有害物质测试与判定基准
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可投入生产,无标识则停止使用. 4)QC 巡回检验：IPQC 按 SOP 及 SIP 作业规范以及订单对 PEC 的整个过程进行监控,对原材料的标
识作重点控制对像，巡检中如发现环保产品包装上无 “HF”、“ROHS”标识时，立即通知生产部 暂停生产，并及时反馈给上级主管。上级主管接到反馈后立即通知对所有材料,半成品与成品进 行隔离并作明确标识，再将可疑品关有权威的测试机构(SGS)进行测试确认,同时按照以下要求进
行: 立即通知相关部门引起重视. 用书面的形式在 48H 内联络客户,告诉其批号、型号规格. 书面报告给环境负责人与经营负责人. 5.5.5 出货管理 a.产品出货时确认出货品中不含禁止使用物质标示，提交客户要求的必要文件。 b.每种出货的成品或半成品应有检验文件，文件中应规定：“禁止使用 ROHS 所限制的物质”。 c.出货检验文件应规定需确认：来料不含禁止使用物质、工序和装置间没有混入和污染禁止使用物
Prepared by: Guo Jun
Check by:
Approve:
质、设备和工具经过检定。 d.出货检验文件还应规定：确认产品对应的 ICP-BES 数据和成分表是否在一年有效期内。
仓库内必须建立防止不合格批号混入的体制，具体按《仓储管理作业程序》及《不合格管理 作业程序》规定执行。
5.6 不合格品处理
5.6.1 进料检验不合格 进料检验检验每批物料 IQC 送测试中心测试，测试结果不合格立即发“厂商品质异常通知单” 通知厂商，要求厂商在 24H 以内提出暂时方案，不合格品全部贴“不合格”标示
20 /
Carbon zinc, Alkaline
battery : 1; The other all
battery : 1 The other all
Hg
battery : 5 (Button cell :
battery : 5 (Button cell :
20,000)
20,000)
Package
5.8 追溯
要求从出货 LOT NO.开始，可以追溯到出货记录、检查记录、制造记录、原料检查记录、环境 物质使用记录等。具体执行《产品的标示和可追溯性》规定执行。
6．4M 变更管理
4M 变更，即 ①规格、材料的变更 ②机器·设备的变更 ③配方·工艺的变更 ④作业者的变更
当发生以上变更时：需对有害物质的相关环节重新审核，并制定管控方法。
plating:3
Carbon zinc, Alkaline
Carbon zinc, Alkaline
Pb
battery 2000; The other all battery 2000; The other all
battery 4,000
battery 4,000
Cd Battery Cell
20 Carbon zinc, Alkaline
7．附件
7.1 附件一《RoHS 检查流程图》 7.2 附件二《进料抽样计划》 7.3附件三《RoHS Allowable Concentration》
附件一：RoHS 检查流程图
RoHS 检查流程
品质部：IQC，PQC,OQC,QA
物料供应 (部门:采购部、生产部、仓库)
Cr,Br failure (非决定的)
第三方权威认证机 构分析报告 Yes
符合 RoHS
XRF 测试
RoHS检测 No
No
Yes
符合 RoHS
Cd,Pb,Hg等有害物质 (超标)
禁止使用
通知相关部门及负责人
退货 返工/降级/特采
报废
库存品确认处理
附件二：供应商抽样水准 A+级供应商抽样水准
RoHS 物料 供应商评鉴结果
A+ ( 96 ~ 100 )
500
Plating
Cd Hg
Cr+6
Metal 75, Plastic 5 500
Chemical plating: prohibition of use; Electric
75 500
(500 as Cr)
If Cr is more than 500 , Check the Cr+6 Spot test
深圳市兴盛迪新材料有限公司
1．目的 确保供应商所提供之产品符合环保要求，并提供正确之测试报告
2．范围 本公司所有产品之原材料、辅料及包装材料均适应
3．权责 3.1 IQC 负责控制和确认供应商的原材料来料和公司产品是否有环境标识、SGS 测试报告以及报告 的有效性，并对每批材料进行测试。 3.2 当进料检验发生异常时，采购负责与供应商协调处理。 3.3 当出货检验发生异常，业务负责与客户协调处理。
