证券账户关联关系确认流程

证券行业中的交易流程与操作规范证券行业是金融市场中一个重要的组成部分，涉及股票、债券、期货等各类金融工具的交易。

为了确保证券交易的公平、公正和有效，证券行业中普遍遵循一定的交易流程与操作规范。

本文将详细介绍证券行业中的交易流程及其相关的操作规范。

一、交易流程1. 市场开放与交易时间证券市场通常在工作日开放，交易时间大致分为开盘前、交易时间和收盘后三个阶段。

开盘前主要是进行盘前集合竞价；交易时间是进行正式的证券交易；收盘后主要是进行盘后集合竞价。

2. 交易主体证券交易主体包括投资者、证券公司、证券交易所等。

投资者可以通过证券公司开立证券账户，并委托证券公司进行交易。

证券交易所作为交易场所，提供交易撮合和结算服务。

3. 委托交易投资者根据自己的判断和需求，向证券公司提交委托交易指令。

委托交易一般包括买入和卖出两种类型。

投资者需提供相关信息，如证券代码、价格、数量等。

4. 交易撮合证券交易所会根据投资者提交的委托指令，进行交易撮合。

交易撮合的原则是根据价格优先和时间优先的原则，将买方和卖方的委托进行匹配。

5. 交易确认与成交交易撮合完成后，证券公司会向投资者发送交易确认单，确认交易的成交情况。

投资者应认真核对交易确认单上的相关信息，并进行必要的记录与处理。

6. 交收与结算交易成交后，需要进行交收与结算。

交收是指买卖双方按照约定，交付证券和支付资金的过程。

结算是指证券交易所和证券公司根据交易结果进行资金和证券的交割。

7. 市场监管证券交易中需要有相应的监管机构进行监督和管理。

监管机构负责确保市场的公平、公正和透明，防范市场操纵、内幕交易等违规行为。

二、操作规范1. 公平交易交易参与者应遵守公平交易原则，不得使用内幕信息、操纵市场等手段获取不正当利益。

交易参与者应遵守相关法律法规和证券交易所的规定，确保交易的公正和公平。

2. 保护投资者权益证券交易参与者应尊重投资者权益，遵循诚实信用原则，提供真实、准确、完整的信息，不得故意误导、虚假宣传或隐瞒重要信息。

证券转户流程详解如下：
现有证券账户→准备转户材料（身份证、银行卡、股东账户卡等）→办理转户前把全部剩余资金转到银行卡，确保无委托、无成交等→携带材料到原证券公司柜台处办理转户手续（沪市撤销指定交易；深市申请转托管）→原证券公司审核→审核通过，原账户撤销完成→携带材料到目标证券公司开立证券账户、提交转户申请→目标证券公司审核→审核通过，资金账户解除绑定，资金转入目标证券公司的资金账户→通知客户→客户确认并激活新账户→新账户正式启用，与原账户关联。

