现场考核评价记录模板表格式

现场考核原始记录表格式

表B.1 现场考核评价记录表

4.2 计量法制管理

序号 考核条款 考核要求 考核方法 考核评定 考核记录 符合 不符合 不适用

1 4.2.1 型式批准 申请制造许可的计量器具必须按规定取得相应的型式批准证书。 （1）检查新产品是否取得型式批准证书；（2）如果原依据的型式评价大纲发生变化的，检查申请单位是否按照新的大纲要求取得了型式批准。

2 4.2.2 计量单位 与产品有关的技术文件、资料，应按国家有关规定采用法定计量单位。 检查与产品有关的技术文件、资料，是否全部采用法定计量单位。

3 4.2.3 许可标志 取得制造许可证的单位，应当在产品明显部位（或者铭牌）、使用说明书和外包装上标明制造许可标志和编号。 对生产地址变更的企业，检查许可证标志和编号使用的正确性。

4 4.2.4 产品标识 计量器具铭牌标识应包括：计量器具名称、规格（型号）、出厂编号；计量器具的生产厂名、准确度等级或最大允许误差、许可证标志和编号等信息。委托加工的计量器具，应有被委托方的制造计量器具许可证标志和编号。 检查是否有产品标识；标志的信息是否正确、齐全。

5 4.2.5 产品合格证 出厂产品必须经检验合格，并具有合格证。 （1）抽样检查出厂产品是否具有合格印证；（2）检查合格印证的信息是否真实、内容是否齐全。

6 4.2.6调整控制 如果有要求，应在产品相应位置进行铅封、封印或其他保护措施。 （1）检查是否按要求采取了铅封、封印或其他保护措施；

（2）检查保护措施的有效性。

考评员签字：

4.3 人力资源

序号 考核条款 考核要求 考核方法 考核评定

考核记录 符合 不符合 不适用

7 4.3.1 单位负责人 单位负责人应熟悉《计量法》等有关法律法规，重视计量和质量工作，并管理或指定管理者代表负责单位计量和质量管理工作。

（1）查阅有关人员名册和任命书、聘用合同等相关证明材料；

（2）采取与单位负责人面谈方式，检查其熟悉《计量法》等有关法律法规，重视计量和质量工作的情况；

（3）检查质量和计量管理人员的配置是否满足要求，并通过面谈或笔试方式，检查其是否能独立行使职权，熟悉和掌握本岗位的质量和计量管理工作；

（4）通过与技术人员面谈、笔试或现场操作方式，检查其是否具有有相应的专业知识和一定工作经验，能解决技术和质量问题；

（5）检查计量检定人员实际掌握计量专业知识和操作技能的情况。

8 4.3.2 质量管理人员 申请单位应设置足够的质量管理人员，各岗位职责明确，并能独立行使职权，熟悉和掌握本岗位的质量管理工作。

9 4.3.3 技术人员 申请单位应根据生产规模配备相适应技术人员，并且有相应的专业知识和一定工作经验，能解决技术和质量问题。

10 4.3.4 计量人员 申请单位应根据需要设置足够的计量人员，各岗位职责明确，熟悉和掌握本岗位的计量工作。计量检定人员应经考核合格，取得相应的计量检定员证。

11 4.3.5 操作人员 操作人员能够胜任本职岗位工作，经培训考核合格，国家规定实施职业资格的岗位必须持证上岗。

12 4.3.6 能力和培训 申请单位应确保上述有关人员具有可证明的能力，以执行分配的任务。应规定所要求的专门技能，制定教育培训计划。单位应该确保提供培训以满足已识别的需要，保存培训活动的记录，评价培训的有效性并予以记录。 （1）查看是否有培训计划，计划的内容是否满足单位产生和管理的需要；

（2）检查培训计划的落实情况和培训的有效性，并查阅有关培训的档案资料。

考评员签字：

4.4 生产场所

序号 考核条款 考核要求 考核方法 考核评定 考核记录 符合 不符合 不适用

13 4.4.1 固定生产场所 具有与所制造的计量器具相适应的固定生产场所，明确区分生产、检验、包装和储存等区域，并符合该项目许可考核必备条件所规定的要求。组织异地生产的，须提交生产地在工商管理部门备案的证明材料。 （1）查看办公地、生产地是否与工商注册或备案地点相符；

（2）查看固定生产场所的产权证明或租赁合同；

（3）对照许可考核必备条件检查固定生产场所是否符合规定的要求。

（4）检查生产场所是否明确区分生产、检验、包装和储存等区域；

（5）异地组织生产的，是否具有相关证明材料。

14 4.4.2 生产环境条件 （1）各加工、装配和试验生产线工作环境清洁，物料放置整齐，标识清晰。

（2）零部件工序流转应有必要的工位器具，防止磕、碰、划伤。

（3）应满足相应标准及工艺技术文件所规定的环境温度、湿度以及防尘、防震、防锈蚀、抗干扰、防静电等设施的要求，并应有相应的监测设备和监控记录。 （1）检查生产环境是否清洁，物品堆放是否整齐；