4．定义 4.1 RoHS: 禁限用某些危害物质指令 (Restrict of Hazardous Substanc)。 4.2 WEEE:报废电器、电子设备指令(Waste from Electrical and Electronic Equipment)。 4.3 测物件的原则：使用机械式的方式可以拆解则必须进行拆解，以确保检测物件时均匀材质，绝 对禁止把非均匀材质或复合材质之组件（半成品）整个破碎检测 4.4 禁限用物质含量标准：依 RoHS 指令之管控标准。
5.6.2 制程检验不合格 1）IPQC 人员对制程发现有环境可疑品（如没有环境物质标示），立即送测试中心测试，如测 试不合格，应报告部门最高主管，对此批物料马上停止使用，并追溯此物料是否出货至客 户，如有出货至客户用书面的形式在 48H 内联络客户,告诉其批号。
2）过程中有物理、化学变化产品 IPQC 定期送测试中心测试，如发现测试不合格, 应报告部门最 高主管 ，对此批物料马上停止使用，使用此物料的在线品及库存品全部贴“不合格”及注明“环 保不良”，填写“品质异常联络单”通知相关部门，并追溯此物料是否出货至客户，如有出货至 客户用书面的形式在 48H 内联络客户,告诉其批号。 5.6.3 出货检验不合格品
首次交货
Yes
连续 5 批合格
No
No
发生过不符合 规格
Yes
每批量都测 1 次
Yes
No
每 3 个月 测一次
Yes No
连续确认 测试合格
A 级供应商抽样水准 ·
RoHS 物料 供应商评鉴结果
A ( 90 ~ 95 )
首次交货
Yes
连续 5 批合格
No
No
发生过不符合规格
Yes
每批量都测
1次
Yes
No
每 2 个月 测一次
No 连续 5 批确 认合格
提升至 A+ 等级
B+级供应商抽样水准 RoHS 物料
供应商评鉴结果
B+ ( 85 ~ 89 )
首次交货
Yes
连续 5 批合格
No
No
发生过不符合规格
Yes
每批量都测
1
次
Yes
No
10
每
批
測一次
No
连续 5 批确 认合格
Yes
提升至 A 等級
B 级供应商抽样水准
RoHS 物料
供应商评鉴结果
B ( 80 ~ 84 )
首次交货
Yes
连续 5 批合格
No
No
发生过不符合规格
Yes
每批量都测
1
次
Yes
No
10
每
批
測一次
No
连续 5 批确 认合格
Yes
提升至 B+等級
附件三：《RoHS Allowable Concentration》
RoHS Allowable Concentration
施： 1)有可能产生混入禁止使用物质或污染的工序和装置间，应在相应的作业指示书注明防止混入和防
止污染的方法，并应进行现场确认。 2)工序应记录使用的原料 LOT No.、设备、工具，便于追溯未使用禁止物质。 3)生产部根据订单,先确认原材料与半成品是否有 PEC 受控标识及“HF”、“ROHS”标示,有标识方
5.4 进料检查
为确认采购品没有使用 RoHS 禁止使用的物质，应制定包括下列事项的接货检查程序，并遵守： a.从非绿色伙伴采购单位尽可能获得 ICP 测定数据、成分表、不使用 ROHS 禁止使用物质说明 书等，在供应商不能提供相关依据时，本公司抽样送权威机构，通过实际的测定，确认是否 符合 ROHS 的规定。 b.对绿色伙伴采购单位提供的物品确认其交货品无误, 进料检验检验每批物料 IQC 送测试中心 测试。 c.对所有的来料均应制定检查基准书，检查基准书必须注明确认不含禁止使用物质的方法：确 认是否有对应的在一年有效期内的 ICP-BES 数据（SGS/ITS）。 d.进料检验时发测试不符合我司规定，立即发“厂商品质异常通知单”通知厂商，要求厂商在 24H 以内提出暂时方案
5．作业内容
5.1 实验室测试方法、设备
试验设备：天瑞 X 射线荧光光谱仪 EDX1800 测试方法：参照天瑞 EDX1800 说明书操作。
5.2 判定原则 见附表 7.3。
5.3 产品研发管控
在产品设计与开发评审、验证、确认，工程变更各个阶段：
a.对产品、工序所涉及到的有害物质列出清单。 b.发联络单给相关部门予以知悉，对产品、工序所涉及到的有害物质进行严格管控。
Rev.00
Material
Substnace
Allowable concentration (ppm (mg/kg))
