第九章 证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问-证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的基本模式
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2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券投资分析
第九章 证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资
顾问
知识点：证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务
的基本模式
● 定义：
一是与客户签订投资顾问服务协议，按照协议约定提供投资顾问服务。
二是与证券公司（证券营业部）合作，为证券公司的客户提供有针对性的咨询顾问服务，直接从客户收取服务报酬或者从证券公司取得服务收入。
● 详细描述：
证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供证券投资建议服务行为
客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；
揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；
说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；
表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限
例题：
1.下列各项中,属于投资顾问服务协议形式的是()
A.客户在网上交易平台申请开通服务
B.客户与经纪人签订服务协议
C.客户与投资顾问确定服务协议
D.客户与营业部口头签订服务协议
正确答案：A
解析：目前，投资顾问服务协议体现为多种形式，如客户提交书面“服务申
请表”开通服务、客户在网上交易平台申请开通服务、与公司总部签订《投资顾问服务协议》等。
2.以下关于投资顾问业务与财务顾问业务的说法中不正确的是（ ）。
A.我国《证券法》规定证券公司可以同时从事投资顾问业务与财务顾问业务
B.投资顾问业务为证券投资者提供证券投资建议服务
C.财务顾问业务为企业或上市公司提供证券投资建议服务
D.为了防范内幕交易和利益冲突，财务顾问业务与投资顾问业务应当严格隔离
正确答案：C
解析：P416最后自然段第1排，财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务，服务对象为企业、上市公司等
3.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。
风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.交易所
D.本公司
正确答案：B
解析：P423第10点，证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。
《风险揭示书》内容与格式要求由中国证券业协会制定
4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。
A.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C.证券投资顾问服务的内容和方式
D.投资决策由客户作出，投资风险与客户共担
正确答案：A,B,C
解析：P423 ，D选项错在投资风险应当由客户承担
5.按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供
咨询服务的机构，规范的执业行为有（ ）。
A.客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传
B.揭示软件工具固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏
C.说明软件工具所作使用的数据信息来源
D.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能
正确答案：A,B,C,D
解析：P424 《证券投资顾问业务暂行规定》对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务规范性要求第19条
6.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，不在“执业披露”和“禁止具体价位荐股”之列的证券投资咨询业务是（ ）。
A.通过传媒或集会性的活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展的证券投资咨询业务
B.证券公司及其业务人员未超出本机构范围的证券投资咨询业务
C.不通过媒体或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
D.通过媒体或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
正确答案：B,C
解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券公司及其业务人员未超出本机构范围的证券投资咨询业务活动不在执业披露和禁止具体价位荐股之列；专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也不在执业披露和禁止具体价位荐股之列，但在被投资者或客户问及是否存在利害冲突时，应如实披露
7.下列表述正确的是( )。
A.证券投资顾问可同时注册为证券分析师
B.证券投资顾问服务费用可以分析师个人账户收取
C.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证收益
D.证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资者建议
正确答案：C
解析：考察对证券投资顾问服务人员的要求。
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师；证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取；证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
8.通常投资顾问服务人员向客户提供投资建议的方式有()。
A.电子邮件
B.短信
C.面对面交流
D.电话
正确答案：A,B,C,D
解析：投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。
9.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户（）。
A.财产与收入状况
B.证券投资经验
C.家庭状况
D.投资需求与风险偏好
正确答案：A,B,D
解析：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力。
并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
10.证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。
A.与委托人约定分享证券投资收益
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.代理委托人从事证券投资
D.为上市公司设计经理层股票期权计划。
正确答案：A,B,C
解析：
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
（1）代理委托人从事证券投资。
（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
（5）法律、行政法规禁止的其他行为。
11.证券资产管理业务和投资顾问业务都是接受客户委托，代理客户进行投资、管理资产。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托，管理客户的资产；对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第171条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。
12.证券投资咨询机构与证券公司合作,为证券公司的客户提供有针对性的咨询顾问服务,可以直接从客户收取服务报酬。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：证券投资咨询机构与证券公司（证券营业部）合作，为证券公司的客户提供有针对性的咨询顾问服务，直接从客户收取服务报酬或者从证券公司取得服务收入。
13.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受()等利益相关者的干涉和影响。
A.资产管理公司
B.证券发行人
C.上市公司
D.基金管理公司
正确答案：A,B,C,D
解析：证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券
研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。
14.证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别在于（）。
A.立场不同
B.服务方式和内容不同
C.服务对象不同
D.市场影响有所不同
正确答案：A,B,C,D
解析：证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别在于：立场不同；服务方式和内容不同；服务对象有所不同；市场影响有所不同。
15.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。
风险揭示书内容与格式要求由()制定。
A.交易所
B.中国证券业协会
C.本公司
D.中国证监会
正确答案：B
解析：证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。
风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。
16.证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括()。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息正确答案：A,B,C,D
解析：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为
：（1）代理委托人从事证券投资。
（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
（5）法律、行政法规禁止的其他行为。
有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
