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第1篇会议主题：项目审核前准备工作会议会议时间：2023年4月10日上午9:00-11:30会议地点：公司会议室参会人员：项目组全体成员、财务部代表、法务部代表、人力资源部代表、行政部门代表、技术部代表主持人：项目经理张伟记录人：行政助理李娜一、会议背景为确保即将到来的项目审核工作顺利进行，提高项目质量，本项目组特召开审核前准备工作会议。
本次会议旨在明确审核准备工作分工，梳理审核流程，确保审核工作有序开展。
二、会议内容1. 项目经理张伟发言张伟项目经理首先对项目组全体成员的辛勤付出表示感谢，并对即将到来的审核工作表示高度重视。
他指出，项目审核是公司对项目质量的重要检验，也是项目组提升自身管理水平的重要契机。
为确保审核顺利通过，他提出以下要求：（1）各成员要充分认识审核工作的重要性，提高自身业务水平，确保项目质量。
（2）各部门要通力合作，严格按照审核流程进行工作。
（3）对审核过程中发现的问题，要及时整改，确保项目质量。
2. 财务部代表发言财务部代表表示，将全力配合项目组做好审核工作。
针对财务审计方面的要求，他提出以下建议：（1）确保财务数据的真实、准确、完整。
（2）提供相关的财务报表和凭证。
（3）对审计过程中发现的问题，及时进行整改。
3. 法务部代表发言法务部代表强调，在审核过程中，要严格遵守国家法律法规，确保项目合规。
针对法务审核方面的要求，他提出以下建议：（1）审查合同、协议等法律文件，确保其合法、合规。
（2）对项目涉及的法律风险进行评估，并提出防范措施。
（3）对审计过程中发现的法律问题，及时进行整改。
4. 人力资源部代表发言人力资源部代表表示，将协助项目组做好审核工作。
针对人力资源审核方面的要求，他提出以下建议：（1）确保员工招聘、培训、绩效考核等工作的合规性。
（2）提供相关的人力资源文件，如劳动合同、培训记录等。
（3）对审计过程中发现的人力资源问题，及时进行整改。
5. 行政部门代表发言行政部门代表表示，将全力配合项目组做好审核工作。
第1篇会议时间：2023年4月15日会议地点：公司培训室参会人员：财务部全体员工、各部门财务负责人、人力资源部代表主持人：财务部经理李明记录人：财务部助理王晓---一、会议议程1. 财务部经理李明开场致辞2. 财务管理制度及流程培训3. 财务报表分析及解读4. 财务风险管理与内部控制5. 互动问答环节6. 总结与展望---二、会议内容（一）财务部经理李明开场致辞李明经理首先对参会人员表示欢迎，并简要介绍了本次培训会议的目的和重要性。
他指出，财务工作是公司运营的核心环节，提高财务人员的专业能力和风险意识对于公司的发展至关重要。
他希望大家能够认真学习，将所学知识应用到实际工作中，为公司创造更大的价值。
（二）财务管理制度及流程培训1. 培训讲师：财务部主管张强2. 培训内容：- 财务管理制度概述- 财务报销流程- 资金管理流程- 会计凭证审核与记账- 内部控制制度执行张强主管详细讲解了公司财务管理制度及流程，并结合实际案例进行分析，使参会人员对财务管理制度有了更深入的理解。
（三）财务报表分析及解读1. 培训讲师：财务分析专员李娜2. 培训内容：- 财务报表概述- 利润表分析- 资产负债表分析- 现金流量表分析- 财务比率分析李娜专员通过实例讲解了如何进行财务报表分析，并指导参会人员如何运用财务比率分析工具，为公司经营决策提供依据。
（四）财务风险管理与内部控制1. 培训讲师：风险管理专员王晓东2. 培训内容：- 财务风险概述- 常见财务风险类型- 内部控制体系构建- 风险评估与应对策略- 内部控制执行与监督王晓东专员强调了财务风险管理的必要性，并详细介绍了内部控制体系构建的方法和执行监督机制，以提高公司财务风险防范能力。
（五）互动问答环节在培训过程中，参会人员积极提问，与讲师进行了深入交流。
针对大家提出的问题，讲师进行了详细解答，现场气氛活跃。
（六）总结与展望李明经理对本次培训会议进行了总结，并对参会人员提出以下要求：1. 将所学知识应用到实际工作中，提高工作效率；2. 加强部门之间的沟通与协作，共同提升公司财务管理水平；3. 持续关注财务管理动态，不断提升自身专业能力。
现场审核首末次会议操作指导书第一篇初次审核首次会议主持提纲1开场白各位领导、同志们，大家好!XX质量体系认证中心对xxx单位质量体系认证初次审核首次会议现在开始。
