证券投资学试卷1

《证券投资学》练习题（1—7章）一、名词解释1、证券投资:债券和股票都是有价证券，对发行公司的公司而言，都属于直接融资的工具。

购买证券、股票都称为证券投资。

2、投资三要素：收益：投资所得=资本利得或损失+期间收入；风险：投资者面临本金损失或者报酬未能达到预期目标的可能性。

时间：完成投资行为的周期即持有期。

3、投资与投机：投资：就是为获得可能的不确定的未来值而作出的确定现值牺牲。

投机：4、持有期回报：衡量投资者在一定持有期内的收益，用以测定投资者财富增加或减少（如遭受损失）的速度。

5、债券：是政府、金融机构、工商企业等各类经济主体为筹措资金直接向投资者发行的、载明一定面额、承诺定期还本付息、并表明债权债务关系的有价证券。

本质：债权证明书。

6、国际债券：是一国政府、金融机构、工商企业或国际组织为筹措和融通资金，在国外金融市场上发行的，以外国货币为面值的债券。

7、股票:指股份公司发给股东作为入股凭证以获取股息收益的一种有价证券。

8、基金：证券投资基金（投资基金）作为一种投资工具通过公开发售基金份额募集，是由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的投资方式。

3.衍生金融产品：价值由名义规定的，衍生于所依据的资产或指数的业务或合约。

包括期权、权证、可转换公司债券。

股价指数期货：是一种以股票价格指数作为标的物的金融期货合约。

认股权证：认股权的执行一般由发行公司与持有者直接结算，并导致公司增发新股。

认股权证常常与债券捆绑销售，以增加债券的吸引力。

可转换公司债券：是一种可以在特定时间内按特定条件转换成公司普通股的特殊债券。

是一种混合型证券。

4.普通股：是一种股权证券，代表着公司股份中的所有权份额。

是股份公司资本的基本组成部分，可以转让、买卖或质押，是金融市场主要的长期信用工具。

优先股：相对于普通股而言的，主要指在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。

成长股：成长率高，分红少，市盈率高蓝筹股：大盘，业绩稳定，行业垄断性防守股：受经济周期影响少，风险少周期股：收益随经济周期波动而变化5、债券的赎回与回售、无记名与记名股票6、承销、证券公开发行——IPO、路演、绿鞋7、市盈率：、流动比率、市净率8、股票保证金交易、股票过户：股票由卖方转到买方即有老股东转到新股东，需要变更股东名册上相应的姓名和持股情况，这就是过户手续。

2014年4月高等教育自学考试全国统一命题考试证券投资学试卷(课程代码0103)第一部分选择题 (共45分)一、单项选择题(本大题共15小题，每小题1分，共15分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

