QE0内审检查表印刷部

质量、 环境管

受审部门电商部接待人 RS/QER06-02

审核员审核日期

审核准则

涉及的条款/要素结果判定

Q 8.2 产品和服务的要求ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。

审核内容和方法

（交流/文件审核/现场审核/抽样）现场审核情况记录

请说明公司销售模式有哪些，如何与顾客沟通并管控。

出示投标和各类合同、协议、要求的评审证据，抽样注

意投标的、合同的、协议的额、口头或邮件的评审证据

。

请说明公司对外公示的真实可信性怎样管控。

说明是否出现过顾客投诉，如何管控的，出示证据。

请说明顾客变更如何管控，出示证据。抽样关注不同外

部情形时的变更，如顾客个人原因、公司内部原因、外

部客观因素等。

请说明顾客沟通中如何管控安全问题。

——1) 组织如何确定产品的要求?确定的方法有哪些?

2) 产品要求是否形成文件?

3) 与产品有关的法律法规有哪些?产品要求有无形成文

件规定?

4) 是否在顾客做出提供产品的承诺之前,对产品要求进

行了评审?评审的内容有哪些?评审的结果及后续的追踪

措施是否记录?

5) 产品要求变更后,文件是否及时的变更?是否将变更

后的信息及时传递有关部门?

6) 与顾客沟通的方式是什么?是否有效的进行?

7) 是否对顾客投诉进行规定?Q 8.2.1 顾客沟通

E/

Q 8.2.2与产品和服务有

关要求的确定

E/

1、收到顾客抱怨时，通过何种途径与顾客沟通？是否

保存有沟通记录？

——◆组织是如何在产品提供的前、中、后与顾客进行

沟通的？

◆是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织

机构，人员、资源配备是否合适。是否有效地进行？

◆怎样向顾客提供产品信息？

◆如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？

◆是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对

服务要求的信息？

如何受理顾客的反馈信息，包括顾客投诉的处理。是否

建立了受理顾客投诉的渠道，对顾客投诉处理进行跟踪

ABC

QS4.2理解相关方的需求

与期望1.是否有对本部门相关方进行识别并理解

其需求与期望？

2.是否形成文件信息？QP-04-002公司环境与相关方要

求管理控制程序V1.1

a.相关方的识别？需求和期望的

识别？如何分析、控制？

b.控制措施的跟踪及效果确认？有《组织环境、相关方需求和期望一览表

》，相关方识别有：、组织内人员、供方

、社会、周边、市场等√

QS 5.3组织内的岗位、职

责和权限1.请提供公司最新的组织架构图？

2.各部门各岗位的岗位职责说明书是否完

善？请提供几个指定岗位的职责说明书。

岗位人员是否明确自己的职责权限，抽查

人力行政部人员对其岗位职责权限的了解

情况。QM 0.8.2 /5.3

a.组织架构图及各岗位职责是否

明确？

b.行政部有没有对公司级的组织

结构进一步分解，形成各部门组

织结构？能提供公司最新的组织架构图、各部门岗

位职责说明书（电子档）、各部门职能分

配表质量手册有体现√

QS6.1应对风险和机遇的

措施1.是否有识别本部门质量相关的风险与机

遇，是否形成文件信息？

2.识别出的风险与机遇是否有进行评价？

是否有制定措施？是否对措施有效性进行

评价？QP-06-001风险和机遇应对措施

控制程序V1.1

a.风险识别？采取哪些措施？措

施验证？

b.当措施无效或无法开展时，是

否重新评审？能提供部门《风险和机遇评估分析表》，

针对各项措施有开展实施，实施可行有效

。√

QS6.2质量目标及其实现

的策划1.查今年公司的质量目标落实情况，查看

是否有关于行政部目标指标？

2.查看有关于人力行政部目标指标达成情

况，未达标的目标指标是否进行原因分

析，纠正措施？QM 6.2 a.查

看哪些质量目标分解到行政部，

行政部针对这些目标采取哪些措

施？公司质量目标与行政部没有直接关联，行

政部每月汇总各部门KPI发送各部门√

QS 7.1.2人员1.公司是否确定并配备影响质量符合性的

各类人员？具体如何安排的？

2.部门是否制定年度人力资源计划？

3.员工培训计划的实施状态及后期跟踪？

质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门研发工艺部接待人 RS/QER06-02审核员审核日期审核准则涉及的条款/要素结果判定