ICP Test
XRF Test
Remark
Pb
100
200
Plastic,
Cd
5
Rubber,
Hg
500
识作重点控制对像，巡检中如发现环保产品包装上无 “HF”、“ROHS”标识时，立即通知生产部 暂停生产，并及时反馈给上级主管。上级主管接到反馈后立即通知对所有材料,半成品与成品进 行隔离并作明确标识，再将可疑品关有权威的测试机构(SGS)进行测试确认,同时按照以下要求进
行: 立即通知相关部门引起重视. 用书面的形式在 48H 内联络客户,告诉其批号、型号规格. 书面报告给环境负责人与经营负责人. 5.5.5 出货管理 a.产品出货时确认出货品中不含禁止使用物质标示，提交客户要求的必要文件。 b.每种出货的成品或半成品应有检验文件，文件中应规定：“禁止使用 ROHS 所限制的物质”。 c.出货检验文件应规定需确认：来料不含禁止使用物质、工序和装置间没有混入和污染禁止使用物
Prepared by: Guo Jun
Check by:
Approve:
质、设备和工具经过检定。 d.出货检验文件还应规定：确认产品对应的 ICP-BES 数据和成分表是否在一年有效期内。
仓库内必须建立防止不合格批号混入的体制，具体按《仓储管理作业程序》及《不合格管理 作业程序》规定执行。
5.6 不合格品处理
5.6.1 进料检验不合格 进料检验检验每批物料 IQC 送测试中心测试，测试结果不合格立即发“厂商品质异常通知单” 通知厂商，要求厂商在 24H 以内提出暂时方案，不合格品全部贴“不合格”标示
20 /
Carbon zinc, Alkaline
battery : 1; The other all
battery : 1 The other all
Hg
battery : 5 (Button cell :
battery : 5 (Button cell :
20,000)
20,000)
Package
5.8 追溯
要求从出货 LOT NO.开始，可以追溯到出货记录、检查记录、制造记录、原料检查记录、环境 物质使用记录等。具体执行《产品的标示和可追溯性》规定执行。
6．4M 变更管理
4M 变更，即 ①规格、材料的变更 ②机器·设备的变更 ③配方·工艺的变更 ④作业者的变更
当发生以上变更时：需对有害物质的相关环节重新审核，并制定管控方法。
plating:3
Carbon zinc, Alkaline
Carbon zinc, Alkaline
Pb
battery 2000; The other all battery 2000; The other all
battery 4,000
battery 4,000
Cd Battery Cell
20 Carbon zinc, Alkaline
7．附件
7.1 附件一《RoHS 检查流程图》 7.2 附件二《进料抽样计划》 7.3附件三《RoHS Allowable Concentration》
附件一：RoHS 检查流程图
RoHS 检查流程
品质部：IQC，PQC,OQC,QA
物料供应 (部门:采购部、生产部、仓库)
Cr,Br failure (非决定的)
第三方权威认证机 构分析报告 Yes
符合 RoHS
XRF 测试
RoHS检测 No
No
Yes
符合 RoHS
Cd,Pb,Hg等有害物质 (超标)
禁止使用
通知相关部门及负责人
退货 返工/降级/特采
报废
库存品确认处理
附件二：供应商抽样水准 A+级供应商抽样水准
RoHS 物料 供应商评鉴结果
A+ ( 96 ~ 100 )
500
Plating
Cd Hg
Cr+6
Metal 75, Plastic 5 500
Chemical plating: prohibition of use; Electric
75 500
(500 as Cr)
If Cr is more than 500 , Check the Cr+6 Spot test
深圳市兴盛迪新材料有限公司
1．目的 确保供应商所提供之产品符合环保要求，并提供正确之测试报告
2．范围 本公司所有产品之原材料、辅料及包装材料均适应
3．权责 3.1 IQC 负责控制和确认供应商的原材料来料和公司产品是否有环境标识、SGS 测试报告以及报告 的有效性，并对每批材料进行测试。 3.2 当进料检验发生异常时，采购负责与供应商协调处理。 3.3 当出货检验发生异常，业务负责与客户协调处理。