1．投资者从事证券交易时，选择投机行为的目的是希望【】A．获得稳定的利息收入B．获得长期的资本利得C．在短期内获得证券买卖的高额价差D．分散投资风险2．证券市场按照市场职能不同，可以分为【】A．筹资市场和投资市场B．发行市场和流通市场C．股票市场和债券市场D．交易所市场和场外交易市场3．证券市场最显著的功能是【】A．筹集资金B．转换机制C．配置资源D．分散风险4．公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份数量占公司股份总量的比例应【】A．不少于10％B．不少于15％C．不少于25％D．不少于35％5．在香港股票市场上，中资控股在港注册、上市的公司所发行的股票被称为【】A．蓝筹股B．二线股C．H股D．红筹股6．依据不同的分类标准，证券发行有不同的类型．按发行方式可分为【】A．公募发行和私募发行B．股票发行、债券发行和基金单位发行C．直接发行和间接发行D．包销发行和代销发行7．在股票、债券、证券投资基金这三种投资工具中，其风险程度按从小到太的排序是【】A．股票、债券、证券投资基金B．债券、股票、证券投资基金C．债券、证券投资基金、股票D．证券投资基金、股票、债券8．认股权证内在价值的计算公式是【】A．内在价值=(普通股市价-认股权证投机价值)×换股比率B．内在价值=(普通股内在价值-认股权证价格)×换股比率C．内在价值=(普通股市价-认股权证价格)×换股比率D．内在价值=(普通股账面价值-认股权证价格)×换股比率9．金融期权权利金的涵义是【】A．期权的卖方为保证履约而事先存人的款项B．期权的买方为获得期权而付给期权卖方的费用C．期权标的物的市场价格高于敲定价格的差额D．期权的买方履约时付出的款项10．股票内在价值的计算公式是【】A．股票内在价值=股息红利收益／利息率B．股票内在价值=预期股息／利息率D．股票内在价值=公司的净资产值／总股本11．证券中介机构作为发行人的代理商代理发行债券时,如果由若干承销商台作包销．并平均分摊承销份额、承销风险与承销费用，则这种承销方式是【】A．俱乐部包销B．协议包销C．银团包销D．余额包销12．在证券交易的委托方式中，客户委托经纪商在证券价格下跌到客户所定的限价(包括限价)以下时卖出证券的委托方式是【】A．止损委托B．市价委托C．限价委托D．自动委托13．目前我国A股股票交易的结算方式及交割方式分别是【】A．逐笔交收、T+1 B．净额交收、T+1C．逐笔交收、T+3 D．净额交收、T+314．上市公司采用场内收购的主要优点是【】A．可以降低收购的成本B．可以在二级市场上直接收购目标公司股票,迅速提高持股比例C．可以选择的目标公司范围较宽D．能够获得大股东及管理层的积极配合15．证券市场的国家集中统一监管模式的主要缺点是【】A．不能公平、公正地发挥监管作用B．缺乏统一的证券法律法规C．市场监管可能脱离实际，缺乏效率D．不利于保护投资者利益二、多项选择题(本大题共15小题，每小题2分，共30分)在每小题列出的五个备选项中有二至五个是符合题目要求的．请将其代码填写在题后的括号内。

证券投资学1.考察股票的投资收益率的计算方法。

用买卖价差收入与股息收入的和除以股票买入价格，（-0.2）/10=-2%2. 不属于宏观经济分析的是某上市公司的收入水平。

3. 经济周期波动表现的经济现象的变动时间上会有先后顺序，其中，先行指标是指先于经济活动达到高峰或低谷的指标。

4. 证券投资基金反映的是一种投资者与基金公司的信托关系5. 不属于证券特征的是固定性。

6. 财政政策属于紧缩性的财政政策的是提高税率。

7. 在招股说明书、认股书、公司企业债券筹集办法中隐瞒重要事实或变造重大虚假内容的，发行股票或者债券的行为属于欺诈发行股票、债券罪。

8. 股票的市场价格主要有股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素影响，其中最直接的影响因素是供求关系。

