2015年安徽省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷

2015年安徽省证券从业资格测试：证券投资基金管理人测试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国境内第一家比较规范的投资基金是__。

A．华安创新B．南方宝元C．淄博基金D．基金开元2、当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用__。

A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换3、截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中，__家合资基金管理的外资股权已经达到49%。

A．7B．11C．15D．274、证券公司自营业务的主要风险是__。

A．法律风险B．市场风险C．经营风险D．交易风险5、小公司的投资组合收益通常（）股票市场的整体表现。

A．优于B．劣于C．等同D．可能优于也可能劣于6、利率期货以__作为交易的标的物。

A．固定利率B．市场利率C．浮动利率D．固定利率的有价证券7、在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的__的研究报告。

A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．证券登记结算公司8、2007年首季，在国家继续扩大消费需求的宏观政策主导下，山东省消费品市场承接上年良好的发展势头，继续保持快速增长势头，全省实现社会消费品零售总额2023.9亿元，比上年同期增长16.8%。

零售额总量和增速均创近十年来周期新高。

在全国各省排名中，总量低于广东576.8亿元，高于江苏62.4亿元，居全国第二；增幅高出全国平均水平1.9个百分点，居全国第五。

分月度看，1月份实现零售额730.7亿元，增长14.7%；2月份实现零售额669.2亿元，增长19.3%；3月份实现零售额623.9亿元，增长16.5%。

一季度，在元旦、春节、元宵节等各种节假日的影响下，消费市场总体活跃，在去年高基数的基础上，再度增长16.8%。

从月度数据来看，节假日因素影响显著。

一、二月份由于春节错月影响(去年春节在1月，今年在2月)，月度之间增幅波动较大，1月份为14.7%，2月份达19.3%；三月份市场趋于平稳，但由于物价上涨因素影响，增幅仍较高，为16.5%。

随着城市化进程的不断推进和居民消费结构的稳步升级，城市消费品市场充满活力。

一季度，山东省城市市场实现社会消费品零售额1520.0亿元，增长17.5%，增幅同比提高1.4个百分点，对全省社会消费品零售总额增长的贡献率达78.1%。

随着新农村建设的扎实推进，山东省农村居民收入稳步提高，农村消费环境不断改善，农村市场发展步伐加快。

一季度实现零售额503.9亿元，增长14.5%，增幅同比提高0.6个百分点。

现代经营方式和新型零售业态的快速推广带动了山东省批发和零售业的强劲发展，一季度在节日因素的影响下，批发和零售业更加生气勃勃。

实现社会消费品零售额1715.5亿元，增长16.8%，对全社会消费品零售总额增长的贡献率达84.9%。

住宿和餐饮业随着人们生活水平的提高和消费观念的转变，市场需求逐步走高，行业规模和经营领域随之扩大，成为消费市场中增长幅度最高、发展速度最快的行业。

一季度实现社会消费品零售额251.6亿元，增长幅度高于全省零售总额增幅2.7个百分点。

一季度，山东省限额以上企业抢抓节日商机，积极迎合人们消费需求，零售规模得到进一步提高。

实现社会消费品零售额610.4亿元，增长33.7%，高于限额以下企业22.8个百分点，对全社会消费晶零售总额增长的贡献率达53.0%，拉动零售总额增长8.9个百分点中，限额以上批发和零售业实现零售额571.7亿元，增长34.5%；限额以上住宿和餐饮业实现零售额38.7亿元，增长23.0%。

2007年一季度山东省住宿和餐饮业实现社会消费品零售额251.6亿元，同比增长（）。

A．2.7%B．84.9%C．19.5%D．14.5%9、以下不属于关联方的是__。

A．一方有能力直接或间接控制另一方B．多方共同控制另一方C．一方对另一方施加重大影响D．一方受两方或多方控制10、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。

A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会11、下列关于股票性质的描述，正确的是__。

A．股票是设权证券B．股票所代表的权利本来不存在C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的12、根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。

