工程审计内容及例行检查表

抽样总数抽样单位合规个数合规百分比

（一）分、供方的评价管理

1是否建立分、供方评价方面的制度或指引，并形成文件经过有效的审批发布实施？询问/检查供方2是否建立《分供资源评价表格》及相对固定的评价标准，每月进行评价一次？检查供方3是否每半年进行一次总结性的评价活动，并按要求将评价结果反馈给高级管理层？检查供方（二）竣工图管理2.1竣工图的提供和编制1施工单位开始施工前，工程项目部是否向施工单位提供经审核确认的施工蓝图？询问图纸2每项分部分项工程是否都有按要求编制工程竣工图纸？抽样检查图纸3工程完工时，是否要求施工单位至少提供3套以上的工程竣工图纸？询问/检查图纸4工程竣工图纸是否按工程进度编制，并在工程竣工验收时已经编制完成？询问/检查图纸5竣工图是否将有修改部份的施工设计图会审纪要、设计变更、技术洽商及相关调整事项汇编成说明？询问/检查图纸6竣工图各专业图纸是否有编制目录，并在目录中反应有原设计图纸编号和竣工图纸编号？询问/检查图纸7工程项目部竣工图的绘制是否与工程进度同步进行？抽样检查图纸

8工程项目部专业工程师是否根据所管辖范围的工程进度，结合工程实体及本专业的设计变更（技术洽商），在项目部的施工图上进行明确标注，或将设计变更（技术洽商）附在该页施工图上，或将其编号标注在施工图上？抽样检查图纸

是/否/不适用抽样检查底稿索引号责任人现状及初步的检查方案XX集团 工程审计内容及例行检查备查表序号检查项目检查方法检查对象负责人检查日期

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9工程部是否设立专门的技术组，每月对竣工图纸的编制进行度和标注情况进行检查？询问/检查图纸10工程监理部竣工图的绘制是否与工程进度同步进行？抽样检查图纸

11工程监理部是否根据所管辖范围的工程进度，结合工程实体及本专业的设计变更（技术洽商），在项目部的施工图上进行明确标注，或将设计变更（技术洽商）附在该页施工图上，或将其编号标注在施工图上？抽样检查图纸12工程部专业工程师是否每月进行检查，并形成检查记录？询问/检查图纸13工程部是否设立技术组，是否定期对工程监理部竣工图纸的编制进度和专业工程师的检查情况进行抽查？询问/检查图纸2.2竣工图的收集、整理14竣工图是否按专业整理成册，归并至单位工程档案资料？并定期移交公司档案室存放管理？询问/检查图纸15是否对竣工图纸的收集整理进行责任归口管理？询问图纸16由总包单位发包给分包单位施工的工程，竣工图是否由总包单位按专业整理成册，并移交公司档案室？询问图纸17景观、公建部位装修竣工图纸是否有指定的专业部门负责收集整理？询问图纸2.3竣工图审查和移交

18项目监理机构是否认真审查竣工图绘制是否真实完全反映了工程实体的状况，是否将设计变更（技术洽商）内容反映竣工图中？询问/检查图纸19工程部专业工程师是否认真对经监理审查、签认后的竣工图进行审查，并出具审查意见？询问/检查图纸20在竣工验收前，所有竣工资料（含竣工图）是否已经过城建档案馆的档案专项验收合格？询问/检查图纸

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21对于不需要城建档案馆等政府管理机构验收的竣工图纸是否在公司内部建立第三方验收机构或部门？询问/检查图纸22工程竣工验收后，施工单位项目经理部专职资料员在工程项目部组织下，向档案馆移交工程全套竣工资料（含竣工图询问/检查图纸23工程竣工验收后，是否在规定的时间内由工程部专职资料员在工程部组织下，向物业公司移交工程全套竣工资料（含竣工图）？询问/检查图纸24涉及同一项目不同分期的景观及二次装修工程全套竣工资料（含竣工图）是否统一由工程部向物业移交？询问/检查图纸25工程竣工验收后，为了配合工程结算工作，施工单位是否有向成本造价部移交全套工程竣工图？询问/检查图纸26竣工图纸移交是否建立移交清单，并保存移交记录？询问/检查图纸27所有工程的竣工图纸是否移交到物业公司保存？询问/检查图纸28成本造价部是否将施工单位移交的竣工图纸资料移交到公司档案室统一管理？询问/检查图纸（三）项目施工管理3.1现场团队管理1施工现场是否有项目经理管理制度？询问/检查施工2施工单位项目经理是否亲临现场进行管理，是否存在连续2个工作日不在现场的情况？询问/检查施工3是否存在项目经理累计5个工作日不在施工现场的情况，具体是哪个月份？询问/检查施工4项目经理是否有兼任其他工程项目的项目经理的情况？询问/检查施工5项目管理团队是否能够做到机构健全、职责明确、人员齐备、岗位素质合格、专业配备合理，并保持团队稳定？询问/检查施工