9. 考察期权买方的权利与义务。

期权买方付出期权费，获得买卖标的资产的权利。

10. 在证券市场中市场行为最基本的表现是成交量和成交价。

11.投资者买卖上海或者深圳证券交易所上市的股票时，应分别开上海和深圳账户。

12. 投资主体将自己的资金委托或让渡给他人使用，以获得收益的经济行为是间接投资。

13. 证券交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件。

14.记名股票和不记名股票的差别在于记载方式不同。

15. 考察封闭式基金的特征，发行设立时基金单位总数不变16. 道氏理论认为所有价格中，收盘价最重要，甚至认为只需用收盘价，不用别的价格。

17. 在标准化的期货合约中，唯一可变的变量是交易价格。

18. 考察基金收益的分配，要求基金收益弥补完上一年度亏损后必须分配。

19.MACD指标出现顶背离时应卖出。

20. 属于衍生金融工具的是期货。

21. 股票的持有期收益率是投资者在一定持有期内资本利得;全部股息收入占投资资本金的比率。

22. 证券投资者参与证券投资的目的有获取高于银行利息的收益;参与公司管理。

23. 权利属于股东权利的是公司重大决策的参与权;公司盈余分配权;优先认股权。

证券投资分析考试试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 以下哪个因素不会影响股票的价格？A. 宏观经济政策B. 公司基本面C. 投资者心理D. 股票发行数量答案：D2. 以下哪个指标不属于财务分析中的偿债能力指标？A. 流动比率B. 速动比率C. 负债比率D. 股东权益比率答案：D3. 以下哪个行业具有高周期性？A. 食品饮料B. 医药C. 电子D. 金融答案：C4. 投资者购买债券的主要目的是？A. 获取股息B. 获取利息C. 获取资本增值D. 获取股票分红答案：B5. 以下哪个技术指标用于判断股价趋势？A. 移动平均线B. 相对强弱指数（RSI）C. 成交量D. MACD答案：A二、判断题（每题2分，共20分）1. 股票的价格波动与公司基本面无关。

（）答案：错误2. 债券的价格与市场利率呈正相关。

（）答案：错误3. 财务分析中的盈利能力指标包括净利润、毛利率等。

（）答案：正确4. 投资者进行投资组合的目的是为了降低风险。

（）答案：正确5. 技术分析中的趋势线可以用来判断股价的支撑位和阻力位。

（）答案：正确三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述宏观经济政策对股票市场的影响。

答案：宏观经济政策主要包括财政政策和货币政策。

财政政策主要包括税收政策和政府支出政策，货币政策主要包括利率政策和信贷政策。

这些政策对股票市场的影响主要体现在以下几个方面：（1）财政政策：政府通过减税、增加政府支出等手段刺激经济增长，从而提高企业盈利，推动股价上涨。

反之，政府通过增税、减少政府支出等手段抑制经济增长，可能导致企业盈利下降，股价下跌。

（2）货币政策：央行通过调整利率、控制信贷规模等手段影响市场资金供求关系。

利率下降，企业融资成本降低，有利于企业盈利增长，股价上涨。

利率上升，企业融资成本增加，可能导致企业盈利下降，股价下跌。

2. 简述财务分析中的盈利能力指标。

答案：财务分析中的盈利能力指标主要包括以下几种：（1）净利润：企业经营活动所获得的净收益。

《证券投资学》第一部分习题第1章股票1．什么是股份有限公司？并简述其内部组织结构？2．试述股票的内涵及其特征。

3．试述普通股的权利有哪些？优先股的优先权表现在哪几个方面？4．不同情况下股票的价值含义各是什么？第2章债券1．试述债券作为有价证券的基本特征。

2．到期收益率这一指标的优点和缺陷是什么？3．简述债券价格波动的原因。

4．某债券当前价格是950.25元，到期收益率是10%，息票率是8%，面值1000元，三年到期，一年付息一次，本金3年到期一次偿还。

试计算该债券的持续期。

5．假设有一个债券面值100元，期限7年，息票率10%，价格95元，到期收益率11.063%。

试计算该债券的持续期与修正持续期。

第3章证券投资基金1．什么是证券投资基金？证券投资基金有什么特点？2．试述证券投资基金与股票、债券的区别。

3．契约性基金与公司型基金的区别在哪里？4．简述证券投资基金是如何设立与发行的？第4章衍生金融工具1．股指期货的概念及特征？2．期权的价值由什么构成？3．可转换债券作为投资工具和融资工具的优点和缺点有哪些？4．权证的分类有哪些？5．举例说明运用股票指数期货交易进行空头套期保值的具体情形。

第5章证券发行市场1．概念题：证券发行市场、间接发行、包销、招股（配股）说明书、债券的信用评级。

2．股份有限公司发行股票的主要目的有哪些？3．证券承销方式有哪几种？它们各有什么特点？4．在我国，申请初次发行股票需要符合哪些条件？5．影响股票发行价格的主要因素有哪些？第6章证券流通市场1．什么是证券交易所？它具备哪些特征？2．证券交易所有哪些组织形式？公司制和会员制证券交易所各具有哪些特点？3．与主板市场相比，创业板市场具有哪些特点？4．创业板市场有哪些类型？5．简述证券交易的基本流程。

