关于十一五档案学科发展的调查和十二五发展规划的若干设想

关于“十一五”档案学科发展的调查和“十二五”发展规划的若干设想冯惠玲/周毅2012-11-22 17:34:16 来源：《档案学研究》(京)2010年5期【英文标题】Investigation on "Eleventh Five-Year" Development of Archival Science andThinking of "Twelfth Five-Year" Development Planning【作者简介】冯惠玲中国人民大学北京100872周毅苏州大学苏州215123【内容提要】本文在总结“十一五”期间我国档案学科发展的重要成就、重要进展和重要成果以及主要问题的基础上，对“十二五”期间档案学科发展规划进行了初步设计，并就若干重要研究方向等进行了预测分析。

This paper summarizes main success, developments, achievements and problems of development of archival science during the period of the "Eleventh Five-Year" in our country. On this basis, the paper preliminarily designs the plan for science development during the period of the 'Twelfth Five-Year", and makes prediction analysis for some important research directions.【关键词】档案学科/学科调查/学科规划Archival science/Subjectinvestigation/Subject planning1 档案学科发展的重要成就、重要进展和重要成果1.1 学术研究呈现丰富多彩的局面，在某些领域形成了一批有重大影响的原创性成果1.1.1 在巩固档案学学科特色领域的基础上扩大研究范围，并在某些领域形成了系统化、体系化的重大理论成果或取得重大进展。

基于中国知网学术资源总库中档案学的期刊论文分析，对2006年至2009年档案学研究重点与热点问题进行了梳理。

[1]根据关键词对发文数量加以分析，档案开发利用、档案信息化、数字档案馆、电子文件管理、档案法制建设研究是档案学的研究重点，一些传统研究领域，如档案史料、档案鉴定等仍保持活跃。

从档案学科角度对电子政务、知识管理、元数据等领域的研究已开始，但成果数量还比较有限。

对2006-2009年《档案学通讯》和《档案学研究》两种核心期刊的发文统计表明，在主题分布上与中国知网学术资源总库中基本一致。

在国际学术期刊和专业协会会刊上发表学术论文是扩大我国学者学术影响力的重要途径之一。

“十一五”期间我国档案学者在国际期刊和专业协会会刊上的发文量跨出了一大步，2005-2009年间我国学者在国际性档案文件期刊和外国档案或文件专业协会主办会刊共发表学术论文22篇，被SCI/SSCI期刊收录1篇，被EI/ISTP收录4篇，主题内容集中在电子文件管理、档案教育等方面，有关研究成果开始融入国际学术交流通道之中。

[2]近五年来取得较为重大理论成果的主题领域有：一是档案开放与开发、档案利用与服务成为档案学研究的热门话题，研究对象也扩展到政府信息公开服务。

后保管时代档案工作中心从“档案保管”转移到“档案利用”上，档案工作人员的职业角色从单纯的档案保管者扩展为同时作为知识和概念的提供者，档案资源开发与利用有了更多的新途径与新方法。

[3]同时，伴随着我国政府信息公开的进程，现行文件开放服务、政府信息资源开发也得到了持续推进。

这一研究方向上的代表性成果有：冯惠玲的《档案信息资源在国家经济社会发展中的贡献力》、陈永生的《档案合理利用研究：从档案部门的角度》（博士论文）、周毅的《政府信息公开进程中的现行文件开放研究》、彭远明的《档案文献遗产保护与利用的方法论研究》（博士论文）等。

代表性观点是：①将档案信息资源在国家经济社会发展中的贡献力概括为国家利益的捍卫力、经济发展的拉动力、社会进步的保障力、科技创新与文化繁荣的促进力等，突破了原有档案学理论中关于档案作用范围、作用程度和作用层面的认识。

②基于合理性与合规律角度，从档案利用的数量、质量和均衡利用、长远利用等方面对档案合理利用问题进行了分析。

③各级档案馆依法承担现行文件公开任务，需要在相关制度上做出调整与创新。

“十一五”以来，有关政府信息资源开放与开发的代表性成果有：何振的《电子政务信息资源共建共享研究》、杨霞的《我国政府信息公开实现条件研究》（博士论文）、蒋冠的《政府信息公开目标取向研究》（博士论文）、唐思慧的《电子政务建设中的信息公平保障研究》（博士论文）等。

有学者认为这是档案学研究的泛化倾向，也有学者认为在档案学科背景下对政府信息资源开放、开发、共享和服务等问题的探讨有利于转换学界看“档案”的角度，同时这也表明对档案学科范围和边界进行科学界定的紧迫性与重要性。

二是有关电子文件管理机制与体制、电子文件管理流程与方法的研究产生了系统化和有深度的成果，电子文件管理研究的核心团队已经形成。

“十五”期间我国电子文件管理研究主要着眼于基本概念和基本原理，“十一五”期间进一步在电子文件管理流程、机制、体制、标准和管理战略等方面取得了重大进展。

其中最具代表性的有：冯惠玲等的《电子文件风险管理》、《中国电子文件管理：问题与对策》，刘越男的《建立新秩序：电子文件管理流程研究》，金波的《电子文件管理学》，丁海斌等的《电子文件管理基础》，章燕华的《我国电子文件管理战略的保障体系研究》（博士论文）等。

