证券投资基金的监管试题

证券基金从业资格试题及答案一、单选题1. 证券投资基金的运作方式主要包括：A. 封闭式运作B. 开放式运作C. 封闭式运作和开放式运作D. 以上都不是答案：C2. 以下哪项不是基金管理人的基本职责？A. 制定基金投资策略B. 执行基金投资决策C. 保管基金财产D. 向投资者提供投资咨询服务答案：C3. 根据《证券投资基金法》，基金托管人的主要职能不包括：A. 保管基金财产B. 监督基金管理人的投资运作C. 决定基金的分红政策D. 执行基金管理人的指令答案：C4. 以下哪项不是基金份额持有人的权利？A. 参加基金份额持有人大会B. 了解基金运作情况C. 决定基金的投资策略D. 获得基金收益分配答案：C5. 基金管理人应遵循的基本原则不包括：A. 诚实信用原则B. 公平交易原则C. 利益最大化原则D. 风险控制原则答案：C二、多选题1. 基金托管人可以从事的活动包括：A. 保管基金财产B. 监督基金管理人的投资运作C. 参与基金的投资决策D. 向基金管理人提供投资建议答案：A, B2. 基金管理人需要向投资者披露的信息包括：A. 基金合同B. 基金招募说明书C. 基金的财务报告D. 基金管理人的年度报告答案：A, B, C, D3. 基金份额持有人大会可以决定的事项包括：A. 修改基金合同B. 变更基金托管人C. 决定基金的清算D. 决定基金的投资策略答案：A, B, C三、判断题1. 基金管理人可以自行决定基金的投资策略。

（错误）2. 基金托管人有责任保管基金财产，但不需要监督基金管理人的投资运作。

（错误）3. 基金份额持有人有权了解基金的运作情况，并有权参加基金份额持有人大会。

（正确）4. 基金管理人和基金托管人可以是同一机构。

（错误）5. 基金的分红政策由基金管理人决定。

（错误）四、简答题1. 请简述基金管理人和基金托管人的职责区别。

答：基金管理人主要负责基金的投资运作，包括制定投资策略、执行投资决策等。

2023年11月《证券投资基金》考试试题(总分100, 考试时间120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。

如下各小题所给出旳四个选项中，只有一项最符合题目规定。

)1. 将众多投资者旳资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，体现了证券投资基金（ ）旳特点。

A 集合理财B 组合投资C 风险共担D 分散风险答案:A【解析】答案为A。

将众多投资者旳资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，体现了证券投资基金旳一种集合理财旳特点。

2. （ ）是基金设置申报过程中须提交旳重要文献之一，也是基金最重要、最基本旳信息披露文献。

A 基金契约B 招募阐明书C 托管协议D 代销协议答案:B【解析】答案为B。

招募阐明书是基金设置申报过程中须提交旳重要文献之一，也是基金最重要、最基本旳信息披露文献。

3. ETF基金最早产生于（ ）。

A 英国B 美国C 中国D 加拿大答案:D【解析】答案为D。

ETF基金最早产生于加拿大，成熟于美国。

4. 证券投资基金旳重要投资方向是（ ）。

A 实业B 上市企业旳投资项目C 信贷D 有价证券答案:D【解析】答案为D。

基金与股票、债券所筹资金旳投向不一样。

股票和债券是直接投资工具，筹集旳资金重要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集旳资金重要投向有价证券等金融工具。

5. 基金评价旳角度不包括（ ）。

A 对单个基金旳分析和评价B 对基金经理旳分析和评价C 对基金企业旳分析和评价D 对基金行业旳分析和评价答案:D【解析】答案为D。

基金评价旳三个角度分别是：对单个基金旳分析和评价、对基金经理旳分析和评价、对基金企业旳分析和评价。

6. 如下几种基金，最不合适长期投资旳是（ ）。

A 货币市场基金B 股票基金C 债券基金D 混合基金答案:A【解析】答案为A。

货币市场基金旳长期收益率较低，不适合进行长期投资。

7. 增长型基金旳基本目旳为（ ）。

A 追求稳定旳常常性收入B 追求资本增值C 追求超越市场体现旳投资业绩D 常常性收入与资本增值兼顾答案:B【解析】答案为B。

2023年下半年北京证券从业资格《证券投资基金》：投资管理人员监管考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必需经_批准。

