金融领域预防职务犯罪讲座

预防职务犯罪讲座
预防职务犯罪讲座可以涵盖以下主题：
1. 了解职务犯罪：讲解职务犯罪的定义、类型和实例，让参与者对职务犯罪有充分的了解。

2. 职务犯罪的危害：介绍职务犯罪对组织和个人带来的损失和危害，引起参与者对此问题的重视。

3. 导致职务犯罪的原因：分析导致职务犯罪发生的一些常见原因，例如道德败坏、金钱诱惑、腐败文化等，帮助参与者认识可能的风险因素并加以防范。

4. 职务犯罪的预警信号：介绍一些可能暗示职务犯罪可能发生的预警信号，如突然改变生活方式、财务问题、不当关系等，帮助参与者提高警觉并及时采取相应措施。

5. 预防职务犯罪的措施：提供一些预防职务犯罪的实践建议，如建立强有力的监督机制、加强内部控制、提高员工道德素质等。

6. 职务犯罪的调查和处理：讲解职务犯罪的调查和处理程序，包括举报渠道、调查方法和法律责任等，帮助参与者了解如何应对职务犯罪。

7. 案例分析和讨论：通过分析一些真实案例，引发参与者对职务犯罪问题的深入思考和讨论，加强对职务犯罪预防的认识和意识。

通过这样的讲座，可以帮助员工、雇主和管理层等人群提高对职务犯罪的认识和理解，从而更好地预防和应对职务犯罪的风险。

湖南东安农商行举办预防职务犯罪讲座
作者：唐建雄陈委民周成峰
来源：《金融周刊》2016年第13期
为进一步增强全行干部职工廉洁从业意识和依法履职能力，有效预防职务犯罪。

日前，东安农村商业银行举办了一场主题为“警醒每一步，走好人生路”预防职务犯罪专题讲座，东安县人民检察院党组副书记、副检察长刘建勋带领预防干警到该行现场讲课。

该行的班子成员、机关部门负责人，支行行长与分理处主任、各支行客户经理共150多人参加了此次讲座。

刘建勋副检察长对此次讲座从职务犯罪概念与银行系统常见的犯罪类型以及相关相关法律知识，职务犯罪案件的基本特征和犯罪心理，并结合农商银行从业人员易发生的职务犯罪的特点、原因进行了深入解读；他还就基层支行行长与客户经理如何做好职务犯罪预防工作进行了专门指导，对今后农商行系统预防工作提出了三点要求，即要抓住要点，重点预防：充分发挥主观能动性，关效解决预防工作中出现的突出问题：加大基层所职务犯罪预防宣传力度，落实“一把手”监督机制。

在说教过程中，运用了大量真实案例以案说法，以案释法，以案施教。

最后，就如何预防职务犯罪向与会人员提出了建议，并告诫大家正确对待和谨慎看待职务权力，学法懂法，防忠于未然，加强职务监督，抓好制度落实。

此次讲座案例生动详实，内容具有很强的针对性和指导性，尤其是对于农商行来说，具有较强的警示教育意义。

聆听讲座的人员也纷纷表示从内心深处感受到了强烈的震撼和深刻的教育，受益匪浅，在今后的工作中，也将会时刻警醒自己，筑牢拒腐防变思想道德防线，认真依法履职、规范用权、廉洁从业，切实加强自身建设，真正做到从源头上预防职务犯罪，为深入推进全行党风廉政工作，促进全行依法合规发展做出应有的贡献。

浅谈金融领域职务犯罪成因及对策金融领域职务犯罪是指担任金融机构高层管理职务的人员，在履行其职务过程中，通过滥用职权、虚构交易、偷窃资金等手段获得非法利益的行为。

其成因主要包括个人动机、制度不健全以及监管不力等方面，对策应从完善制度、加强监管、提高行业道德等多个方面来进行防控。

首先，个人动机是金融领域职务犯罪的一大成因。

金融行业涉及大量的金钱和资源，个人贪欲引发了一些职务人员滥用职权、侵吞资金的行为。

为了防范个人动机引发职务犯罪，应加强金融从业人员的道德教育和职业操守培养，提高员工的公正、诚实、审慎的职业素养，在选拔任用过程中注重道德品质和职业操守的评估，营造良好的职业道德氛围。