第7章证券市场监管1．简述证券市场的监管理论。

2．简述证券市场监管的原则。

3．试对自律型监管体制、集中型监管体制和分级型监管体制进行比较。

2019-2020学年第二学期《证券投资学》期末考试试卷（A 卷）特别提示：诚信是一个学生的良好品德，本次考试保证不以任何形式作弊，你如确认，请在下面内□打“√”。

□同意 □不同意一、单项选择题（15 2分 = 30分）1. 影响股票价格的因素中下列______不属于基本面方面的。

A 宏观经济因素B 行业因素C 公司因素D 技术盘面因素2. 某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。

A 4% B 5% C 6% D 7%3. 某证券组合由X 、Y 、Z 三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们在组合中的比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合的预期收益率为______。

A 15.3% B 15.8% C 14.7% D 15.0% 4. 股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是______。

A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息 5. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是______。

A 资产负债表B 利润表C 现金流量表D 利润分配表6. 甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是______。

A 15元B 13元C 20元D 25元7. 资产负债率是反映上市公司______的指标。

A 偿债能力B 资本结构C 经营能力D 获利能力8. 我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。

A 5％B 10％C 15％D 20％9.我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值______。

A 股票票面价值B 股票账面价值C 股票内在价值D 股票发行价格10.______是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

A 宏观经济环境B 制度因素C上市公司质量D行业大环境11.行业分析属于一种______。

A.收益性B.流通性C.稳健性D.社会性正确答案：C2.（）是股份公司公开发行的用以证明投资者股东身份和权益，并具以获得股息和红利的凭证A.债券B.股票C.证券投资基金D.期货正确答案：B3.投资三要素包括收益、（）和风险.主体B.方式C.目的D.时间正确答案：D4.哪个股票是以人民币标明票面价值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票？股股股股正确答案：C5.某居民买入1000美元，以1:卖出，则收益率为（）%，赚（）人民币。

正确答案：A6.李某存入银行20000元，定期两年，年利率为%。

则该储户到期的实际收益是（）正确答案：B7.关于存款利率变动的影响，正确的是（）A.利率上调会抑制银行贷款规模，减少流通中的货币量B.利率上调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少C.利率下调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少D.利率调整主要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量正确答案：D8.安全性最高的有价证券是（）A.股票.国债C. 公司债券D.金融债券正确答案：B9.股票是指股份有限公司签发的用以证明投资者股东的（），并据以获得股息和红利的凭证A.权利和义务.权利和权益C.身份和权益D.义务和权益正确答案：C10.按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和（）A.外部股B.内部股C.高级股D.优先股正确答案：D1.债券投资中的资本收益指的是_____。

A.债券票面利率与债券本金的乘积B.买入价与卖出价之间的差额，且买入价大于卖出价C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价D.债券持有到期获得的收益正确答案：C2.以下不属于股票收益来源的是_____。

A.现金股利B.股票股利C.资本利得D.利息收入正确答案：D3.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股利为元，则该投资者的股利收益率是_____。

%%%%正确答案：B4.以下不属于系统风险的是_____。

证券考试题目及答案1. 证券市场的基本功能是什么？A. 融资和投资B. 价格发现和风险管理C. 资源配置和风险分散D. 信息披露和监督答案：B2. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 专业管理C. 风险自担D. 个人直接投资答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 500元答案：A4. 债券的票面利率是指什么？A. 债券发行时的利率B. 债券到期时的利率C. 债券持有期间的利率D. 债券转让时的利率答案：A5. 以下哪项不是证券市场监管的目标？A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场投机D. 保障市场公平答案：C6. 什么是股票的市盈率？A. 股票价格除以每股收益B. 股票价格除以每股净资产C. 股票价格除以每股股息D. 股票价格除以每股现金流答案：A7. 证券交易中的“T+1”制度指的是什么？A. 交易完成后1天资金到账B. 交易完成后1天股票到账C. 交易完成后1天交割D. 交易完成后1天清算答案：B8. 以下哪项不是证券投资的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 收益保证答案：D9. 什么是期货合约？A. 一种现货交易合同B. 一种远期交易合同C. 一种期权交易合同D. 一种互换交易合同答案：B10. 证券公司的主要业务不包括以下哪项？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 银行存款答案：D。

