理财规划师职业资格鉴定――论文指导

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理财规划师职业资格鉴定――论文指导
湖南新东方教育培训中心
一、论文格式要求
论文格式的一般要求
论文组成：标题、署名、摘要、关键词、正文、注释、参考文献等部分组成
1、标题（即文章的名称）：简短、直
接、贴切、凝练、醒目、新颖。
设置标题方法：直接揭示论点、指明论
述范围。
标题可以是单一标题，也可在正标题下加副标题；一
般排列在稿纸居中的位置，上下应留出空行。
如:
企业理财战略新思维
－在个人理财服务中影响服务质量的因素以及作用分析
2、署名：是论文不可或缺的构成项目，一方面明确了论文著作权的归属，另一方
面也是作者文责自负的标志。
3、摘要：是对论文的基本内容、主要论点、重要论据、研究方法等进行简明扼要
的概括和说明。
摘要撰写特点：短、精、完整；
三个作用（由特点决定）：导向作用、报
道作用、检索作用。
4、关键词：是从文章的题名、摘要、正文中抽取出来的，是对表述文章的中心内
容有实质意义的词汇，对论文中心思想、中心内容或中心论点的一种直接提示或表
述，是用作标引文章内容特征的语言。
每篇一般取3-5个词作为关键词。
5、正文：是论文的核心部分；包括序论、本论和结论三部分；或由提出问题—分
析问题—解决问题构成篇章结构形式。
序论：开头部分；
本论：主体部分；作者研究成果、见解；
论点的证实，论据的陈述，论证的过程；
结论：收尾部分，总判断、总评价 。
6、注释及参考文献：注释是对论文中需要解释的词句加以说明，或是对论文中引
用的词句注明来源出处；参考文献是在论文研究和写作中对论文撰写人（研究者）
起到启示、参考作用的书籍、报刊中的文章。
注释方式：一是夹注（在需要注释的词句后加括号，在括号中写出注文）；二是脚
注（在需要注释的词句所在页码下方加注释）；三是尾注（在论文未尾加注释）。
注释和参考文献的标注格式：
（1）图书。按“作者.书名.出版地:出版者,出版年,版次,页数”的顺序标注。
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如：阿德里安·佩恩等，关系营销：形成和保持竞争优势[M].梁卿等译.北京：中信出
版社，2001.
迈克尔·查特菲尔德，会计思想史[M].北京：中国商业出版社，1989.
（2）期刊。按“作者. 篇名.期刊名称，年份（期号）：页数”的顺序标注。
如：胡左浩.郑兆红，顾客生涯价值概念及其对CRM的启示[J].外国经济与管理，
2001,(23).
（3）报纸。按“作者.篇名.报纸名称，日期（版次）”的顺序标注。
如：李桂平.湖南：政府推动融入泛珠三角经济合作， 人民日报 2004年10
月24日23版
李桂平.谈建立企业家的激励和约束系统《金融时报》2000年3月11日12版
7、其他格式要求：
论文写作中有时还要使用图表、数字、公式等
二、论文内容要求及写作要点
（一）论文内容要求
（二）论文写作要点
（一） 论文内容要求：
1、基本概念
论文是学术论文的简称，学术论文又叫科学论文、研究论文。
2、学术论文写作要求：
（1）科学性：自然、社会和思维的知识体系所具有的性质；
（2）创见性：是研究中要有创造解决前人没有解决或没有完全解决的问题；
（3）平易性：用通俗、平易、概括的语言来表述研究成果。
3、论文内容的组织： （1）论文分为：命题论文、非命题论文。
 （2）论题：论文的题目，是论文所要论证的结论或对论文所要研究的哪方面的
问题的划定。
 （3）论文内容：围绕论题来组织。提出问题、分析问题、解决问题。
4、撰写学术论文的意义和作用： （1）促进科学研究，解决实际问题，提
高工作水平，间接创造社会效益和经济效益；
 （2）提高和体现论文撰写人自身的学术水平和工作能力；
 （3）通过论文交流，便于上级了解情况，便于同业人员学习、参考和借鉴，
促进整个部门和工作等。

5、衡量论文水平高低四因素：
 （1）论文内容是否围绕论题，主题突出，不跑题、不偏题；
 （2）论点是否鲜明，得出的结论是否正确，是否有创新；
 （3）论证过程是否逻辑严谨，数据是否准确，阐述是否完整；