首先请允许我向各位领导、同志们介绍本次审核组成员Δ请贵方管理者代表介绍参加本次会议的主要领导：我代表审核组欢迎各位领导和同志们参加今天的会议。
2下面，我代表审核组就本次审核做如下几点说明：2.1审核目的、依据、范围—一—审核目的：本次审核是为了确认贵方的质量体系是否符合GB/T19001-ISO9001：2000标准的要求，验证其是否正常有效运行，以决定是否推荐注册。
——审核依据：a)GB/T19001-ISO9001：2000标准；b)贵单位X版质量手册、程序文件c)国家、行业有关法律／法规；d)国家、企业标准。
—审核范围：a)本次审核覆盖的产品是：b)本次审核覆盖的部门和场所是：2.2确认审核计划本次审核从X月X日开始至X月X日结束共X天时间。
具体日程安排如下：(宣读审核计划，落实末次会议时间、地点，并请受审核方再次确认)。
2.3介绍审核的特点及方法———审核采用的基本方法是抽样检查。
审核中审核员会尽可能取得具有代表性的样本，使审核结论尽可能客观、公正。
但是这种方法也有一定的局限性，为审核双方带来风险。
———审核员在审核过程中主要通过询问有关人员、查阅有关文件和记录、观察并跟踪有关质量活动等方式开展审核。
由于时间有限，请各部门积极配合，如实提供客观证据。
2.4报告审核结果的形式———通过抽样审核，审核组主要收集贵方质量体系运行符合标准要求的证据。
当贵方提供的证据不符合标准或不能提供有效证据时，审核组会提出不合格报告，并请贵方确认。
—一不合格分为一般不合格和严重不合格：a)一般不合格指孤立的人为错误，或标准／文件偶尔未被遵守，对系统不会产生严重后果。
b)严重不合格指体系运行与标准／文件／法规严重不符，或出现系统性、区域性失效，或造成严重后果的不合格。
内审首次会议记录记录人：宋静茹 2014年07月23日审核人：王延昊 2014年07月23日内审末次会议记录编号：QR-QP17-03 NO.201407记录人：宋静茹 2014年07月24日审核人：王延昊 2014年07月24日高考英语语法大全：固定搭配用法总结【重点精华】1.It’sthe first time that……….(从句中用现在完成时)It was for the first time that………(强调句，对状语for the first time进行强调)It’s(high) time that……..(从句中用过去时或should do)2.It’sthe same with sb. / So it is with sb.表示某人也如此(用于前句中既有肯定又有否定或两个不同类的谓语动词)3. …be about to do / be doing……when…….正要做/正在做……就在那时…….4.A is twice / three times as +原级+as B A是B的两倍/三倍A is twice / three times the n. of B. A的…是B的两倍/三倍A is twice / three times +比较级+thanB A比B多两倍/三倍5.It’s a waste of time / money doing / to do…做……浪费时间/金钱It’s no use / good doing……… 做……是没有用的It’s possible / probable / (un) likely that………. 很可能……It makes great / no sense to do……做某事很有/没意义6. There’s no use / good doing……. 做……没有用There’s no sense / point (in) doing…… 做……没有意义There is no need for sth. / to do……. 没有过必要做……There is (no) possibility that…………(同位语从句)很可能/没可能……7.The+比较级……..,the+比较级………越…….., 越…….注意：前半句为从句，用一般现在时代替将来时;8.Itseems / appears ( to sb. ) that sb…….在某人看来某人………= Sb. seems / appears to be / to do / to be do ing / to have done……..It seems / looks as if……….