证券投资学复习题一、概念题1、证券2、有价证券3、资本证券4、证券投资5、证券投机6、系统性风险7、非系统性风险8、证券交易所9、二板市场10、柜台交易市场11、信用交易12、债券13、投资基金14、股价指数15、可转换公司债券16、期货17、期权18、证券基本分析19、证券技术分析二、选择题1．下列凭证中属于资本证券的是________A．汇票 B．信用证 C．可转换债券 D．银行存折2．国务院下属的对证券业进行专门监督管理的结构称为________A．证监会 B．证券业协会 C．证券交易所 D．证券公司3．目前我国的证券交易所的组织形式为________A．会员制，是营利性事业法人 B．费用有各单位共同负担的公司制C．会员制，是非营利性事业法人 D．公司制，是非营利性事业法人4．在下列各类债券中，受市场利率变动影响最大的的债券________A．离到期日还有1年，利率为8％ B．离到期日还有3年，利率为8．5％C．离到期日还有8年，利率为7．5％ D．离到期日还有6年，利率为7％5．开放型基金购回时，其赎回价格是参照基金的________而定。

A．净资产值 B．面值 C．公众期望值 D．发行价格6．按股东权利和义务的差别，股票分为________A．旧股和新股B．记名胜票和不记名股票C．国家股、法人股、个人股和外资股D．普通股和优先股7．下面关于可转换债券的叙述中，不正确的是________A．可转换债券是公司的债权人B．票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率低C．票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率高D．可转换债券在一定条件下可转换成公司股票8．道·琼斯理论主要分析研究股价主要趋势，道·琼斯理论认为：对于注重短期投机操作的投资应侧重关注________A．主要趋势 B．次级波动 C．股价日常波动 D．长期趋势9．反映公司营运能力的财务指标是________A．产权比率 B．速动比率 C．市盈率 D．存货周转率10．下列股价技术走势形态中，属于调整形态的是________A．头肩形 C．双顶形 B．直线形 D．旗形11．下列凭证中属于所有权证券的是________A．布票 B．存款单 C．股票 D．海运提单12．证券交易所由若干个证券商(公司)，不以盈利为目的的自愿组成社团法入的组织形式称________A．公司制 B．会员制 C．法人制 D．股份制13．证券投资者预期某种证券价格将要上涨，采用信用交易方式买进证券，然后等涨价后再抛出的证券交易方式称为________A．空头交易 B．多头交易 C．信用交易 D．现货交易14．当市场利率下降时，会使固定利率债券________A．收益率提高 B．市价上涨 C．收益率不变 D．市价下降15．按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金是________A．契约型基金 B．公司型基金 C．开放型基金 D．封闭型基金16．我国法律不允许发行无面额的股票，目前股票每股的面额为________A．1元 B．100元 C．企业自定 D．10元17．转债最主要的金融特征是________A．一种复合型的金融工具 B．一种类似债券的投资品种C．可以转换成股票 D．具有双重选择权18．道·琼斯理论的缺点是________A．道氏理论不信任它所应用的两种平均数B．道氏理论不注重股价长期趋势C．道氏理论不能帮助投资者分析股价波动趋势D．道氏理论不能把握预测股价的最高点和最低点19．反映公司偿债能力的财务指标是________A．资产负债率 B．总资产周转率 C．销售净利率 D．现金流量比率20．下列股价技术走势形态中，属于反转形态的是________A．三角形 B．楔形 C．碟形 D．钻石形三、简答题1、简述证券投资风险的概念、种类和防范方法；2、简述证券投资与投机的关系；3、证券市场的主要功能有哪些；4、证券市场和借贷市场在资金融通方面的区别有哪些；5、简述资本证券的概念及特征；6、证券市场可以促进资金的有效、合理配置体现在哪面；7、柜台交易市场的作用有哪些；8、证券现货交易的特点有哪些；9、证券场外交易方式的特点有哪些；10、简述债券信用评级的目的、原则及信用级别的划分；11、投资基金的性质是什么；12、投资者如何选择投资基金证券；13、股票市场价格的评价方法有哪些；14、经济周期与股市周期的联系体现在哪些方面；15、股价指数有何作用；16、简述可转换公司债券的风险；17、简述期货的经济功能；18、期权交易与期货交易的区别有哪些；19、简述空头市场的概念和演变发展的阶段；20、简述波浪理论的理论基础；。

