国家发展改革委办公厅关于做好创业投资企业备案申请受理工作的通知(doc11)
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附件：国家发展改革委办公厅关于做好创业投资企业备案申请的通知
二０0六年六月八日
国家发展改革委办公厅关于做好创业投资企业备案申请受理工作的通知
发改办财金〔2０06)７74号
各省级创业投资企业备案管理部门：
为做好创业投资企业备案申请受理工作，根据《创业投资企业管理暂行办法》(以下简称《办法》),现将有关事项通知如下：
一、关于创业投资企业备案程序
依据《办法》第十条、第十一条规定,凡在中华人民共和国境内注册设立的创业投资企业（含外商投资创业投资企业）,均可按以下程序到相应的备案管理部门申请备案。
（一)创业投资企业向备案管理部门提交《创业投资企业备案申请书》(格式见附件一）,并填写相关登记表格（格式见附表一至五):
1、《创业投资企业基本情况表》;
２、《创业投资企业或其管理顾问机构高管人员情况表》；
３、《创业投资企业资本资产分布情况表》;
４、《创业投资企业从事创业投资情况表》（尚未从事实际投资的可不填）。
5、《创业投资企业投资退出情况表》（尚未实现投资退出的可不填)。
(二)备案管理部门在收到创业投资企业的备案申请文件后，应当在5个工作日内，审查备案申请文件是否齐全,并签发《备案申请受理通知》(格式见附件二)或《备案申请不予受理通知》(格式见附件三)。
(三）备案管理部门在签发《备案申请受理通知》后，应当在２0个工作日内，审查申请人是否符合备案条件，并向其签发《已予备案通知》(格式见附件四）或《不予备案通知》（格式见附件五)ｏ
为方便创业投资企业申请备案,各省级备案管理部门应当在机关网站开辟“创业投资企业备案管理专栏”并加载本《通知》及有关文本、登记表格以及备案管理部门联系方式(含两位经办人姓名、电话与电子邮件),以便申请备案企业查询和下载。各省级备案管理部门应在５月１０日以前，将联系方式报告国家发展改革委，以便及时加载到国家发展改革委网站。
二、关于受理创业投资企业备案申请的职责划分
依据《办法》第八条规定，在国家工商行政管理部门注册的创业投资企业,由国家发展和改革委受理备案申请。在省级及以下工商行政管理部门注册的创业投资企业，由所在地省级备案管理部门受理备案申请。其中，在副省级城市所辖工商行政管理部门注册的创业投资企业，由副省级城市备案管理部门受理备案申请。
依据《办法》第二十八条中的“省级（含副省级城市)管理部门应当及时向国务院管理部门报告所辖地区创业投资企业的备案情况”规定，省级备案管理部门在对经审查符合备案条件的创业投资企业签发《已予备案通知》的同时,应将《已予备案通知》连同创业投资企业备案申请文件及相关表格的电子文本抄报国家发展和改革委。
三、关于省级备案管理部门授予地市级机关对创业投资企业备案申请进行初审问题
在地市级及以下工商行政管理部门注册的创业投资企业，可以由省级(含副省级城市）备案管理部门授权的地市级管理机关接收创业投资企业的备案申请文件并进行初审后，再将备案申请文件转报省级（含副省级城市）备案管理部门,由省级（含副省级城市）备案管理部门按程序审查有关备案申请文件，并决定是否受理和予以备案。对省级备案管理部门经审查符合备案条件的创业投资企业，应在向其发出《已予备案通知》的同时,将《已予备案通知》告知地市级管理机关。
被授权的地市级管理机关接收创业投资企业备案申请文件并进行初审,到省级(含副省级城市）备案管理部门决定是否受理备案申请的时限，应当遵守《办法》第十一条关于在5个工作日内决定是否受理的规定。
省级(含副省级城市)备案管理部门是否授权地市级管理机关协助初审创业投资企业备案申请文件，由省级备案管理部门根据实际情况自行确定。
四、关于《办法》实施前已设立创业投资企业的备案问题
对今年３月1日《办法》实施以前设立的创业投资企业,若其有申请备案意愿但经营范围、资本金规模和合格的高管人员数量尚不完全符合《办法》第九条规定的各项条件,备案管理部门应指导其按照(办法》第九条规定的各项条件进行规范，待符合条件后才能受理其备案申请。
联系人：刘健钧 (010)６8５０2３７１ ｌiujj@ndｒｃ. gov.cｎ
刘宏伟 （010）68５０２３７2 liuｈｗ＠nｄrc.