好象/似乎……..9. It (so)happened that sb. ……..某人碰巧……..= Sb. happened to be / to do / to be doing /to have done…..10.It is said / thought / believed / hoped / supposed …….that sb………=Sb. Is said to be / to do / to be doing / to have done……….(注意：这种句型里如带动词hope 则不能变成简单句，因为无hope sb. to do结构)[要学习网一直在为调动你的学习积极性而努力]12.…….such…….that…….如此…….以致于(引导结果状语从句)…….such……..as……像……..的这种……(as为关系代词，引导定语从句，在从句里充当主、宾、表)13. Do you mind if I do sth.? / Would you mind if I did sth.? 你介意我做……吗?14. The chance is that……../ (The )Chances are that……….很可能…….15.Check/ Make sure / See to it / See that……..(从句中常用一般现在时) 确信/务必……..16.depend on it that……..取决于see to it that…….负责/设法做到…….注意：除了except / but / in等介词可以直接接that从句，其它介词后必须用it做形式宾语;17.It is/ was +介词短语/ 从句/ 名词/代词等+that………How /When / Where / Why is / was it that………..?。
第1篇会议时间：2023年4月15日会议地点：公司会议室参会人员：公司高层领导、各部门负责人、财务部、市场部、销售部、研发部等相关部门代表会议记录：一、会议主持人开场1. 主持人：各位同事，大家上午好！今天我们召开的是公司季度业绩分析会，旨在总结过去一个季度的业绩情况，分析存在的问题，制定下一步的工作计划。
首先，请允许我介绍今天的会议议程。
二、各部门业绩汇报1. 财务部：报告人：财务部经理李明内容：第一季度公司营业收入为XX万元，同比增长XX%；净利润为XX万元，同比增长XX%。
主要收入来源为产品销售和项目合作。
但在成本控制方面，我们需要加强管理，降低不必要的支出。
2. 市场部：报告人：市场部经理王丽内容：第一季度，我们成功开展了XX场线上线下活动，提升了品牌知名度和市场占有率。
但同时也发现，部分市场活动效果不明显，需要进一步优化。
接下来，我们将加大市场推广力度，提高市场竞争力。
3. 销售部：报告人：销售部经理张强内容：第一季度，公司销售业绩同比增长XX%，主要得益于新产品的推广和现有客户的维护。
但在销售过程中，我们发现部分产品竞争力不足，需要加大研发投入。
此外，销售人员需要加强培训，提高销售技巧。
4. 研发部：报告人：研发部经理赵军内容：第一季度，我们完成了XX个新产品研发项目，并成功推向市场。
但在研发过程中，我们发现部分项目进度滞后，需要加强项目管理。
接下来，我们将优化研发流程，提高研发效率。
三、公司高层领导点评1. 公司总经理陈总：陈总对各部门的汇报表示肯定，认为大家在第一季度取得了较好的业绩。
同时，陈总指出，在接下来的工作中，我们要关注以下几点：（1）加强成本控制，提高盈利能力；（2）加大市场推广力度，提升品牌影响力；（3）优化产品结构，提高产品竞争力；（4）加强团队建设，提高员工综合素质。
2. 公司董事长刘总：刘总对公司的整体发展表示满意，认为各部门在第一季度的工作中取得了显著成绩。
针对下一步工作，刘总提出以下要求：（1）各部门要紧密协作，形成合力，共同推动公司发展；（2）加强内部管理，提高工作效率；（3）关注行业动态，紧跟市场步伐；（4）加强企业文化建设，提升员工凝聚力。
内部审核报告计划首末次会议记录
内部管理评审报告
内部审核计划
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编制人：编制日期： 10月15日