代表性观点是：①借鉴和运用风险管理流程，探寻电子文件风险管理规划、风险分析（识别与评估）、风险应对、风险监控的路径和内在逻辑。

②将电子文件管理上升到国家战略的层面，对管理体制与机制的改革和创新提出重要的对策建议。

主要观点有：根据文件全程管理的客观需要，借鉴国际经验，建议适度扩展国家档案局职能，全面负责文件和档案管理方面的宏观政策制定和监督执行；启动《中华人民共和国文件法》制订工作；将电子文件管理列入信息化战略专项，尽快规划并实施“电子文件管理国家工程”。

③系统研究和梳理了电子文件管理的流程与方法，对相关标准规范、关键技术的研究也有所深入。

三是将档案立法与政策放在信息立法与政策体系中进行了系统思考，提出了对档案法及其实施办法和有关档案政策进行修改的具体思路和方法。

由于社会进步和档案事业发展，《档案法》的修订和有关档案政策的完善已经提上日程，对相关基础理论研究的要求十分突出。

这一领域中具有代表性的研究成果和资助项目有：周毅的《政府信息公开进程中的现行文件开放研究》和《信息权利全面保护背景下档案资源开放与开发问题研究》（2008年国家社科项目）、陈忠海的《档案立法思想与原则研究》（2007年国家社科项目）、张世林的《档案所有权理论与实践研究》（2008年国家社科项目）、李扬新的《我国档案公共服务政策研究》（博士论文）等。

其中代表性观点有：①将现行文件开放置于政府信息公开背景下进行系统分析，提出应根据政府信息公开法律法规的要求，对我国档案管理制度进行调整重构。

②档案法的修改应在信息法律体系总体框架内进行，核心问题是各种不同主体信息权利的平衡和保护。

③档案立法应遵循以人为本、保障公益、均衡协调、公平公正等基本要求，注重立法效益与立法效果。

④档案法修改应充分反映我国档案事业的发展变化，将电子文件管理、档案所有权、档案公共服务等纳入法律调控范围。

⑤档案政策的制定应基于责任和权利两个价值导向，对档案馆的开放责任和公众的档案利用权利进行具体政策设计。

四是在数字档案馆建设、电子文件中心建设等领域的理论与实证研究取得了较大进展。

电子政务和档案信息化建设是近十年来我国档案学科重点关注的研究领域，“十五”时期对此领域问题的研究还比较粗浅空泛，有的研究视角在电子政务、电子商务本身。

近年来这种苗头虽仍存在，但本学科研究的特色逐步彰显出来。

“十一五”期间国家社科基金项目资助此领域的课题有：傅荣校的《作为电子政务数据中心的数字档案馆建设模式研究》（2006年）、张照余的《基于VPN技术的全国档案信息资源共享网络的构建》（2006年）、金波的《数字档案馆生态系统研究》（2008年）、刘越男的《我国地方政府数字档案集中管理策略与模式研究》（2009年）、赵豪迈的《数字档案集中管理模式与策略研究》（2009年）。

这些项目已经取得的主要研究观点有：①探讨了数字档案馆的基本功能，较为一致的观点是应该包括原生电子文件管理和数字化档案管理两大部分，长期保存和方便利用是其两大基本功能。

②数字档案馆或电子文件中心的建设应纳入电子政务建设的总体框架中进行。

③要注意吸取国际经验，依据相关标准规范开展管理实践。

五是在档案学科发展及其规律性研究上继续取得进展。

“十五”期间，我国档案学史与档案学科评价均取得了一定进展，“十一五”期间在该领域内又有重要成果问世。

比较有影响的成果是：胡鸿杰的《中国档案学的理念与模式》，陈祖芬的《档案学范式论》，王协舟的《基于学术评价视域的中国档案学阐释与批判》等。

上述成果的研究内容集中在：①运用库恩的“范式”理论探讨了我国档案学科的条件、标志，梳理了我国档案学发展史，提出并论证了档案学“范式”中科学共同体的特性及其任务。

②对我国档案学评价理论的范畴体系和基本要素进行了分析，对档案学科奠基人吴宝康教授的学术思想进行了评价分析。

③对我国档案学发展的逻辑起点和基本脉络进行了分析，重点分析了档案学概论、档案管理学、档案编研学等学科内容的建构思路和变化趋势。

④对档案学科发展中若干有争议的重大理论与学术观点进行了评述，对档案学原创性的标准、困境及成因等进行了分析。

[4]在档案学科一些传统研究领域仍保持一定的创造力，诸如中外档案事业、文书学、档案史料与档案文献遗产保护、档案鉴定与整理、档案高等教育等。

[5]代表性成果有朱玉媛的《档案学基础》（2008年）、傅荣校的《档案鉴定理论与实践透视》（2007年）、赵彦昌等的《中国档案史专题研究》（2009年）、徐拥军的《企业档案知识管理模式研究》（2008年）、吴品才的《电子时代的文件运动规律研究》（2009年）等。

1.1.2 档案学研究项目的立项继续保持快速发展。

从2006年至今，档案学科在国家和省部级科研立项中取得了一定进展。

其中国家自然科学基金项目2项，国家社会科学基金项目39项，教育部社会科学研究项目10项。