因素）。

3.如何收集、识别、分析、评审内外部因素。

4.是否持续地识别、分析、评审内外部因素，动态更新。

注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。

Q 4.2理解相关方的需求和期望1.是否建立了识别相关方及其需求的机制（文件）。

2.如何识别、评价相关方；所识别的相关方是否适宜。

3.是否收集并确定这些相关方的需求及期望。

4.是否对这些相关方及其要求的息进行分析、监视和评审。

注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。

Q 4.3确定质量管理体系的范围1.质量管理体系是否规定了明白的边界和范围。

2.公司在确定体系范围时是否考虑了内内部环境所带来的风险及其应对相关方要求和公司产品服务等因素。

3.体系范围是否形成文件，在什么文件中进行明确。

4.若体系标准的某些要求不适用，公司是否进行了声明，声明是否适宜。

审核发现（包括时间、地点、事实）结果1Q 4.4质量管理体系及其过程1.公司是否确定体系的整个过程，包括：是否确定了这些过程所需的输入和期望的输出；是否确定了这些过程的顺序和相互作用；是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）；是否确定这些进程所需的资源；是否分配这些进程的职责和权限；是否按照6.1的要求识别风险和机遇；是否有改进过程；是否对上述过程进行评价。

2.体系策划是否考虑了4.1、4.2条款的内容，是否包括了变换的策划。

3.形成了哪些质量管理体系文件以支持体系运行。

形成了哪些记录以证明体系的正常运行。

Q 5.1领导询问最高管理者: 作用和承诺1.是否清楚在质量管理体系中承担的职责。

策划六个过程个性：质量管理体系内部审核检查表分类□ 具有执行者四个支持过程问题（关于风险）：对审核观察NR □ 已经定□ 使用什么？（材料、设备）到的、证OFI 义□ 由谁进行？（技能、培训）据、潜在或需NC □ 已经被□ 通过什么关键标准？（测实际的发现进改文件化□ 已经建立了联接□ 被监控□ 保持了记录量、评估）□ 如何进行？（方法、技术）的描述（审核记录）一进不步的合调机格查会顾客支持组期望或适用参考导向过程织要求的条款条款过程或子的关键参COP 过程场数、测所量顾客满意率C1市96％；供销销售额每年递增10%以场分科上；高层7.1析与管理公司销售人员额“长丰股份”以外的占20%以上。

① 批准、识S1文技别、适 4.2.3 QP01- 件管术理科用；②工程规范的评审…4.2.3.14.4.4/4.5.4……企管科体系文件的管理；②质量记录表格样本管理4.2.3QP01-4.4.3/4.9.2……综合办①公文性文件管理；②档案管理。

4.2.3 QP01-4.5.2/4.8S2业务计划综合办①中、长期经营计划/规划②监控及部门业务计划5.6.1.1QP03-3.1/4.2.2供销科部门业务计划（市场开发、采购成本、销售等）5.6.1.1QP03-3.2/4.2.1生产科部门业务计划（厂房/设施规划、生 5.6.1.1QP03-3.4/4.2.4利用率等）企管科部门业务计划（企业管理能力提升、体系业绩改进）5.6.1.1QP03-3.5/4.2.5S3管理评审总经理①主持管理评审会议；②批准其计划、报告。

5.6 QP04-3.3企管科对管理评审进行组织、实施、跟踪、监督。

5.6QP04-3.1/4.6.1管代对管理评审计划和报告进行审核；进行组织、协5.65.6.3QP04-3.2调各责任部门按要求完成管理评审资料；负责改进不符合项。

5.6.2 QP04-3.4S12信息管理企管科信息传递、反馈及时率100％信息/数据的可靠、准确率100%5.5.37.5.1.78.4.1QP26/4.3质检科公司产品质量水平外购件质量稳定水平8.4.1 QP26/3.3供销科供方业绩信息产品在顾客处的不合格7.5.1.78.4.1QP26/3.3总经季度/信理管理者代表息专题会月/质量工作例会5.5.3QP26/4.5.2QP26/4.5.3S13 成本控制财务科年度质量成本计划质量成本分析报告/季度5.6.1.1QP27/4.5.14.5.3企管科对生产车间/各部门的各类质量损失的考核5.6.1.1 QP27/4.5.4各职能部门统计报表的准确率和及时率5.6.1.1 QP27/4.3.3S14业绩改进企管科持续改进项目完成率；纠正、预防措施执行率。