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监理单位不良行为记录认定标准

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涂改、伪造、出借、转让《工程监理企业资质证书》；
《工程监理企业资质管理规定》第十七条
《工程监理企业资质管理规
定》第二十九条
E1-2承揽 业务
E1-2-01
相互串通投标或者与招标人串通投标的；以向招标人或者评标 委员会成员行贿的手段谋取中标的
《招标投标法》第三十二条
《招标投标法》第五十三条
E1-2-02
E1-3质量 安全
E1-3-01
与建设单位或者施工单位串通、弄虚作假、降低工程质量的
《建筑法》第三十四条，三十五条，《建设工程
质量管理条例》第三十六条
《建设工程质量管理条例》 第六十七条
E1-3-03
将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格 签字的
《建筑法》第三十四条、三十五条，《建设工程
以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的
《招标投标法》第三十三条
《招标投标法》第五十四条
E1-2-03
不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重的
《招标投标法》第四十八条
《招标投标法》第六十条
E1-2-04
转让工程监理业务的
《建筑法》第三十四条，《建设工程质量管理条
例》第三十四条
《建设工程质量管理条例》 第六十二条
监理单位不良行为记录认定标准（
行为
类别
行为代码
不良行为
法律依据
处罚依据
E1-1
资质
E1-1-01
未取得资质证书承揽工程的，பைடு நூலகம்超越本单位资质等级承揽业务 的
《建筑法》第十三条《建设工程质量管理条例》 第三十四条
《建设工程质量管理条例》 第六十条
E1-1-02
以欺骗手段取得资质证书承揽业务的
《建筑法》第十三条，《建设工程质量管理条例》 第三十四条
质量管理条例》第三十六条
《建设工程质量管理条例》 第六十七条
E1-3-03
与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设 备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的 监理业务的
《建设工程质量管理条例》第三十四条
《建设工程质量管理条例》 第六十八条
E1-3-04
未对施工组织设计中的女全技术措施或者专项施工方案进仃审 查的
《建设工程安全生产管理条例》第十四条
《建设工程安全生产管理条
例》第五十七条
E1-3-05
发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工 的
《建设工程安全生产管理条例》第十四条
《建设工程安全生产管理条
例》第五十七条
E1-3-06
施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报 告的
《建设工程安全生产管理条例》第十四条
《建设工程安全生产管理条
例》第五十七条
E1-3-07
未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的
《建设工程安全生产管理条例》第十四条
《建设工程安全生产管理条
例》第五十七条
《建设工程质量管理条例》 第六十条，
E1-1-03
允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的
《建设工程质量管理条例》第三十四条
《建设工程质量管理条例》 第六十一条
E1-1-04
隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请监理资质的
《工程监理企业资质管理规定》第十三条
《工程监理企业资质管理规
定》第二十八条
E1-1-05

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不良行为记录认定标准

不良行为记录认定标准


1-2-19 使用招标文件没有确定的评标标准和方法的
《工程建设项目施工招标投标办法》第 评标标准和方法含有倾向或者排斥投标人的内容， 七十九条、《工程建设项目勘察设计招 评标无效，应当依法重新进行评标或者重新进行招标，有关行政监督部门 1-2-20 妨碍或者限制投标人之间竞争，且影响评标结果的 标投标办法》第五十四条、《工程建设 可处三万元以下的罚款。 项目货物招标投标办法》第五十七条
1-2-27 不履行与中标人订立的合同的
1-3-01 1-3-02
明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设 《建设工程质量管理条例》第五十六条 责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款。 强制性标准，降低工程质量的 明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建 《建设工程质量管理条例》第五十六条 责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款。 筑构配件和设备的 《建设工程质量管理条例》第五十八条 责令改正，处工程合同价款2％以上4％以下的罚款；造成损失的，依法承 担赔偿责任。
《工程建设项目施工招标投标办法》第 七十九条、《工程建设项目勘察设计招 评标无效，应当依法重新进行评标或者重新进行招标，有关行政监督部门 标投标办法》第五十四条、《工程建设 可处三万元以下的罚款。 项目货物招标投标办法》第五十七条 《工程建设项目勘察设计招标投标办法 责令改正，可以并处1万元以上3万元以下罚款；情节严重的，招标无效。 》第五十条 《工程建设项目勘察设计招标投标办法 责令改正，可以并处1万元以上3万元以下罚款；情节严重的，招标无效。 》第五十条
1-2-23 应当发布招标公告而不发布的
1-2-24 未经批准采用邀请招标方式的
1-2-25
不符合规定条件或虽符合条件而未经批准，擅自进 《工程建设项目货物招标投标办法》第 有关行政监督部门责令其限期改正，根据情节可处三万元以下的罚款；情 行邀请招标或不招标的 五十五条 节严重的，应当依法重新招标。
不良行为记录文件