证券交易的基本流程和规则证券交易作为金融市场中重要的组成部分，对于资本的配置起到关键的作用。

了解证券交易的基本流程和规则，对于投资者和市场参与者来说是至关重要的。

本文将介绍证券交易的基本概念、流程和规则，帮助读者更好地了解证券交易市场。

一、证券交易的基本概念证券交易是指购买和出售证券资产的行为。

证券可以是股票、债券、期货、期权等金融工具。

证券交易的基本目的是为了实现投资者的投资收益。

二、证券交易的基本流程1. 开立证券账户在进行证券交易之前，投资者需要先开立证券账户。

这可以通过证券公司或者券商完成，投资者需要提供相应的身份证明文件和资金。

2. 选取交易平台选择合适的交易平台也是证券交易的一步重要环节。

投资者可以选择在证券交易所、场外交易市场或者互联网平台进行交易。

3. 下订单选择交易平台之后，投资者需要下达买入或卖出的订单。

订单包括证券的代码、数量、价格等信息。

投资者可以根据市场行情和自身情况确定合适的买卖点。

4. 市场撮合交易所或者交易平台会将买卖订单进行撮合，即将买入和卖出的订单进行匹配。

这一过程通常会按照价格优先和时间优先的原则进行。

5. 成交确认当买入和卖出的订单成功撮合后，交易平台会生成成交确认单。

该确认单包括证券的代码、数量、价格等交易细节。

投资者需要仔细核对确认单的信息。

6. 资金和证券结算交易完成后，投资者需要将资金或证券转入相应的账户。

这一过程称为资金和证券结算，一般会有T+1或T+2的结算周期。

三、证券交易的基本规则1. 市场规则证券交易市场有一系列的规则和制度来维护交易的公平、公正和透明。

其中包括交易时间、交易机制、信息披露、交易费用等方面的规定。

2. 交易方式证券交易可以通过集中竞价、竞价定价、做市商报价等方式进行。

不同的证券交易市场和交易平台可能采用不同的交易方式。

3. 风险控制为了保护投资者的利益和保持市场稳定，证券交易市场会实施一系列的风险控制措施。

例如，设立交易限额、价格波动限制、停牌机制等。

证券账户的开通和使用流程1. 开通证券账户开通证券账户是进行股票交易的第一步。

下面是开通证券账户的具体流程：1.准备材料–身份证原件和复印件–银行卡和银行卡户名一致的银行流水单–其他可能需要的证件（例如，户口本、结婚证等）2.选择券商–根据自己的需求和对券商的评估选择一个合适的券商3.前往券商营业厅–携带以上所需材料，前往选择的券商营业厅4.填写开户申请表格–在券商营业厅，填写开户申请表格–填写个人信息、联系方式等5.提交材料–将填好的开户申请表格和所有材料交给券商工作人员–工作人员会核对材料并办理开户手续6.签署协议–完成开户手续后，您需要签署证券交易协议–在签署前，仔细阅读协议内容，并咨询券商工作人员解释不清楚的条款7.获得证券账户号码–券商工作人员会为您办理完开户手续后，您会获得一个唯一的证券账户号码–这个账户号码将用于日后的股票交易2. 使用证券账户一旦您成功开通了证券账户，就可以使用账户进行股票交易了。

以下是使用证券账户的一般流程：1.准备资金–在进行股票交易之前，您需要确保您的账户有足够的资金用于购买股票–您可以通过银行转账或者其他指定方式向证券账户中注入资金2.选择交易方式–您可以选择通过券商提供的电子交易平台进行股票交易–还可以选择通过手机APP等移动端平台进行股票交易3.登录交易平台–打开券商提供的交易平台，使用您的证券账户号码和密码登录平台4.查询股票信息–登录交易平台后，您可以查询股票的实时行情、股票交易数据以及自己的证券账户信息等5.下单交易–在交易平台上，您可以选择股票和交易数量，并提交买入或卖出的委托订单–下单前，您可以查看股票的盘口信息等，帮助您做出决策6.确认交易–一旦您下单成功，交易平台会弹出确认窗口–请您仔细核对订单信息，并确认无误后进行交易确认7.完成交易–在交易确认后，您的股票交易将被执行–您可以在交易平台上查看交易的状态和成交情况3. 注意事项在开通和使用证券账户时，需要注意以下事项：1.填写准确信息–在开户申请过程中，务必填写准确的个人信息和联系方式–这些信息是您进行股票交易和券商进行联络的重要依据2.定期更新信息–如果您的个人信息发生变化（例如，地址、联系电话等），请及时通知券商进行更新–更新个人信息有助于券商更好地为您提供服务3.谨慎选择券商–在选择券商时，建议您仔细对比不同券商的服务、佣金费用等–可以参考其他投资者的评价和意见，选择一个口碑好、服务良好的券商4.做好风险评估–在进行股票交易之前，请根据自己的风险承受能力和投资知识，评估交易的风险–不要盲目跟风或操纵市场，避免因投资错误导致的损失总结开通证券账户和使用证券账户是进行股票交易的前提条件。