[南开大学]-《证券投资学》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 25 道试题,共 100 分)1.相对估值法主要包括哪些估值方法()？A项.-市盈率法B项.-市净率法C项.-市销率法D项.-以上全部【答案参考】:D2.支撑被击穿时，多头和空头分别要怎样做()？A项.-追加、追加B项.-追加、止损C项.-止损、追加D项.-止损，止损【答案参考】:C3.请问如果打算进行长期控盘或投资时，下列趋向类指标中哪个最为适合()？A项.-MAB项.-WMAC项.-TRIXD项.-EXPMA【答案参考】:C4.在保证金信用交易制度下，下列哪个是多头和空头共同的超值权益计算公式()?A项.-MVt-MV0=(P-P0)VB项.-PLt+IM=[P0(1+MR)-Pt]C项.-max(0,Et-MVt*MR)D项.-(MR-MMR)/(1+MMR)【答案参考】:C5.在保证金信用交易制度下，假设初始保证金比率为50%，保证金最低维持率为10%，那么，请问当股票的市场价格下跌到什么位置时，以每股10元买空的多头会接到保证金追加通知单()？A项.-4.55元/每股B项.-13.64元/每股/每股C项.-16.67元/每股D项.-5.56元【答案参考】:D6.MACD指的是()A项.-移动平均指标B项.-马式指标C项.-异同离差移动平均D项.-滤波移动平均【答案参考】:C7.请问下列哪一项不属于技术分析的理论基础()？A项.-技术分析的本质就是跨越趋势，以判定和追随既成趋势为目的B项.-市场行为包含一切信息C项.-价格是以趋势的方式演化的D项.-历史经常会重演【答案参考】:A8.卖空者以每股10元的价格卖空100股，一个月之后又以每股5元平仓，持有期间该股票每股配股0.3股，配股价为每股7元，请问卖空者的毛利润为何()?A项.-150元B项.-250元C项.-350元D项.-560【答案参考】:D9.股份公司委托发行商在一级市场上公开发行时的价格是指()。

浙江工商大学杭州商学院的证券投资学期末试卷选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的()。

苏林市皇林市海好干品不限A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证文外直D.资本凭证2.有价证券是()的一种形式。

A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本新心D.债务资本3.按证券的募集方式不同，有价证券可分为()A.上市证券和非上市证券公类B国内证券和国际证券办味店C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券立。

4.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的所有权，说明提货单是一种A商品证券B.货币证券C.金融证券游阳D资本证券5.有价证券按照()可分为股票、债券和其他证券三大类。

A.证券所代表的权利性质B发行主体额结示量土市卷308C.收是否固定D.违约风险6.()是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

A.国际证券B.特定证券委关工C.私募证券D.固定收益证券7.狭义的有价证券是指()A.商品证券B.货币证券管C资本证券D.银行证券8.商业汇票属于()A.商品证券B.有价证券C.资本证券D.货币证券9.证券的流动性不能通过()方式实现。

A.贴现B.记账C.转让D.承兑10.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明A.期限性B.风险性C.流动性D.收益性11.有价证券本身()A.没有价格，有价值B.有使用价值，但没有价值C.没有使用价值，但有价值D.没有价值，但有价格12.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为()A.上市证券和非上市证券B.上市证券和挂牌证券C.券D.场内证券和场外证券13.证券价格的高低是由该证券所能提供的()的高低来决定的。

