对中小企业国际竞争方式的分析_基于演化博弈的视角

一、引言随着经济全球化发展和我国对外贸易的进一步深化，越来越多的中小企业不可避免地参与到国际竞争中，为我国对外贸易的发展做出重要贡献。

以四川省为例，从2006年到2009年，即使是在全球经济大环境恶化的背景下，中小企业在全省出口总额中所占的比例仍然接近50%（参见表1）。

但是，具体分析我们可以发现：首先，出口型中小企业主要集中在依赖传统资源、劳动密集型行业。

同样以四川省为例，对外贸易出口的产品以服装、钢材和集成电路及微电子组件为主，这些产品开发主要依靠仿制和引进，产品技术含量不高，多数企业对外贸易只能以低价取胜，极易遭受反倾销、出口配额、技术壁垒等非关税贸易壁垒的限制。

其次，这类企业利润空间小，容易受到成本变动的影响。

人民币升值、原材料价格和劳动力成本上涨都会加大企业的成本压力，削弱其产品竞争力，降低其盈利空间，这些问题在本轮金融危机中显露无疑。

据中国社科院2009年对中国沿海地区中小外贸样本企业的调研发现，本轮金融危机对中小企业影响极大，86%的出口导向型中小企业受到了较大或很大的冲击。

如何摆脱这些不利因素，一方面进入国际市场，巩固和扩大自身的市场地位；另一方面提高自身竞争力，把握机会进一步扩大，是当前我国出口型中小企业发展迫切需要解决的问题。

本文借鉴演化博弈的思想，希望为此类中小企业的发展提供一个解决思路。

二、出口型中小企业竞争行为的演化博弈分析演化博弈论是将博弈理论分析和动态演化过程分析结合起来的一种理论，是演化经济学中一个重要的分析手段。

该理论一般以随着时间变化的某一群体为研究对象，分析其动态的演化过程，解释群体为何达到以及如何达到目前的一种状态。

当前演化博弈论没有标准分析范式，但总结相关理论，具有如下基本特征：一是行为主体有限理性假设。

假定行为主体程序化地采用某一既定行为，它对于经济规律或某种成功的行为规则的认识是在演化的过程中得到不断的修正和改进，进而产生出一般的规则和制度作为行为主体的行动标准。

在这些一般的规则下，行为主体获得“满意的”收益。

对比博弈论，这一点与现实情况更相符合。

二是强调不确定性的作用。

演化博弈将演化过程看成是一种试错的过程，认为不确定因素起着关键作用。

该理论认为在多数对中小企业国际竞争方式的分析朱小燕内容提要中小企业在对外贸易中发挥着重大作用，但是由于规模小、资源相对匮乏等劣势，难以应对复杂多变的国际市场环境，这一问题在本轮次级贷金融危机中表现尤为明显。

本文借助演化博弈模型分析，认为中小企业应以竞合的方式参与国际竞争，并进一步分析了其竞合对象的特点，给出了相应的政策建议。

关键词国际竞争中小企业竞合———基于演化博弈的视角表1四川省中小企业出口贸易额资料来源：四川省商务厅网站 情况下不能用概率分布来描述不确定性，但是如果确定选择过程的适应性标准，仍然可以预测演化过程的长期趋势。

三是时间的不可逆性。

演化博弈认为时间不可逆，行为主体演化的状态和初始的时间状态密切联系。

下面，我们在中小企业有限理性的假设下，给出出口型中小企业竞争行为的演化博弈模型。

假定存在两家生产相同产品的代表性中小企业：企业甲和企业乙，两家企业都是有限理性企业，面临着复杂的不确定的外部环境，存在着理性层次较低，学习速度较慢的特点。

在同一市场上，二者存在着一定的竞争和合作关系。

当两个企业都采取合作策略的时候，它们分别可以获得的收益v 1,v 2，如果企业甲采取竞争策略，而企业乙采取合作策略，则企业甲获得额外的收益f 2，而企业乙损失这笔收益f 2，同样，如果企业甲采取合作策略，企业乙采取竞争策略，则企业乙获得企业甲损失的额外收益f 1，如果两家企业同时采取竞争策略，则获得的收益低于合作时的收益，分别为v 1-d ，v 2-d ，其中d 为双方的竞争损失。