证券公司开展多方存管服务操作指南第一步：与合作银行洽谈证券公司首先需要与多家银行进行洽谈，确定与哪些银行合作开展多方存管服务。

在选择合作银行时要考虑到银行的信誉度、信用评级、服务质量以及存款利率等因素。

第二步：与合作银行签订协议与合作银行达成合作意向后，证券公司需要与合作银行签订协议，明确双方的权利义务、服务内容、费用等事项。

协议需要明确证券公司与合作银行的合作方式、界面对接方式以及数据传输等技术要求。

第三步：完善系统接口证券公司需要与合作银行的系统进行对接，以实现数据的快速传输和交互。

证券公司应根据合作银行提供的技术要求，完善自己的系统接口，确保各项业务可以顺畅进行。

第四步：客户开户及存款账户管理证券公司需要为客户提供开户服务，包括帮助客户在合作银行开立存款账户，并将客户的存款账户与证券公司的账户进行关联。

证券公司应建立健全的客户开户流程，包括客户身份验证、资料收集、风险评估等环节。

第五步：资金划转与查询证券公司要为客户提供资金划转和查询服务，包括客户将资金从证券公司账户划转至指定银行的存款账户，或者将存款账户的资金划转至证券公司账户。

同时，证券公司要提供资金查询功能，方便客户随时查询存款账户的余额和交易明细。

第六步：风险管理与监控证券公司在开展多方存管服务过程中，要建立风险管理体系和监控机制，及时发现并处理风险事件。

证券公司应设立专门的风险管理部门，制定风险管理制度和应急预案，并通过技术手段对资金流动进行实时监控，确保客户资金的安全。

第七步：费用设置与收取证券公司在提供多方存管服务时可以根据实际情况，收取一定的服务费用。

费用设置需要合理合法，明确公示，并与客户签订相关协议。

证券公司应根据与合作银行的协议，了解合作银行对服务收费的要求，并将相关费用传递给客户。

以上是证券公司开展多方存管服务的操作指南。

开展多方存管服务可以有效提升客户资金的安全性和便捷性，增强客户对证券公司的信任度。

但证券公司在实施多方存管服务时要严格遵守法规要求，建立健全的内部控制体系和风险管理机制，确保客户资金的安全和合规经营。

证券账户转给子女流程在中国，证券账户是投资者进行股票、基金等金融交易的重要工具。

当父母希望将自己的投资资产转给子女时，常常需要进行证券账户的转移。

此过程不仅涉及法律和金融的考虑，还包括一些与家庭关系、子女资质和税务相关的问题。

因此，在进行证券账户转移前，理解整个流程及其注意事项显得尤为重要。

一、准备阶段1.确定转移意愿：父母需要明确是否真的希望将证券账户转给子女。

这一决定涉及情感、财务及未来规划等方面。

2.了解子女的资质：子女是否符合开设证券账户的条件（如年龄、身份等），是转移证券账户的基本前提。

3.咨询专业意见：在决定转移前，最好咨询律师或财经顾问，以了解这一过程中可能遇到的法律及税务问题。

二、了解相关法律法规1.证券账户转移的法律依据：查询相关法律法规，明确证券账户转移的合法性及其所需的程序。

2.监护责任：若子女尚未成年，父母需要考虑监护责任，以及是否需要代理人进行操作。

3.遗产继承法律：如果父母希望将证券账户作为遗产传承给子女，了解相关的继承法则至关重要。

三、准备文件材料1.身份证件：父母及子女双方的有效身份证明文件。

2.证券账户信息：包括证券账户号码、开户公司信息、账户余额等相关资料。

3.权属证明文件：必要时提供有关资产的权属证明，以便在转移时能顺利进行。

四、选择证券公司1.开设新账户或转移现有账户：不同证券公司在账户转移政策上可能有所不同，选择合适的证券公司是转移成功的关键。

2.办理手续的便捷性：提前了解各家证券公司在账户转移手续的办理时间和效率，以便尽快完成转移。

五、填写相关申请表格1.向证券公司索要账户转移申请表，并根据要求填写相关信息。

2.提交申请表及所需资料，确保信息准确无误，以避免延误处理时间。

六、审核与处理1.等待审核结果：证券公司将在一定时间内对申请进行审核，期间可能需要提供额外证明材料。

2.获取审核通知：审核通过后，证券公司将通知父母和子女，确认转移即将生效。

七、账户设定1.设置交易权限：明确账户的交易权限及限制，以确保账户安全。

证券交易的基本流程与要点证券交易是指投资者通过交易所或其他交易场所进行买卖证券的行为。