A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构2、下列关于无记名股票阐述，不正确的是A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票平安性较差C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资3、人们对金融产品的选择依靠于如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。

A.外在因素B.内在因素C.个人自身因素D.环境因素4、_是一个能够全面反映基金在肯定时期内经营成果的指标。

A.本期利润B.本期已实现收益C.期末可供安排利润D.未安排利润5、依据现行证券公司代办股份转让的规则，不满意股份质量的股份转让，其转让日为每周A.星期一、星期三、星期五B.星期五C.星期二、星期四D.星期一至星期五6、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该_的10%oA.上市公司净资产B.证券交易总量C.证券流通市值D.证券发行总量7、下列关于托付单的说法中，不正确的是A.具有与托付合同相同的法律效力B.具备托付合同应具备的主要内容C.明确了证券经纪商作为受托人以托付人（客户）的名义、在托付人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D.明确了证券经纪商是托付人进行证券交易代理人的法律身份8、中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：连续一个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。

A.40B.30C.20D.109、依据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取肯定比例的金额设立A.补偿基金B.投资基金C.保证基金D.风险基金10、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是_。

A.证券账户设立B.结算账户的设立和管理C.证券的存管和过户D.发表证券投资询问报告11、_是影响债券定价的内部因素。

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》测试题1、11关于基金业绩评估，以下正确的是（）。

[单选题] *A 计算总收益时必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物收益(正确答案)B 所有收益计算必须扣除期内实际买卖开支，必要时可以使用估计值C 实际直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来时，计算未扣除费用收益，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分，可以使用估计的买卖开支D 计算已扣除费用收益，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分，可以使用估计的买卖开支2、57、基金所投资的债券发生信用风险事件对基金产生的影响不包括（）。

[单选题] *A 、相关债券流动性丧失，很难变现B 、相关债券估值下跌，基金净值受损C 、相关基金经理需补偿基金资产的损失(正确答案)D 、投资者集中赎回基金，带来流动性风险3、93、关于现金流量表，以下表述错误的是（）[单选题] *A 、现金流量表是以权责发生制为基础编制的，而非根据收付实现制（即实际现金流量和现金流出）为基础编制的(正确答案)B 、现金流量表的作用，包括反应企业的现金流量，评价企业为了产生现金净流量的能力C 、现金流量表，所表达的是企业在特定会计期间内现金（包含现金等价物）的增减变动等情形D 、分析现金流量表，有助于投资者估计今后企业的偿债能力，获取现金的能力，创造现金流量的能力和支付股利的能力4、93.除QDII基金外的普通基金，投资者T日提交的申购申请，注册登记机构通常在()日进行确认登记。

[单选题] *AT+3BTCT+1(正确答案)DT+25、12、目前，基金管理公司应定期编制并对外提供的基金财务会计报告，不包括（）。

[单选题] *A、半年度报告B、日报告(正确答案)C、季度报告D、年度报告6、1.下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是()。

[单选题] *A定期提供产品净值信息B提醒客户及时核对交易确认C介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D推介符合适用性原则的基金(正确答案)7、31、上交所规定，符合条件的证券公司可以为（）[单选题] *A 、充当经纪人角色，保证投资者的收益B 、充当做市商角色，执行投资者的指令C 、充当做市商角色，为市场提供流动(正确答案)D 、充当经纪人角色，为市场提供流动8、94、关于债权资本与权益资本的投票权，以下表述错误的是（）[单选题] *A 、通常债券持有者对公司事务没有投票权B 、通常公司债权方对公司事务没有投票权C 、普通股股东一般按照其持股比例享有投票权D 、优先股股东一般按照其持股比例享有投票权(正确答案)9、89、短期政府债券的特点包括（）.Ⅰ违约风险小Ⅱ贴现发行Ⅲ流动性低Ⅳ不免税[单选题] *A 、Ⅱ、IVB 、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅱ(正确答案)10、35沪港通的开展，促进了内地与香港之间的资本流通，其重要意义不包括[单选题] *A 刺激人民币资产需求B 完善国内资本市场，倒逼内地资本市场制度的改革C 推动跨境资本流动D 降低了国内证券市场的波动性(正确答案)11、5、某日某基金买入S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股。