其次，制度不健全是金融领域职务犯罪的另一个重要成因。

金融行业在现行制度下存在一些漏洞和不完善之处，例如内部控制不严格、监管力度不足等。

为了应对这种情况，应加强制度建设，建立健全各种制度规范。

企业应建立科学的内部控制体系，明确职责划分和工作流程，强化风险管理和内控监督，提高对各种风险的警觉性和应对能力。

同时，监管机构应加大执法力度，对违规行为进行严厉打击，让违法者付出应有的代价。

最后，监管不力也是金融领域职务犯罪成因的一个重要方面。

监管机构在监管过程中存在信息不对称、处罚力度不够等问题，容易造成监管盲区和监管漏洞，为职务犯罪提供可乘之机。

为了改善监管不力的状况，应加大监管人员的培训力度，提高监管人员的专业素养和工作能力。

同时，监管机构应建立健全信息共享平台，强化对金融机构的日常监管，加大对风险的预警和预防力度，及时发现和处理潜在的违法行为。

总之，金融领域职务犯罪的成因主要包括个人动机、制度不健全和监管不力等方面。

针对这些成因，应对策采取多方面措施，包括加强金融从业人员的道德教育和职业操守培养，完善金融行业的制度建设，提高企业的内部控制和风险管理能力，加强监管力度，以及加强监管人员的培训和专业素养提高等。

只有从各个方面综合施策，才能有效地预防和减少金融领域职务犯罪的发生。

浅谈金融领域职务犯罪成因及对策【摘要】金融领域职务犯罪是一种严重的社会问题，对国家经济秩序和金融安全造成严重影响。

本文从职务犯罪的成因、类型和防范措施等方面进行了详细分析。

职务犯罪多因利益驱使或道德观念缺失而产生，包括贪污、受贿、挪用公款等多种类型。

为有效防范职务犯罪，建议加强监管机制、建立风险防控体系。

在提出提高职务犯罪成本、强化责任追究和完善法律法规等措施。

通过这些措施的实施，可以有效减少职务犯罪行为的发生，提高金融领域的管理水平和规范化程度，保护国家金融安全和社会利益。

【关键词】金融领域职务犯罪、成因分析、职务犯罪类型、防范措施、监管机制、风险防控体系、提高成本、责任追究、法律法规、研究意义、结论。

1. 引言1.1 金融领域职务犯罪现状在金融领域，职务犯罪已经成为一个严重的社会问题。

根据统计数据显示，金融领域职务犯罪案件数量逐年递增，涉及金额也呈现不断增加的趋势。

职务犯罪分子利用自己担任的职务之便，通过虚假交易、内幕交易、财务造假等手段获取不正当利益，损害企业和投资者的利益，严重影响了金融市场的稳定和可信度。

金融领域职务犯罪的手段也日益多样化和隐蔽化，使得打击和防范工作更加具有挑战性。

众多金融机构和企业不得不加大内部监管力度，提高风险防控能力，以保护自身的利益和声誉。

职务犯罪行为也给社会对金融行业的信任带来了负面影响，导致投资者对市场的不信任，进而影响了金融市场的健康发展。

金融领域职务犯罪现状的严峻性不容忽视，迫切需要加强监管和防范工作，依法打击职务犯罪行为，提高公众对金融市场的信心和信任度。

只有这样，才能保障金融市场的稳定和健康发展。

1.2 研究意义金融领域职务犯罪是当前社会普遍存在且严重影响经济发展和社会稳定的问题。

对于研究金融领域职务犯罪的成因及对策具有重要的现实意义和理论价值。

研究金融领域职务犯罪的成因可以帮助我们深入了解犯罪现象背后的根本原因，找出导致职务犯罪的深层次机制，有利于采取有针对性的预防和打击措施，有效遏制职务犯罪的发生。

预防职务犯罪专题讲座课件江西五年来得反腐形势全省纪检监察机关立案23697件，其中市厅级干部26人，县处级干部463人，结案23142件，给予党纪政纪处分25132人，其中涉嫌犯罪移送司法机关处理631人。

中央纪委对省委统战部原部长宋晨光严重违纪违法问题进行了调查。

严肃查处了南昌市委原常委、南昌县委原书记汤成奇，省国土资源厅原副厅长李江华、陈爱民、许建斌，萍乡矿业集团原董事长徐绍芳，凤凰光学集团原董事长任捷和原党委书记、总经理王熙晏，省煤田地质局原局长龚绍礼，省政府原副秘书长吴志明等一批严重违纪违法大案要案。