如果企业甲有x 比例采取合作策略，则采取竞争策略的比例为1-x ；企业乙采取合作策略的比例为y ，竞争策略的比例为1-y 。

其中d>f 1，d>f 2，则有矩阵如表2。

则，企业甲采取合作策略时的收益为U 1=y*v 1+(1-y)(v 1-f 1)，采取竞争策略时的收益为，U 2=y(v 1+f 2)+(1-y)(v 1-d)那么平均收益U 軓=xU 1+(1-x)U 2，此时可以得到企业甲采用合作策略的动态变化，即复制动态微分方程：dx (t)/dt=x (U 1-U)=x (1-x)[(f 1-f 2-d)y+d-f 1]（1）同理，可以得到企业乙的合作策略复制动态微分方程：dy (t)/dt=y (U 1-U)=y (1-y)[(f 2-f 1-d)x+d-f 2]（2）这样，二者的合作竞争演化过程就可以由方程（1）和方程（2）描述，根据两个方程可以找到系统的平衡点为(x,y):(0,0),(1,1),(0,1),(1,0),(f 2-d f 1-f 2-d ,f 1-df 2-f 1-d)这些平衡点的局部稳定性可由该系统相应的Jacobian 矩阵的局部稳定性获得。

对方程（1），（2）进行求导，则Jacobian 矩阵为：（(1-2x)[(f 1-f 2-d )y+d-f 1]x(1-x)(f 1-f 2-d )y(1-y)(f 2-f 1-d )(1-2y)[(f 2-f 1-d )x+d-f 2軓軓]则该矩阵的行列式为：detJ=(1-2x)[(f 1-f 2-d)y+d-f 1](1-2y)[(f 2-f 1-d)x+d-f 2]-x(1-x)y(1-y)（3）该矩阵的迹为trJ=(1-2x)[(f 1-f 2-d)y+d-f 1]+(1-2y)[(f 2-f 1-d)x+d-f 2]（4）由此，可以得到Jacobian 矩阵在这五个平衡点的行列式的值和符号，以及迹的值和符号。

由此判断这五个平衡点的局部稳定性。

由表3可见，在五个局部平衡点中仅有两个平衡点具有局部稳定性，也就是企业在竞争和合作博弈中的进化稳定，它们分别对于与企业分别采取竞争策略和合作策略。

另外，在该系统中还存在着两个不稳定的平衡点和一个鞍点。

根据演化模型发现，双方采取竞争行为，以及双方采取合作行为，都是不稳定情况，所以对于中小企业而言，它们总是倾向于既有竞争，又有合作的情况，这就是一种竞合行为。

Hamel ，Doz ，Prahalad(1989)等人认为，所谓竞合是指与直接竞争对手之间的合作。

美国耶鲁管理学院拜瑞·J ·内勒巴夫和哈佛商学院亚当·M ·布兰登勃格认为：“创造价值是一个合作过程，而攫取价值自然要通过竞争，这一过程不能孤军奋战，必须要相互依靠，企业就是要与顾客、供应商、雇员及其他相关人员密切合作。

”两位学者首次将competition和cooperation组合成为co-operation,是指竞争中求合作，合作中有竞争。

他们还认为：竞争与合作是不可分割的整体，通过合作中的竞争、竞争中的合作，实现共存共荣，一起发展，这是企业竞争所追求的最高境界。

Brandenburger，Nalebuff （1996）将这一概念发展，认为“当共同创建一个市场时，商业运作的表现是合作而当进行市场分配的时候，商业运作的表现即为竞争”，“合作竞争是一种超越了过去的合作以及竞争的规则，并且结合了两者优势的一种方法”（拜瑞·内勒巴夫、亚当·布兰登勃格，2000）。