（2）检查零部件工序流转是否有必要的工位器具（不适用）；

（3）检查防尘、防潮、防振、防腐蚀、防干扰等设施及环境温度是否满足保护人身健康安全的要求，是否符合生产工艺和生产设备的要求。

考评员签字：

4.5生产设施

序号 考核条款 考核要求 考核方法 考核评定 考核记录

符合 不符合 不适用

15 4.5.1 生产设备 用于生产的各种设备的种类、数量、准确度和性能等应能满足所制造的计量器具的生产和工艺的要求，并符合该项目许可考核必备条件所规定的要求。 （1）将许可考核必备条件中规定的要求与单位提供的生产设备配备一览表相对照，检查生产设备配备是否齐全；设备性能是否满足生产和工艺的要求；

（2）现场检查生产设备的配备情况，与一览表的一致性；

（3）根据一览表随机抽样若干种主要设备，检查性能、状态的符合性。

16 4.5.2 工艺装备 各类工艺装备的数量、准确度、种类等应满足所制造计量器具的生产、加工、装配的要求,并符合该项目的许可考核必备条件所规定的要求。 （1）根据许可考核必备条件中规定的要求，对照单位的工艺装备一览表，检查工艺装备配备的是否齐全，性能是否符合要求；

（2）现场检查工艺装备的配备情况与一览表的一致性；

（3）根据工艺文件或者工艺装备一览表随机抽样若干种关键工艺装备，检查性能、状态的符合性。

序号 考核条款 考核要求 考核方法 考核评定

考核记录

符合 不符合 不适用

17 4.5.3 检测设备 根据原材料验收、关键零部件检验和整机装配、调试的需要，应配备相应种类、数量和准确度等级的测量设备，并符合该项目的许可考核必备条件所规定的要求。 （1）根据许可考核必备条件和加工、装配、调试的工艺文件中规定的要求，对照单位的检测设备配备一览表，检查检测设备的配备是否齐全；检测设备的准确度是否满足要求；

（2）现场检查检测设备配备的情况与一览表的一致性；

（3）随机抽样若干台检测设备，检查性能和状态的符合性；

18 4.5.4 设施管理 （1）各类加工、试验和特种设备都必须处于完好的状态，并有有效的合格证明；

（2）测量设备应取得有效的检定证书或经校准确认能满足要求，并有检定或确认状态标识；

（3） 对生产中使用的各类加工、试验和测量设备应有专人使用和定期维护，主要设备的使用和维修要有记录。 （1）检查各类加工和试验设备是否都处于完好的状态，并具有有效的合格证明；

（2）检查特种设备的管理是否符合国家有关的规定；

（3）检查测量设备是否具有有效的检定证书或经校准确认能满足要求，并有检定或确认状态标识；

（4）检查生产中使用的各类加工、试验和测量设备是否有专人使用和定期维护，主要设备的使用和维修是否有记录。

考评员签字：

4.6检验条件

序号 考核条款 考核要求 考核方法 考核评定 考核记录 符合 不符合 不适用

19 4.6.2 环境条件 应有固定的能满足出厂检验要求的场所，其环境条件必须满足相应的产品标准、检定规程或校准规范的规定。 （1）检查是否具有固定的出厂检验场所；

（2）检查场所的面积是否适应检验工作的需要；

（3）检验场所的环境条件是否满足规定要求。

20 4.6.3 检验人员 应配备能满足生产和出厂检验要求的检验人员（至少两名），检验人员应具有相关的专业知识和实际操作经验，并取得相应的检验资格。 （1）检查人员数量是否满足生产和检验要求；

（2）查阅检验原始记录，检查实际检验人员与检验人员名单的一致性；

（3）采用现场试验的方法对检验人员进行知识和操作的考核。

21 4.6.4 检验依据 出厂检验必须依据现行有效的产品标准和计量检定规程或校准规范，检验项目必须覆盖标准和规程或规范所规定的内容。 （1）检查现场使用产品标准、计量检定规程或校准规范是否是现行有效的文件；

（2）查阅出厂检验原始记录，检查现场检验项目是否覆盖标准和规程或规范规定的内容。

22 4.6.5 测量设备 出厂检验用测量设备的数量及准确度等级或最大允许误差应满足其生产规模和许可考核必备条件以及产品标准、检定规程或校准规范所规定的要求。 （1）根据许可考核必备条件和产品标准、计量检定规程或校准规范要求，对照单位的出厂检定计量器具一览表，检查出厂检定计量器具配备的是否齐全，性能是否符合要求；

（2）采用现场试验的方法对出厂检验条件进行综合能力考核。

23 4.6.6 量值溯源 所有出厂检验用的计量标准器具及主要配套设备应满足量值溯源要求，具有有效的检定证书或经校准确认其满足要求，并有表明其检定或确认状态的标识。如果申请单位建立最高计量标准的，必须经考核符合，取得相应的计量标准考核证书。 （1）检查出厂检验用的计量器具及主要配套设备是否全部具有有效的检定或经校准确认其满足要求；

（2）检查计量器具是否有检定或确认状态标识，标识的信息是否真实；

（3）如果建立最高计量标准的，是否经考核合格，并取得相应的计量标准证书。

考评员签字：

4.7 技术文件

序号 考核条款 考核要求 考核方法 考核评定

考核记录 符合 不符合 不适用

24 4.7.2 产品标准 应具备与所制造计量器具相关的国家或行业产品标准。如果没有上述产品标准的，应有企业产品标准并履行备案手续。直接采用国家或行业产品标准的应办理相应的登记手续。 （1）检查是否具备现行有效的国家或行业产品标准，并办理相应的登记手续；