主题词:创业投资 管理 通知
附件一：
创业投资企业备案申请书
xxxxx委(厅、局):
根据《创业投资企业管理暂行办法》第八条、第九条、第十条规定，现报上我公司申请备案的有关文件，请予审查。
我公司对所报以下文件材料的真实性承担法律责任:
1、公司章程（委托管理的,还应提供受托机构的公司章程及委托管理协议；以非法人制形式设立的创业投资企业,提供非法人制创业投资企业合同）;
2、、工商登记文件与营业执照复印件(委托管理的，还应提供受托机构的工商登记文件与营业执照复印件)；
３、投资者名单、己缴出资证明和承诺出资协议;
４、高管人员（指担任总部副经理(副总经理)及以上职务或相当职务的管理人员)名单及其从业经验证明（委托管理的,提供受托机构的高管人员名单及其从业证明）。
XX创业投资公司
年 月 日
附表一:
创业投资企业基本情况表
创投企业名称: 年 月 日
设立日期 申请备案日期
工商注册号 税务代码证号
经营场所 邮 编
法定代表人 职 务 电 话
企业性质 中资［ ］ 合资［ ］ 外商独资[ ] 请在［］内划“√”
管理类型 自聘经理班子［ ]
委托其他创投企业管理[ ］ 受托机构名称：
委托创投管理顾问企业管理［ ] 受托杨构名称：
企
业
职
员
基
本
情
况 职员总数： 人: 高管人员： 人
学
历
构
成 本科以下: 人
本 科: 人
硕 士： 人
博 士： 人
从
业
背
景
结
构 1.以创业投资为主要从业背景: 人
2 .以企业管理经验为主要从业背景: 人
3.以投资咨询为主要从业背景： 人
４．技术研究与产品开发为主要从业背景: 人
5.以市场营销为主要从业背景： 人
6．以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景： 人
７.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景： 人
注：1、高管人员系指担任总部副经理(副总经理)及以上职务或相当职务的管理人员。
2、同一职员有两种以上背景的可重复填写。
附表二：
创业投资企业或其管理顾问机构高管人员情况表
创投企业或其管理顾问机构名称： 年 月 日
姓 名 性 别 国 籍
职 务 任职时间
学
历 专 业 出生年月
家庭住址
办公电话 手 机 Ｅ—mａil
通讯地址 邮 编
受
教
育
经
历
工
作
简
历
从
业
经
验 创投及相关经验类别 供职机构与职务 年 限
1.创业投资
2．企业管理
3.投资咨询
4.技术研究与产品开发
5．市场营销
６.企业上市辅导及行业分析
7．在政府机构从事经济管理
业
绩
附表３：
创业投资企业资本资产分布情况表
创投企业名称： 单位:万元
含承诺出资的总资本 总计 政府财
政出资 国有独资或
控股非金融
企业 其他非
金融企业 保险公司 证券公司 银行 个人 外资
已到位
资本 总计 政府财
政出资 国有独资或
控股非金融
企业 其他非
金融企业 保险公司 证券公司 银行 个人 外资
因分配或
亏损减少
资本 实有资
本总额
负 债 总计 银行贷款 债券融资
资金运用 总计 创业投资 购买国债 其他固定收益类证券
注：1、若创投企业受托其他创投企业管理业务，本表以委托方名义填写。
2、所有外资资本，不论其出资来源为何，均列入“外资”项下。
附表四：
创业投资企业从事创业投资情况表（尚未从事实际投资的可不填）
创投企业名称: 年
月 日
所投资创业企业名称 投资日期
(年月日) 投资金额
（万元) 系对同一企业的第几轮投资 投资方式
（普通股、优先股） 持股比例 是否为中
小企业 是否为高新技术
企业 行业性质
(填编号） 创业阶段
(填编号)
注:1、“中小企业”标准,按2003年２月1９日原国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局联合发布的《中小企业标准暂行规定》执行。
２、创业投资行业类别：［1]新材料工业,[２]ＩT服务业,[3]农业,［4]医药保健,[５］通讯，［6]传统制造业，[7]媒体和如娱乐业，[8]金融服务,[9]其他行业,[１0]光电子与光机电一体化，[11]半导体，[12］生物科技，［１3]新能源、高效节能技术，[１4]其他ＩT行业，[１5］消费产品和服务,[16]资源开发工业，[17]零售和批发，[18]科技服务,[１9]网络产业，[2０］环保工程，[21］计算机硬件产业，［2２］软件产业,［２3]核应用技术；
3、创业阶段类别:（1)种子期:企业尚处在构想中。(2)起步期：企业已注册，业务开始起步。(3）扩张期:企业已有销售收入，资产不断增长。（4）成熟前的过渡期,企业已相对成熟但还没有完全成熟，此时经营风险已经较低,但由于缺乏抵押担保资产，寻求银行借款仍较困难。(5)重建期：企业因产品、市场营销模式、企业组织体系或财务等原因，不能适应市场创新需要，需要通过并购重组和企业肉组织制度创新等方式实行重建。
附表5
创业投资企业投资退出情况表(尚未实现投资退出的可不填)
创投企业名称: 年
月 日
所投资创业企业名称 原投资
日期
(年月日） 原投资
金额
（万元） 系对同一企业的第几轮投资 退出
日期 年收
益率 退出方式
上市后
公开
转让 私下
转让 所投资企业
被整体收购 创业企业
回购 清算
注:１、私下转让,系指在非公开股票交易所进行的各种协议转让以及通过产权交易所等场所进行和竞价转让。
２、创业企业回购，包括通过创业企业减少资本、股东或管理层受让股权等方式，来实现对创业投资企业所持股权的回购。