Loebbecke（1997）等研究了基于合作竞争的知识转移以及合作竞争组织间知识分配理论；Kenneth Preiss，Steven L. Goldman和Roger N.Nafel(1997)提出“新型企业没有明确的界限划分，其作业过程、运行系统、操作及全体职工都应与顾客、供应商、合作伙伴、竞争对手相互作用和有机联系在一起，企业必须走出孤立交易的圈子，进入相互联合的王国，获取竞争优势”（Ken-neth Preiss，1998）。

在这些分析的基础上，学者们进一步将企业的合作竞争者视为创新、组织学习、互补性产品、核心资源、学习和能力等的关键来源，并指出了企业与合作竞争者之间的不可或缺、不可替代的作用（成思危，1998；黄少安，2000等）。

根据如上的分析，我国出口型中小企业要想在国际竞争中生存和发展，必须遵循其竞争行为的演化规律，即从侧重个体竞争行为演变成为侧重竞合行为，选择合适的竞合对象共同参与国际竞争，从而为自身的发展创造机遇和空间。

三、出口型中小企业竞合对象分析（一）生产同质产品的中小企业与这类企业竞合通常形成中小企业集群，企业参与国际竞争是借助集群的竞争优势。

事实上，当前众多国家中小企业集群参与国际贸易均获得了相应的经济效益。

以“中小企业王国”意大利为例，该国平均工业企业从业人数仅为4.3人，但其中小企业集群，如集中在伦巴第的科莫丝织品小企业群，集中在贝尔加莫的家具业小企业群等在该国出口贸易总额中所做的贡献超过一半。

在欧洲服务业中，平均每个中小型跨国公司的关联企业就有四家，每个制造业企业平均有三个关联企业（晏雄，2003）。

在我国大陆，除浙江等传统中小企业集聚省份的中小企业集群效益明显外，四川等内陆省份的中小企业集群也为各自省份对外贸易发展做出了重大贡献。

以成都武侯鞋业集群为例，该集群已拥有制鞋业及配套行业企业3000余家,年产值100亿元,其中有近80%产品出口,主要出口到俄罗斯、东南亚、中亚以及欧美等三十多个国家和地区,出口量逐年增加,目前出口量保守估计已达3000万双/每年（周红芳，2008）。

相比单个企业，中小企业集群参与国际竞争具有如下优点：第一，有利于出口产品成本的降低。

首先，集群可以使企业降低投入要素的成本及相关费用。

由于集群的集聚优势,企业往往表2中小企业竞争行为演化支付矩阵表3竞争行为演化的稳定分析能够获得大量的廉价原材料及零部件的供应，也可以低成本享用一些基础设施和共享辅助行业提供的专门服务。

此外,集群有利于降低交易费用（邢孝兵、徐洁香，2004）。

交易费用具体包括事前的搜寻费用、讨价还价的费用、拟订契约的费用以及事后的监督费用和违约的风险等。

集群这种产业组织形式可以限制交易双方的机会主义行为,从而降低交易费用。

这样，我国中小企业就可以跳出劳动力成本低的单一优势，借助集群作用，多方面降低自身生产成本，创造更多的出口成本优势。

第二，有利于企业应变能力的提高。

中小企业集群能够创建获取专门信息和知识外溢的便利条件。

在集群内，众多小企业与服务单位和政府机构群聚在一起，共同构成一个机构完善、功能齐全的生产———销售———服务———信息网络（蔡宁、杨旭，2002），以帮助企业洞察市场环境的变化，捕捉有利的市场机会，以便及时调整产品结构，避免或降低因市场变动造成的损失。

面对瞬息万变的国际市场，这一快捷反应能力具有竞争上的独特优势。