4．定义 4.1 RoHS: 禁限用某些危害物质指令 (Restrict of Hazardous Substanc)。 4.2 WEEE:报废电器、电子设备指令(Waste from Electrical and Electronic Equipment)。 4.3 测物件的原则：使用机械式的方式可以拆解则必须进行拆解，以确保检测物件时均匀材质，绝 对禁止把非均匀材质或复合材质之组件（半成品）整个破碎检测 4.4 禁限用物质含量标准：依 RoHS 指令之管控标准。
5.6.2 制程检验不合格 1）IPQC 人员对制程发现有环境可疑品（如没有环境物质标示），立即送测试中心测试，如测 试不合格，应报告部门最高主管，对此批物料马上停止使用，并追溯此物料是否出货至客 户，如有出货至客户用书面的形式在 48H 内联络客户,告诉其批号。
2）过程中有物理、化学变化产品 IPQC 定期送测试中心测试，如发现测试不合格, 应报告部门最 高主管 ，对此批物料马上停止使用，使用此物料的在线品及库存品全部贴“不合格”及注明“环 保不良”，填写“品质异常联络单”通知相关部门，并追溯此物料是否出货至客户，如有出货至 客户用书面的形式在 48H 内联络客户,告诉其批号。 5.6.3 出货检验不合格品
首次交货
Yes
连续 5 批合格
No
No
发生过不符合 规格
Yes
每批量都测 1 次
Yes
No
每 3 个月 测一次
Yes No
连续确认 测试合格
A 级供应商抽样水准 ·
RoHS 物料 供应商评鉴结果
A ( 90 ~ 95 )
首次交货
Yes
连续 5 批合格
No
No
发生过不符合规格
Yes
每批量都测
1次
Yes
No
每 2 个月 测一次
No 连续 5 批确 认合格
提升至 A+ 等级
B+级供应商抽样水准 RoHS 物料
供应商评鉴结果
B+ ( 85 ~ 89 )
首次交货
Yes
连续 5 批合格
No
No
发生过不符合规格
Yes
每批量都测
1
次
Yes
No
10
每
批
測一次
No
连续 5 批确 认合格
Yes
提升至 A 等級
B 级供应商抽样水准
RoHS 物料
供应商评鉴结果
B ( 80 ~ 84 )
首次交货
Yes
连续 5 批合格
No
No
发生过不符合规格
Yes
每批量都测
1
次
Yes
No
10
每
批
測一次
No
连续 5 批确 认合格
Yes
提升至 B+等級
附件三：《RoHS Allowable Concentration》
RoHS Allowable Concentration
施： 1)有可能产生混入禁止使用物质或污染的工序和装置间，应在相应的作业指示书注明防止混入和防
止污染的方法，并应进行现场确认。 2)工序应记录使用的原料 LOT No.、设备、工具，便于追溯未使用禁止物质。 3)生产部根据订单,先确认原材料与半成品是否有 PEC 受控标识及“HF”、“ROHS”标示,有标识方
5.4 进料检查
为确认采购品没有使用 RoHS 禁止使用的物质，应制定包括下列事项的接货检查程序，并遵守： a.从非绿色伙伴采购单位尽可能获得 ICP 测定数据、成分表、不使用 ROHS 禁止使用物质说明 书等，在供应商不能提供相关依据时，本公司抽样送权威机构，通过实际的测定，确认是否 符合 ROHS 的规定。 b.对绿色伙伴采购单位提供的物品确认其交货品无误, 进料检验检验每批物料 IQC 送测试中心 测试。 c.对所有的来料均应制定检查基准书，检查基准书必须注明确认不含禁止使用物质的方法：确 认是否有对应的在一年有效期内的 ICP-BES 数据（SGS/ITS）。 d.进料检验时发测试不符合我司规定，立即发“厂商品质异常通知单”通知厂商，要求厂商在 24H 以内提出暂时方案
5．作业内容
5.1 实验室测试方法、设备
试验设备：天瑞 X 射线荧光光谱仪 EDX1800 测试方法：参照天瑞 EDX1800 说明书操作。
5.2 判定原则 见附表 7.3。
5.3 产品研发管控
在产品设计与开发评审、验证、确认，工程变更各个阶段：
a.对产品、工序所涉及到的有害物质列出清单。 b.发联络单给相关部门予以知悉，对产品、工序所涉及到的有害物质进行严格管控。
Rev.00
Material
Substnace
Allowable concentration (ppm (mg/kg))
ICP Test
XRF Test
Remark
Pb
100
200
Plastic,
Cd
5
Rubber,
Hg
500