Q 8.2 产品和服务的要求：

Q 8.3产品和服务的设计和开发Q 8.3.1 产品和服务的设计和开发（总则）ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。审核内容和方法（交流/文件审核/现场审核/抽样）现场审核情况记录请说明公司销售模式有哪些，如何与顾客沟通并管控。出示投标和各类合同、协议、要求的评审证据，抽样注意投标的、合同的、协议的额、口头或邮件的评审证据。请说明公司对外公示的真实可信性怎样管控。说明是否出现过顾客投诉，如何管控的，出示证据。请说明顾客变更如何管控，出示证据。抽样关注不同外部情形时的变更，如顾客个人原因、公司内部原因、外部客观因素等。请说明顾客沟通中如何管控产品质量安全问题。◆1、新产品是否有收到客户的技术、品质、法规及交期等要求？2、如项目要求发生更改，是否及时将更改通知相关人员，相关文件是否进行修改并保留。请说明产品设计和开发过程，查验与文件规定是否一致。出示一个设计和一个开发资料，查验是否按照文件要求进行了可行研究、策划、输入评审、过程监督、输出评审、验证、确认。是否出现设计、开发的变更，出示变更记录。设计开发中是否关注选用的材料符合环保的要求。公司是否建立和实施设计开发过程？Q 8.3.2 设计和开发策划Q 8.3.3设计和开发输入：

Q 8.3.4 设计和开发控制

Q 8.3.5 设计和开发输出 1、与模具要求有关的设计开发输入是否有规定？形成何种文件？有关输入是否保持其记录？2、是否明确了输入的内容，其中包括：产品功能和性能要求，适用的法律、法规要求，适用时以前类似设计提供的信息，设计和开发所必需的其他要求？1、是否按规定在适宜阶段进行系统的设计和开发的评审？2、是否能在评审中识别和发现设计中的不足和问题，并提出必要的措施，以期有效解决？3、评审的结果和评审决定采取的措施及其实施的情况是否予以记录？4、是否规定了开展设计验证活动的办法？5、其验证方法是否适当，足以确保输出能够满足输入的要求？6、验证是否有明确的结果并予以记录？7、验证中发现的问题及任何必要的措施的实施是否予以记录？8、设计的模具图及零件图是否得到相关人员的审核和批准？1、设计和开发的输出是否规定形成文件？并对设计输出进行了验证？2、输出文件是否包含或规定：满足设计和开发输入的要求，为采购、生产和服务提供适当信息、包含或引用产品接收准则、规定对安全和正常使用所必需的产品特性？3、输出文件在开发之前是否按规定权限批准？1、是否对新模具的设计和开发进行了策划和控制？2、策划输出是否形成了文件？是否确定了设计开发阶段和进程、各阶段活动（含评审、验证和确认）的内容？3、是否明确了开发活动中人员的职责和权限？4、设计和开发策划所形成的文件，是否随着设计和开发的进展，及时予以更新，保持其适宜、有效性？Q 8.3.6 设计和开发更改：

ISO9001-2015内审检查表

编号：xx

受审核部门 中心领导层 部门负责人

审核员 审核日期

本部门的审核条款 4.1,4.2.1,4.2.2,5,6.6,8.1,8.22及相关条款

标准要求 审核要点 审核记录 审核结论

4.1质量管理体系总要求

4.2.1文件要求总则

4.2.2质量手册

5.1管理承诺

5.2以顾客为关注焦点 1、中心领导是否了解中心质量管理体系建立、保持、并持续改进情况。

1、中心的质量管理体系文件包括哪些内容。

2、质量手册包括哪些内容？标准要求是否有删减？是否联系本中心的实际情况

1、中心领导对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？

1、中心如何确定顾客的需求和期望？ 中心于2004.11.02-2007.10.25已获得方圆质量管理体系认证，后因故暂停。又于2013.08重新启动质量管理体系“贯彻”；2013.10.19B版质量手册和程序文件发布实施，质量管理体系开始正式运行；2014.01.14-2014.01.15内审，2014.01.21将进行管理评审，目前，新建的质量管理体系正常运行。

中心的质量管理体系文件包括：质量手册、程序文件汇编、支持性文件汇编以及相关体系文件等。质量手册包括：组织机构、职责与权限、质量方针和目标、管理承诺等，删减了标准要求中的7.3和7.5.2条款，文件联系中心的实际情况。

中心领导组织收编相关法律法规并注重学习和实施，主持内审和管理评审，宣传满足顾客要求的重要性，为体系运行和产品实现提供资源，体系运行良好。

中心制定并执行顾客满意度调查表，分别由生产科（上级税务部门顾客）和市场部（市场顾客等）调查顾客的意见和建议，并及时解决，我们还及时了解上级税务部门的需求和要求，效果很好。 1

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审核结论：1、符合/基本符合要求2、口头通知的符合要求：3不符合要求 受审核部门：中心领导层

标准要求 审核要点 审核记录 审核结论