检察机关查处了省交通厅原厅长蒲日新和景德镇市人大常委会原副主任陈长庚违纪违法案件。

严肃查办鄱阳县财政局经建股股长李华波携巨款潜逃案，对57人进行党纪政纪处分或组织处理，其中12人移送司法机关追究刑事责任。

严肃追究抚州市临川区"5.26"爆炸案相关责任人的责任，给予党纪政纪处分和组织处理16人。

连续三年开展了集中查处基层损害群众利益的突出信访问题和违纪案件工作，全省查处基层党员违纪案件19644件，处分20764人。

深入开展商业贿赂专项治理，查处商业贿赂案件2840件，涉案金额3.62亿元。

通过查办案件，为3854名干部澄清了问题，挽回直接经济损失4.18亿元。

五年来吉安检察的反腐成果我市检察机关5年来查处贪污贿赂案件。

406件636人，渎职案件98件117人，大案198件，县处级干部7人。

近期检察机关查办的有吉安市第一人民医院院长钟林坚涉嫌受贿28万案；泰和县沿溪镇党委书记吴建华涉嫌受贿案；安福县中医院院长刘云华涉嫌受贿54万元案等。

职务犯罪的概念及特征 1、概念国家工作人员实施与其职务有关的犯罪。

2、特征： 2 行为特征： ?? 关联性（与职务有关） ?? 多重性：利用职务、滥用职务、不履行或不正确履行职务分类：1、贪污贿赂犯罪：有12个罪名2、渎职罪：有36个罪名3、侵犯公民人身权利、民主权利罪：有7个罪名（非法拘禁、刑讯逼供、报复陷害、暴力取证、破坏选举、非法搜查、虐待被监管人案） 3、常见的职务犯罪（1）贪污罪第三百八十二条国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，是贪污罪。

今天我想就预防职务犯罪的话题和大家谈点体会目的就是希望能够引起大家的共鸣在内心深处进一步强化拒腐防变的意识防止职务犯罪的发生。

近年来供应处党委非常重视职务预防犯罪工作把它作为一项经常性的重要任务来抓取得了明显效果。

今天又举办这次活动充分说明处领导政治觉悟高、大局意识强更体现了对在座的每位同志的关心和厚爱。

冀东油田在不断发展壮大特别是南堡大油田的发现和开发举世瞩目给公司发展带来了巨大活力。

经济在发展事业在进步这是一件好事尤其我们油田干部职工是最直接的受益者。

但是检察机关查办职务犯罪的经验提醒我们:越是在经济快速发展时期职务犯罪现象越突出越应该加大打击和防范力度。

最近几年唐山市、县两级检察机关在冀东油田查处了多起职务犯罪案件就是最好的例证。

5月份我院和路北院又分别在华北油田、冀东油田查处了两起重大职务犯罪案件。

对职务犯罪加大打击力度是应该的但更重要的还是要加强防范提前预防。

从某种程度上讲包括供应处在内的油田所有干部职工当前正面临着严峻考验如果不采取有效措施很有可能还会有一部分人在金钱和其他利益诱惑面前出现问题。

供应处作为油田物资采购供应的重要部门可以说每个人手中都有大大小小的权力毫不夸张地说时刻都有人想去拉拢你、腐蚀你稍有不慎就会滑向犯罪的深渊从这点上看大家都是高危职业者都是重点预防对象。

所以我认为举办这次活动是非常及时、非常必要的也应该借此机会给大家提个醒、敲一下警钟。

今天我重点讲三个方面的问题一是当前我国反腐败斗争的总体形势二是当前国企人员职务犯罪的特点、成因及危害三是如何预防国有企业职务犯罪。

职务犯罪是腐败的最高表现形式也是最严重的腐败。

现在说到腐败人们首先想到的就是贪污贿赂等职务犯罪二者有时是通用的所以咱们有必要对当前我国反腐败斗争的形势有一个总体了解。

腐败作为一种社会现象由来已久可以说是世界通病过去有、现在有将来在相当长的时期内还会有。

世界各国政府无不为之伤透脑筋。

国际上有一个非政府民间组织叫透明国际每年对世界各国的清廉指数公布一次10分为最高分表示最廉洁中纪委领导也常引用它的数字可以说是最权威、最科学、最公正的信息。