A.红利收入B溢价收入C利息收入D预期报酬率14.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可以分为()。

A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.场内市场和场外市场D.国内市场和国际市场15.证券市场的基本功能不包括()A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.规避风险功能16.下列不属于证券市场显著特征的选项是()A.证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所17.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括()A.政府和政府机构、公司B.中央政府、地方政府、公司C政府和中央银行、公司企业D.政府、金融机构、财政部、公司18.我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和()A.证券公司B.证券交易所C中国证监会D.投资俱乐部19.整个证券市场的核心是()A.证券发行人B证券交易所C中国证监会D.国务院20.证券市场上最活跃的机构投资者是()A.商业银行B.证券经营机构C.保险公司D.基金公司判断题1.证券是指用以证明或设定权利所做出的书面凭证。

第 1 页 共 4 页2014 -2015学年第 一学期《证券投资学》试卷A题号 一 二 三 四 五 总分 统分人 统分复核人 得分一、是非题（1*20=20分）1、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。

（ 对 ）2、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。

（ 对 ）、3、利率风险对股票的影响小于对债券的影响。

（ 对 ）4、一般情况公司在没有盈利前是不能发放股息的。

（ 错 ）5、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 。

（ 对 ）6、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

（ 对 ）7、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。

（ 对 ）8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。

（ 对 ） 9、、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。

（ 对 ）10、证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。

（ 对 ）11、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。

（ 对 ）12、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

（ 对 ）13、根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。

这表明我国的证券交易所不是公司制。

（ 对 ） 14、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。

（ 错 ） 15、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。

（ 错 ） 16、上证综合指数的基期为1990年12月19日。

（ 对 ）17、H 股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。

（ 错 ）18、市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。

（ 错 ）19、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易 所上市条件而不能上市的证券。

证券投资学复习题一、概念解释1.证券2.所有权证券3.有价证券4.商品证券5.货币证券6.期票7.汇票8.支票9.信用证10.直接投资11.间接投资12.幕交易13.操纵市场行为14.可转换公司债券15.证券投资16.证券投机17.系统性风险18.利率风险19.资本证券20.有偿增资21.证券发行市场22.股票市场23.债券市场24.自营发行25.委托发行26.包销27.代销28.无偿增资29.面额发行30.自营经纪人31.经纪商32.市场风险33.非系统性风险二、判断题1.证据证券也具有价值。

( )2.有价证券具有价格，其价格是其价值的表现。

〔〕3.资本证券是有价证券的一种，说明了资本投资的事实，并把投资者的权利转化为有价证券的一种证券。

( )4.对于直接投资而言，长期投资的风险可能小于短期投资的风险；对于间接投资而言，长期投资风险可能会高于短期投资的风险。

( )5．只对将来价格作预测，以便决定在某一时间把商品买进并在另一时间把商品卖出的行为称为地点套利。

〔〕6．证券商就是经营证券买卖业务、经营代客买卖各类证券、经营代理发行公司销售业务的人。

( )7．二板市场是为一些达不到上市标准的高新技术公司发行股票，并为其上市交易提供时机的交易场所。

( )8．在由证券公司提供的交易柜台上进展证券买卖的称柜台交易。

( )9．委托代理买入证券的买入价格低的优先于价格高的买入者成交。

( )10．期货交易是指证券买卖后将来办理结清手续的一种证券交易的方式。

( ) 11．空头交易是指证券投资者预计证券价格在未来将下跌，故先行卖出并待价格下跌时再买回的一种信用交易方式。

( )12．证券投资者不能直接到证券交易所的交易市场上进展交易。

( )13．债券表示一种债权、债务关系，是一种债权凭证。

( )14．债券本金的归还和利息的支付有法律保障。

( )15．投资人可以到银行等金融机构将债券作为抵押取得贷款。

( )16．债券的利率与银行利率成反比。