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6团队人员是否在工程开工前30日前已经明确团队的主要成员？询问/检查施工7团队成员是否经过工程部和监理单位的考评和审核认定？询问/检查施工8工程施工过程中是否存在团队管理人员不足的情况，是否及时进行了补充调整？询问/检查施工9是否存在施工单位私自调整管理团队成员的情况？询问/检查施工10经允许调整团队成员时，新进人员是否有经过工程部和监理单位的考评认定，并办理详细的工作交接手续？询问/检查施工11在施工合同中是否有对施工单位管理团队进行有效监控或违规处罚的约束性条款？询问/检查施工3.2施工技术管理3.2.1图纸会审1开工前，工程部是否有会同总包单位对全套施工图的系统合理性和功能合理性进行审查？询问/检查施工

2对图纸审查结果是否有经过书面形式向工程部和监理单位提交？询问/检查施工3总包单位提供的项目总进度计划内是否包含分部单位的进度安排和施工难点？询问/检查施工4开工前，施工单位是否有对承包范围的各专业施工图纸进行详细的审查？询问/检查施工5施工单位是否在收到图纸后7～10天形成书面意见提交监理单位，由监理单位审核汇总后提交建设单位？询问/检查施工3.2.2技术核定和交底6在施工过程中，是否存设计图纸有错漏或与实际情况不符，或者施工条件、施工工艺、材料品种、规格、数量不能满足设计的要求等问题？询问/检查施工

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7总包单位是否有对设计图纸提出过合理化建议？询问/检查施工8设计图纸需要修改时，总包或施工单位是否有在工序开工前25～30天提出书面提出工程技术核定（洽商）单，并专题交底？询问/检查施工

9总包或施工单位是否存在对于施工图存在的专业间矛盾、尺寸错误、大样图不明确、功能不合理、违背国家强制性规范等施工方应发现的问题隐瞒不报的情况？询问/检查施工10属于公司确认的建设规模、结构体系、系统功能等重大设计变更，是否有及时联系设计单位出具设计变更资料给施工单位？询问/检查施工11工程部是否建立技术交底制度？询问/检查施工12每次分部分项工程施工前，项目技术负责人是否向施工员、施工员向施工班组进行技术交底，并留存交底记？询问/检查施工13由于设计的重大修改或现场条件、工艺的变化，是否重新组织交底并保存记录？询问/检查施工14技术交底过程中，监理单位是否及时跟踪并做好书面记录？询问/检查施工3.2.3施工组织设计与方案

15施工单位是否于中标通知书发出后15天内，按照施工图、地质勘察报告、现场实际情况及投标承诺书，向监理单位和建设单位报送施工组织设计？询问/检查施工16对分部分项工程是否有专项施工方案？询问/检查施工17施工组织设计和专项施工方案是否经过施工单位内部审批，签章齐全？询问/检查施工183.2.4工程资料施工19施工质量验收资料中，各项数据是否全部由施工人员或质量人员填写，禁止资料员填写？询问/检查施工20工程档案奖章否与工程进度保持同步？询问/检查施工第 5 页，共 11 页抽样总数抽样单位合规个数合规百分比

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21设计变更及技术核定等是否在3天内将更改部分在蓝图上进行表示，是否有注明更改依据，易于查询？询问/检查施工22公司工程部每月是否组织监理单位对施工单位的工程档案资料不定期进行检查？发现未更改及更改质量不符合归档要求者，是否采取有效的管理措施？询问/检查施工23施工单位是否严格审查施工图所明确的材料和设备，对不符合规定的是否采取禁止使用措施？询问/检查施工3.3项目质量管理24施工单位是否建立健全质量保证体系，落实各级质量责任制，明确工程质量目标，有切实可行的保证措施？询问/检查质量25在进行下道工序前是否落实自检、互检及交接检的“三检制”，并留有检查记录？询问/检查质量26材料设备进场或使用前是否按相关材料设备标准和规定进行检查验收和报检？询问/检查质量27对于施工场地内的材料，是否将进场时间、材料名称、规格、批号、检验状态、数量、厂家等要素进行挂牌标示？询问/观察质量28对于涉及工程结构安全的材料，如水泥、钢筋、混凝土等，是否建立材料的可追溯记录？询问/检查质量29监理单位是否认真核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告、复验报告等质量证明文件并现场评定质量情况，合格时予以签认？询问/检查质量30管理过程中是否曾发生材料设备验收不严、不报检、将不合格材料或未经建设方认可的材料用于工程上的情况存在？询问/观察质量31施工单位开工前是否已向监理单位和工程部门书面报送主要分部分项工程的检验批，并在施工工程中严格执行工序报验制度？询问/检查质量32目前在建或过往的分部分项工程是否存工程质量不合格、偷工减料或对工程弄虚作假的事件？询问/检查质量第 6 页，共 11 页