A．中国人民银行B．当地政府C．财政部D．国务院证券监督管理机构13、__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

A．期货和期货类衍生产品B．期权和期权类衍生产品C．金融远期D．金融互换14、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以__的罚款。

A．1万元以上5万元以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下15、__具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。

A．国债B．税收C．财政补贴D．转移支付16、一般情况下，下列证券中，__是没有期限的。

A．封闭式基金B．股票C．国库券D．可转换公司债券17、根据融资融券业务的决策和授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。

A．制定融资融券业务的基本管理制度 B．制定融资融券业务操作流程 C．融资融券业务的具体管理和运作 D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作18、公开发行企业债券的，若所筹集的资金用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的__。

A．10%B．30%C．50%D．60%19、从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有__。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性20、下列被称为相对强弱指标的是__A．KDJB．MACDC．RSID．BIAS21、__是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。

A．基金面值B．基金的发行价格C．1.01元D．基金单位的资产净值22、证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并和经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。

A．适当的价格B．合理的成本C．稳健的速度D．相互制衡为目的23、综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务__。

A．财务账户分开、业务人员合一B．业务人员分开、财务账户统一C．业务人员、财务账户均应分开D．业务人员、账户财务均可合一24、成长型基金的基本目标为（）。

A．追求稳定的经常性收入B．追求资本增值C．追求超越市场表现的投资业绩D．经常性收入和资本增值兼顾25、本次发行的股份自发行结束之日起，__月内不能转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，__月内不得转让。

A．12个，36个B．6个，36个C．12个，12个D．6个，12个二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有__。

A．刻制基金业务片章、财务用章B．开立基金的各类资金账户、证券账户C．建立基金账册D．将和基金有关参数输入监控系统2、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午__之前将资金补入资金交收账户。

A．14点B．15点C．16点D．17点3、上市公司申请增发新股，前次募集资金投资项目的完工进度不低于__是必须符合的条件。

A．70%B．60%C．50%D．40%4、上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为__。

A．2003年1月3日和2002年12月30日B．2002年12月3日和2003年1月30日C．2003年12月30日和2002年1月3日D．2002年12月30日和2003年1月3日5、根据《公司法》规定，股份公司自作出减少注册资本决议起（）天内通知债权人，并于（）天内在报纸上公告。

A．10；30B．15；35C．10；40D．15；456、营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括（）。

A．日常工作纪律和服务规范B．员工绩效考核制度C．经纪业务操作规程D．信息系统管理规章7、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。

A．委托代理B．证券托管C．资金托管D．委托买卖8、根据不同的条件，可以将优先股票分为__。

A．累积优先股票和非累积优先股票B．参和优先股票和非参和优先股票C．可转换优先股票和不可转换优先股票D．可回售优先股票和不可回售优先股票9、在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上时，一般对证券市场价格的影响是__。

A．证券市场价格下跌B．证券市场价格稳定C．证券市场价格上升D．可能上升或下降10、比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是__。

A．资本资产定价模型(CAP的定义是抽象的B．资本资产定价模型(CAP的定义是具体的C．套利定价模型(AP的定义是具体的D．套利定价模型(AP定义的是抽象的11、根据表6-2给出的条件，M公司股票的短期（5天）相对强弱指标RSI值为（）。

A.75%B.70%C.80%D.85%12、契约型基金和公司型基金的区别是__。

A．资金性质不同B．投资者地位不同C．基金运营依据不同D．发行规模不同13、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。

A．2B．3C．5D．714、评估证券组合业绩的基本原则是__。

A．仅考虑组合收益的高低B．仅考虑组合所承担风险的大小C．仅考虑管理者的技能D．既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小15、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是__。

A．向投资者提示股份转让风险，和投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务B．发布关于推荐股份转让公司的分析报告C．开立非上市股份有限公司股份转让账户D．受托办理股份转让公司股份确权事宜16、发行人应披露__制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

A．股东大会B．董事会、监事会C．独立董事D．董事会秘书17、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。