审批人：审批日期：年月日
内部审核首次会议签到表
第 1 页共 1 页
内部审核末次会议签到表
第 1 页共 1 页
内部审核首次会议记录
第 1 页共 1 页
内部审核末次会议记录
第 1 页共 1 页
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
金昌市金水水利工程质量检测有限责任公司
内
部
审
核
资
料
二零一六年十一月内部审核符合项/不符合项报告
内部审核符合项/不符合项报告
内部审核符合项/不符合项报告
内部审核符合项/不符合项报告
内部审核符合项/不符合项报告
内部审核符合项/不符合项报告
内部审核符合项/不符合项报告。
会议记录表会议名称公司认证前质量体系评审末次主持夏洛工作会议日期：2024.2.28时间：13:30-14:30地点：会议室出席人员（部门）会议目的：对公司质量体系评审结果进行总结，改正不足。
会议内容记录：质管部部长黑莉汇报内审情况：公司内审小组利用三天时间根据GSP现场指导原则并结合公司实际制订的内审方案对公司各部门及岗位进行了全面检查内审，本次内审末次会议对内审情况进行归纳总结。
通过内审，我们认为公司质量管理体系比较完善并能有效运行，能够有效开展质量控制与质量保证活动，可以保证经营全过程的药品质量。
公司组织机构完善，设有与经营规模相适应的组织机构和职能部门，每个职能部门和岗位都有明确的质量职责，各部门能够在职责范围内独立履行职责，开展相应的质量管理活动。
公司严格按GSP要求设置岗位并配置人员，组织多种形式的岗位培训及在岗教育，人员及培训基本符合GSP规定要求。
公司按照GSP及其附录要求，并结合公司经营实际情况，制订了符合公司实际的完整的质量管理体系文件，文件内容包括：药品质量管理制度、部门及岗位职责、标准操作规程、各类档案、报告、记录和凭证等内容。
本次内审发现，《药品经营和使用质量监督管理办法》已于2024年1月1日实施，公司质管部未能及时修订质量管理文件。
公司具有与药品经营规模相适应办公与储存场所，软硬件设施设备完善并能正常运行，各项记录和档案基本符合GSP要求。
公司重视对计量器具、温湿度在线监测设备的校准和验证工作，并制定验证管理制度和操作规程，各部门按有关制度及规定实施计量及验证工作。
本次内审发现，有个别温湿度记录变送器由于某些原因，未能定期校准。
公司的药品经营计算机管理信息系统能覆盖企业药品经营购销存全过程，并符合GSP要求，记录内容真实完整，相关数据相互衔接、准确，能够实现经营药品的质量追溯。
公司计算机管理系统的使用严格按照各岗位人员授权，各岗位人员凭各自的账号、密码登陆系统进行数据的录入、修改等相关操作。
拟申报首发企业审核实务培训班会务记录
（证监会发行监管部童道驰副主任）
一、大背景：
首发重点：大型优质国有企业、红筹股和成熟的中小企业
市场投资品种多
有主板、中小板、现在还在筹建创业板
全流通前，大股东和小股东利益不均衡；全流通后大小股东利益趋同
全流通前，大股东股票不能流通，全流通后经过锁定期后可以流通
制度发生变化，很多制度都是全新的，IPO效率得到很快提升，以前要1-3年，现在最少70天就可以。
核准下的制度，程序简便透明
06年深圳交易所的市盈率是51倍
交易所以前是等企业来上市，现在交易所是找企业来上市
美国公司2/3的盈利在上市公司，中国只有10%。
银行存款有30万亿，市值10万亿
二、关注的重点：
关联交易、主业清晰与否、现金流、应收帐款
过往的不是最主要的而是未来将会怎样
三、保荐人要注意的问题：
诚信、勤勉尽责、积极主动
盯紧最高领导董事长，董事长是要去面谈的，要引起重视
四、其他问题
同一业务同一资产同一管理层为上市公司前提之一，如有变动则无法根据历史判断未来
资本市场能得到意想不到的回报，有放大效益
（深圳交易所副总经理陈鸿桥）
一、新会计准则还处于不完善之中，实践中遇到的问题会随时更新（关注中国证监会网站、财政部网站（专家公告栏））。
以07年1月1日作为基准日做追溯调整，一直调整到04年1月1日（严格按照准备第5、19条追溯调整）
二、证监会与财政部协商有一个过度期，即以07年3月31日作为时日，在此之前能刊登招股书的，可以不用新会计准则，但鼓励用新会计准则，07年3月31日之后的一律用新会计准则。
因会计准则变动有差异的必须在管理层讨论与分析中加以分析