在证券交易过程中，了解基本流程与要点是非常重要的。

本文将介绍证券交易的基本流程与要点，以帮助读者更好地理解和参与证券交易。

一、证券交易的基本流程1. 选择证券经纪人或证券公司在进行证券交易之前，投资者需要选择一家可靠的证券经纪人或证券公司作为交易的中介。

投资者可以通过调查市场口碑、信用评级和交易成本等因素来选择合适的证券经纪人或证券公司。

2. 开立证券账户选择好证券经纪人或证券公司后，投资者需要向其提交相关材料以开立证券账户。

通常需要提供身份证明、联系方式、资金来源证明等相关信息。

开立证券账户后，投资者可以通过该账户进行证券交易。

3. 了解市场行情和投资信息在进行证券交易之前，投资者需要及时了解市场行情和相关投资信息。

可以通过阅读财经新闻、分析报告，关注市场动态，以便做出更明智的投资决策。

4. 下单交易下单是指投资者根据自己的投资判断和目标，在证券市场上提交买入或卖出的委托指令。

投资者可以通过证券经纪人提供的交易平台，输入证券代码、交易数量和价格等信息，进行下单交易。

5. 交易确认和结算下单交易后，证券经纪人会向投资者发送交易确认单，确认交易的细节和结果。

交易确认单是证券交易的重要凭证，投资者应当认真核对其中的信息，确保无误。

结算是指交易完成后，双方履行交易义务，并完成资金和证券的清算和交割过程。

通常，证券交易的结算周期为T+2，即交易当天和下两个工作日。

二、证券交易的要点1. 投资目标和风险承受能力投资者在进行证券交易前，应明确自己的投资目标和风险承受能力。

不同的证券投资策略和产品风险不同，投资者应谨慎选择，并在投资前充分了解相关风险。

2. 深入研究和分析在进行证券交易前，投资者应进行深入的研究和分析，了解证券的基本面和技术面情况。

可以通过阅读年报、财务报表，分析公司的盈利能力和成长潜力，以及市场行情和交易数据等。

如何办理证券授权委托操作手续流程
1. 选择一家证券公司开户。

找一家信誉良好、手续费较低的证券公司开设证券账户。

2. 提交授权委托申请。

在证券公司提交《证券交易授权委托书》,委托他人代为操作账户。

填写委托人和受托人的基本信息。

3. 受托人开户。

受托人也需要在该证券公司开设交易账户。

并提交身份证明等资料。

4. 签订委托协议。

委托人和受托人双方签署协议,明确委托买卖证券的权利、义务和责任。

5. 提交相关证明材料。

委托人和受托人都需要提交本人身份证明、资产证明等相关材料。

6. 审核授权。

证券公司对双方的申请材料进行审核,确认后方可激活。

7. 办理操作。

授权成功后,受托人即可在约定期限内代为进行买卖证券的操作。

8. 及时沟通。

委托人和受托人要保持沟通,委托人要监督受托人的操作。

9. 授权到期。

授权期满或提前终止授权,受托人将失去操作权限。

10. 结算利润。

待授权结束后,证券公司会将委托账户的盈利结算给
委托人。

以上是办理证券授权委托的主要流程,双方需要准备好材料,并在操作中保持良好沟通。

DVP资金账户关联操作说明1、核对DVP资金账户关联情况具有中后台客户端“清算服务-账户设置”权限的用户，可在中后台客户端---清算服务---账户管理界面（见下图）核对、修改、新增DVP资金账户关联信息。

下方“托管账户信息”窗口中自动显示已初始化的DVP资金账户关联情况，请市场成员核对“关联资金账户信息”等字段，及其与相应托管账户的关联是否正确；关联账户字段为空的表示该托管账户尚未进行DVP 资金账户绑定，请市场成员进行关联。

12月9日起，市场成员债券托管账户未在上述界面中完成DVP资金账户关联的，无法开展相关债券交易。

交易系统报价界面将按照首选债券托管账户和资金账户显示，若首选账户与DVP资金账户不一致的，系统将根据所关联的DVP资金账户信息显示在成交单上。

机构可分别维护国债登记公司和上海清算所的首选债券账户。

- 1 -2、DVP资金账户关联操作需新增或修改DVP资金账户关联的，应在“托管账户信息”明细中选定相应债券托管账户，在“关联资金账户信息”下拉框中选择对应的DVP资金账户信息（下拉框自动显示所有机构维护入系统的资金账户），点击右侧“修改”按钮后，完成关联，“托管账户明细”中将显示已关联的资金账户信息。