不良行为记录文件

（七）未按规定进行建设工程结构实体质量抽样检测的； （八）不严格执行“自检、互检、交接检”和“隐蔽工程检 查验收制度”等质量管理制度的。未经监理单位组织验收，或重 要部位未提前通知质量监督机构，私自将施工部位进行隐蔽的； （十）未对进入施工现场的预拌混凝土质量、数量进行验收 的； （十一）预拌混凝土拌合物在浇筑过程中加水，或未在混凝 土初凝前浇筑完毕的； （十二）将在施工现场浇筑过程中洒落的混凝土用于结构构 件的； （十三）在工程地基基础分部工程、主体分部工程、竣工验 收等重要阶段性验收时，企业技术负责人未提前组织项目管理机 构人员检查合格，即申请组织验收的。 四、监理单位 （一）未落实监理单位质量管理责任制。选派进驻施工现场 的项目监理机构的人员专业不对口或不具备相应资格的；项目监 理机构人证不相符，未按照相关规定办理变更手续的； （二）项目监理机构人员配备不符合以下具体要求的： （1）工程项目土建专业监理工程师为专职；建筑面积大于 20000m2 小于 40000m2 应设二名土建专业监理工程师；40000m2 以上 每增加 20000m2（含 20000 m2）应增设一名土建专业监理工程师；
修或加固处理后仍达不到设计要求的； （三）违反相关规定现场搅拌混凝土的； （四）对施工中出现质量问题的建设工程或者竣工验收不合
格的建设工程，不进行返修的； （五）未落实使用功能重要部位或工序的样板引路制度，或
门窗安装、外墙保温和安装工程等施工质量低于样板间（件、墙） 标准的。
四、监理单位 （一）《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》行 为代码为 E1-3-01、E1-3-02 的行为； （二）发现工程存在重大质量隐患，可能造成质量事故时， 未及时、有效制止施工单位违规行为，同时未向建设单位和质量 监督机构报告的；
建筑场各方主体不良行为记录认定标准