（4）论文的文字是否通顺流畅，表述是否恰当，应当无病句，无错别字。
（二） 论文写作要点
1、“论如析薪,贵能破理”-关于论文的构思;(写作线索:提出问题-分析问题-解决问题;
结构内容：基本情况、存在问题、原因、解决的办法和途径）
2、知彼知已,百战不殆-关于论题的选择;
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论题:1、有现实基础，2、有论述价值，3、有独到见解；
选题原则：选取方向性、能指导全面性、属于具体性的论题

3、“横看成岭侧成峰，远近高低各不同”-论文的最佳写作角度
论文写作：“一小（角度小）”、“二准（角度准）”、“三新（角度要新）”4、“竹
中一滴曹溪水，涨起西江十八滩”-关于论文写作材料的搜索（全面性、目的性、真
实性）
图书馆、网上检索——最新研究动态
政府主管部门——政策、法规、背景
实地调查——第一手资料

三、论文撰写的具体要求及格式
(一)撰写论文如何选题：
(二)论文撰写步骤及要求：
(三)撰写论文的具体格式要求：

(一) 理财规划师论文如何选题
论文题目必须选用指定的题目（可以自拟副标题，最好自拟副标题），第6批理财
命题论文：
1：论人民币汇率改革下的个人理财策略
2：论投资组合理论在中小企业的应用
3：论个人理财规划中的诚信原则
4：个人中长期投资理财分析

(二) 论文撰写步骤及要求：
1、拟定论文写作提纲
在正式撰写论文之前，应当把酝酿形成的观点、思路用文字记录下来，
勾勒出论文的大体轮廓，形成写作提纲。
2、确定研究分析的方法
①定量分析方法 “数据’结论” ②定性
分析方法 “现象’结论” ③定量分析和定性分析相结
合的方法。
3、论文的起草和修改

(三) 撰写论文具体格式要求：
1、基本撰写结构：
论文题目、撰写人、撰写人单位、摘要、关键词、正文、参考文献。
2、撰写及提交要求：
（1）独立完成；
（2）正文5000字；
（3）所需要数据、参考书等资料一律自行准备；
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（4）采用A4纸打印，一式三份；
（5）2006年6月10日前（6月25日考试，考试前15天）统一交培训机构，省劳
动保障厅职业技能鉴定中心组织专家评审；论文提交是一律装文件袋贴封，文件袋
封面格式附后；以及论文电子文档。
论文撰写、评审要求
●评分
格式（30分）
表达（10分）
内容（60分）
● 零分处理
抄袭
雷同
非本专业范围

四、理财规划师论文答辩注意事项
答辩考核点
对理财规划相关概念的理解，尤其是论文中所涉及的相关概念
对自己论文的把握和理解
回答准确程度
论文答辩注意事项
1、熟悉自己论文中所提及的相关概念。
2、结合实际的分析。
3、字迹工整、美观。
4、回答问题精要、准确。
5、对字迹不熟悉的问题也要回答，不要留空。
6、把握好时间。
答辩问题要注意的几点：
（1）正确、准确。正面回答问题，不转换论题，更不要答非所问。
（2）重点突出。抓住主题、要领、抓住关键词语，言简意赅。
（3简明扼要。开门见山，直接入题，不绕圈子。
（4）有答有辩。有坚持真理，修正错误的勇气。既敢于阐发自已独到的新观点、
真知灼见，维护自己正确观点，反驳错误观点，又敢于承认自己的不足，修正失误。

祝大家取得好成绩!

第6批理财规划师论文材料上报须知
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湖南新东方教育培训中心
提交的论文须有纸质文档（一式三份）和电子文档（word格式）。

论文题目必须选用指定的题目（可以自拟副标题，最好自拟副标题）：
1：论人民币汇率改革下的个人理财策略
2：论投资组合理论在中小企业的应用
3：论个人理财规划中的诚信原则
4：个人中长期投资理财分析

电子文档必须是word 文档，并按照要求进行格式排版。电子文档内不允许含
有考生的任何信息（如考生的姓名、工作单位、准考证号码、考生联系电话号码、
参加培训的机构名称等，即电子文档内不包括论文格式要求的文章封面和正文中单
位、姓名等）。

电子文档文件名统一为19位的准考证号码，以学员本人姓名作邮件主题发送
到 XDFLC@163.COM 。（论文提交截止日之前将发放准考证）

论文纸质文档须按照要求打印并装袋，袋封面应与书面论文封面一致。
书面文档和电子文档提交截至时间：6月10日下午18：00
答辩方式：书面答辩，一般是3－4个问题，考试时间：60分钟。