三、出现市场波动很正常，身处一个行业，大环境发生波动是客观事实，不能一味追求平稳递增的速度而刻意包装，特别是在财务数据上绝对不允许有虚假，否则是要出大问题的。
一旦发现虚假三年内不允许上报，不管公司业绩多好。
业绩波动、市场变化，证监会能够接受、基金也能够接受、每年大幅度的增长率不代表就好，要看整体指标和未来发展。
四、募集资金以前有规定不能超过净资产的2倍，现在没有了，只要和公司现有规模和市场相适应就可以，证监会往后会对募集资金投向会减少关注度，做什么由企业自主决定。
但中小企业尽量降低募集项目资金，不要出现编凑项目的嫌疑。
募集资金大拖垮一个企业的先例也不是没有，有闲余的资金，不投又不甘心，投，又没周详计划，不谨慎，造成风险。
以后可以随时再融资
（证监会发行监管部袁玉平副处长）
新会计准则对中小企业的影响：
新会计准则引入“公允价值”的计量属性，这种引入是适度的，谨慎而有条件的，在当前我国经济环境下的会计实务中，公允价值暂不会得到普遍运用。
拟上市企业多数少有涉及到金融资产、投资性房地产、非货币性资产交换、债务重组、企业并购和特许业务，这些特殊业务准则的变化较大，而常规业务准则变化较小所得税准则几乎对所有企业有影响
无形资产、借款费用、政府补助等准则对拟上市企业有一定影响，如研发费用、流动资金借款利息可资本化等。
（平安证券徐波副总裁）
券商如何把企业成功推上市：
是一个连贯的过程，可以归集为这么一条线：
尽职调查——投资故事——公司改制重组——文件制作及汇编——证监会审核——估值——承销——路演——定价——稳定后市
一、商业模式（面谈时三分钟内陈述完）
盈利模式、管理模式、营销模式构成的商业模式是招股书的中心，也是公司卖点。
主要简要阐明以下问题：
公司是做什么的？主营业务的规模、成长性和市场竞争力？
公司为谁提供商品和服务？
公司如何提供商品和服务？
公司如何赚钱？
公司如从设立之初到发展壮大的？
二、材料编制的重点：
1、阐明公司组织机构，即企业的目标、协同、人员、职位、相互关系（7S方法）
2、阐明公司在产业链的位置、公司在上下游供给和配套及替代品、潜在影响的有关法律、法规、未来的经济走势、竞争对手（PEST方法）
3、阐明公司的优劣势、机会和风险（SWOT方法）
4、盈利能力、资产效率、持续增长的分析（杜邦分析法）
5、与公司历史和未来有联系，与募集资金相联系，与商业模式相联系，重点突出亮点
（1）、潜力巨大的行业，国际国内宏观环境等
（2）、独特显著的价格投资亮点完整产业链、关键核心技术等
（3）、持续优异的公司业绩表现
三、注意的问题：
重点问题重点披露（历史沿革、业务和技术、特殊的经营模式、结算方式、管理层讨论与分析）
必须谨慎客观以免引起误导
发行前，关联交易尽量要少，合并收购要少
重大资产收购必须做预测
四、投资故事的构建（真实、独特、持续、升级、传播）
1、IPO 公司
战略重塑；完善制度；股东、董事、高管达成共识和沟通顺畅；公司长期价值；提升
2、内地监管机构（审查、批文）
证监会、发审委、发改委、交易所、省级政府、工商税务海关和环保
3、发审委
对公司第一印象
可持续盈利能力
重大法律障碍
4、媒体
上市前低调
上市后传媒前口径一致
危机公关
5、投资者
故事购买者
定价和投资者结构
在二级市场定位
价值重估
二级市场长期趋势
五、招股书的目的：
招股书是上市工作的重中之重，公司董事长及总经理必须熟悉
1、披露全面、准确且没有误导性的公司信息
2、投资者赖以投资、监管部门参与审核的法律文件
3、媒体传播的正式依据
六、拟上市公司需要考虑到的问题：
1、自己的优势：
有利的增长前景；高质量资产；健全的财务状况；强大的管理层团队；政府支持2、自己的途径
证监局（日常监管和验收）；证券公司（重视、团队）；证监会（勤于沟通和汇报，态度要谦虚谨慎、不卑不亢、灵活机动）；发审委（投票制会发生任何以外，要防范在先）；交易所（及时和有效的执行）
3、自己别忽视（一件小事可以让人前功尽弃）
上市企业团队的团结；无中生有的投诉；积极的心态；政府和伙伴的支持
七、其他
有举报必查，一般IPO遭遇举报由中介机构核查落实
再融资遭遇举报，一般由证监会委托地方证监局核查落实
全国1400余家上市公司，几年来过会通过率还是很高的，02年是86%、03年是75%、04年是67%、06年是85%，平均过会率达到80%。
现在上市只要是成熟优质的企业应该是不难的
做更好的事情＞把同样的事情做的更好→溢价。