建筑场各方主体不良行为记录认定标准

建筑市场各方主体不良行为记录认定标准一、建设单位不良行为记录认定标准1.未取得建设工程规划许可证件或违反建设工程规划许可证件的规定进行建设的；2.施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的；涉及重大设计变更未重新报审的；3.不办理工程质量、平安监督手续或拒不执行工程质量、平安监督机构提出的质量、平安整改要求的；4.二次装修未及时申报质量监督的；5.未取得施工许可证或者开工报告未经批准或者为躲避办理施工许可证将工程工程分解后，擅自施工的；采用虚假证明文件骗取施工许可证的；伪造、涂改施工许可证的；建设工程必须实行工程监理而未实行的；6.必须进行招标的工程而不招标的；必须进行公开招标的工程而不公开招标的；将必须进行招标的工程化整为零或者以其他任何方式躲避招标的；7.将工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的；8.无正当理由或在规定时间内不与中标人签订合同、不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同或订立背离合同实质性内容的其他协议的；9.将工程工程设计业务分别委托给几个承接方时，未选定一个承接方作为主体承接方,负责对整个工程设计的总体协调的；10.明示或暗示设计单位或施工单位违反工程强制性标准，降低建设工程质量的；11.明示或暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的；12.未按照建筑节能强制性标准委托设计，擅自修改节能设计文件，明示或暗示设计单位、施工单位违反建筑节能设计强制性标准，降低建设工程质量的；13.对勘察设计、施工、监理等单位提出不符合平安生产法律、法规和强制性标准规定的要求的；要求施工单位压缩合同约定的工期的；14.涉及建筑主体或者承重结构变动的装修工程，没有设计方案，擅自同意施工的；15.明示或暗示检测机构出具虚假检测报告，篡改或伪造检测报告的；送检试样弄虚作假的；委托未取得相应资质的检测单位进行检测的；16.强行要求承包人购置其指定的生产厂供给商的产品的；强令总承包人实施分包，或者限定总承包人将工程发包给指定的分包人的；17.住宅工程未按有关规定组织分户验收或在分户验收过程中弄虚作假的；18.建设单位未组织竣工验收，擅自交付使用的；验收不合格，擅自交付使用的；对不合格的建设工程按照合格工程验收的；19.在工程竣工验收合格之日起15日内未办理工程竣工验收备案的；将备案机关决定重新组织竣工验收的工程，在重新组织竣工验收前，擅自使用的；或采用虚假证明文件办理工程竣工验收备案的；竣工验收后，未按规定移交建设工程档案的；20.不按合同约定支付施工工程款及工程勘察、设计、监理、造价咨询、招标代理、检测试验等费用，或违规收取费用的；21.未能及时、足额交纳建设工程质量保证金的；22.建设单位未提供或挪用建设工程平安作业环境及平安施工措施费用的；23.发生一般以上平安事故未按规定时间上报或隐瞒不报的。

铁道部关于印发《铁路建设工程监理企业与监理人员不良行为记录管理暂行办法》的通知

铁道部关于印发《铁路建设工程监理企业与监理人员不良行为记录管理暂行办法》的通知

铁道部关于印发《铁路建设工程监理企业与监理人员不良行为记录管理暂行办法》的通知文章属性•【制定机关】铁道部(已撤销)•【公布日期】2010.08.05•【文号】铁建设〔2010〕131号•【施行日期】2010.09.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】铁路正文关于印发《铁路建设工程监理企业与监理人员不良行为记录管理暂行办法》的通知铁建设〔2010〕131号各铁路局，各铁路公司(筹备组)：为完善铁路建设诚信体系，营造诚实守信的铁路建设市场环境，进一步规范铁路建设工程监理企业与监理人员的从业行为，现将《铁路建设工程监理企业与监理人员不良行为记录管理暂行办法》发给你们，自2010年9月1日起施行。

附件：1. 铁路建设工程监理企业及监理人员不良行为记录认定条件及公布期限2. 铁路建设工程监理不良行为报表中华人民共和国铁道部二〇一〇年八月五日铁路建设工程监理企业与监理人员不良行为记录管理暂行办法第一条为完善铁路建设诚信体系，进一步规范铁路建设工程监理企业与监理人员的从业行为，促进铁路建设工程监理工作健康发展，根据国家及铁道部有关规定，制定本办法。

第二条本办法所称监理企业和监理人员不良行为，是指参与铁路工程建设活动的监理企业及其监理人员，违反有关工程建设法律、法规、规章或强制性标准，造成严重后果的行为。

第三条不良行为分重大不良行为和一般不良行为。

所监理工程发生重大及以上等级质量安全事故、重大违规行为等为重大不良行为。

《铁路建设工程监理企业及监理人员不良行为记录认定条件及公布期限》（附件1）中公布期限后标注“*”的为重大不良行为。

第四条监理合同主体为联合体的，发生不良行为时，对联合体责任方、总监理工程师、主管副总监理工程师和监理直接责任人进行记录。

第五条监理企业与监理人员不良行为认定记录与处罚应坚持公平公正公开的原则，接受社会监督。

第六条建设单位应根据现场检查及有关单位反映的情况，对符合不良行为认定条件（附件1）的不良行为进行认定。