- 2 -3、新增DVP资金账户操作DVP资金账户尚未维护的市场成员应先进行DVP资金账户信息维护。

在资金账户信息窗口填写资金账号等信息后，点击右侧“增加”按钮，完成账户新增，再进行DVP资金账户与托管账户的关联。

市场成员需要对已维护的资金账户信息进行修改的，若该账户已与托管账户关联，则需先解除关联后才能修改相关信息。

解除关联的方法为：在“托管账户信息”窗口中“关联资金账户信息”下拉框选择空白，并点击右侧修改。

- 3 -- 4 -。

国金证券确权流程
国金证券确权流程主要包括以下几个环节：
1. 登记股份：投资者购买证券后，需要将证券登记在自己的账户上。

投资者可以通过国金证券的交易系统或者手机APP进
行登记股份操作。

2. 股权调整：当公司发生配股、转股或股权冻结等情况时，投资者的股权会发生相应调整。

国金证券会根据相关公告和通知，对投资者的股份进行调整。

3. 股权登记：国金证券将投资者的股权信息登记在自己的系统中，并与证券交易所进行交互，确保股权信息准确无误。

4. 审核确权：国金证券会对投资者的确权申请进行审核，确保申请的准确性和合法性。

审核包括核对投资者的证件信息、交易记录等。

5. 确权通知：一旦确权审核通过，国金证券会向投资者发送确权通知，告知其股份确权的结果和调整情况。

6. 股东大会：对于需要股东大会决议的事项，国金证券会向投资者发送相关通知，并提供参会、表决等操作指南。

7. 权益分配：如果公司宣布派发股息、红利或其他权益，国金证券会按照投资者的持股比例进行权益分配。

分配的方式可以是现金、股票或其他形式。

8. 信息披露：国金证券会及时向投资者披露公司相关信息，包括股东大会决议、重大事项公告、财务报告等。

以上是国金证券确权流程的基本环节，具体操作可能会因不同证券公司的规定和政策而有所差异。

投资者应仔细阅读相关规定和通知，确保自己的权益得到保障。

03-08 上海证券账户指定交易业务流程一、版本信息V2.0.1修订日期：2019.06二、业务简述2.1 在统一账户平台系统内为已开立资金账户且新开股东账户为合格的个人、法人机构客户、合伙企业（创投企业）办理上海证券交易所证券账户、国债基金账户指定交易业务。

三、操作平台、工具3.1 操作平台：统一账户平台系统。

四、权限管理和风险控制4.1 操作柜员：柜台业务岗。

4.2 赋权级别：总部赋权。

五、操作流程和步骤5.1 柜台业务岗为客户办理证券账户指定交易。

5.1.1 客户如已在中登开立上海证券账户，柜台业务岗通过“账户管理--联合管理--一站式开户（新）”完成上海账户指定交易申报。

5.1.2 存量系统账户，如要加挂其名下的上海证券账户，可通过菜单“账户管理-联合业务管理-股东账户加挂户（新）”完成证券账户加挂，并进行指定交易申报。

5.1.3 当日在中登新申请开立的证券账户，由柜台业务岗次日统一办理上海账户指定交易。

操作菜单为：“账户管理--代理中登业务--批量处理--批量指定交易”。

柜台业务岗每日登陆批量指定交易菜单，根据开户日期和市场查询出所有未办理指定交易的股东账户，选中需要办理指定交易的客户，点击“提交”，确认完成。

六、操作要点6.1 个人客户办理指定交易必须亲自到营业部柜台办理。

6.2 受理个人客户业务，办理时间必须处于个人身份证件有效期内。

6.3 受理机构客户业务，办理时间必须处于营业执照（社团法人证书、事业法人证书、机关法人成立批文）、组织机构代码证（除三证合一情形）的有效期及有效年检年度内。

6.4 必须核实客户身份证件关键信息与证券账户在中国证券登记结算有限责任公司证券账户登记注册系统内关键信息一致后，方可受理其指定交易业务申请。

6.5 发送指定交易申报时，应当检查投资者是否具有未确认关联关系的证券子账户。

对于有未确认关联关系证券子账户的，营业部应当在投资者与其建立委托交易关系后，向中国结算报送关联关系，具体操作流程参见《03-10 账户关联关系维护流程》。

证券交易的基本流程证券交易是指投资者通过证券市场进行买卖股票、债券、基金等证券品种的活动。

它是一种资本市场中重要的经济交易方式。

本文将介绍证券交易的基本流程，帮助读者更好地了解和参与证券市场。

一、开立证券账户要进行证券交易，首先需要开立一个证券账户。

投资者可以选择在银行、券商或其他金融机构开立证券账户。

开立证券账户需要提供个人资料、身份证明文件等必要资料，并填写相关表格进行申请。

申请通过后，投资者会获得一个证券账户号码和登录密码，可以用于登录在线交易平台。

二、选择合适的交易方式在证券交易中，有多种不同的交易方式可供选择。

主要的交易方式包括集中竞价交易、竞价限制交易、大宗交易、协议转让等。

投资者根据自己的需求和风险承受能力选择合适的交易方式。

同时，投资者也需要选择适合自己的交易时间段，例如早盘、午盘或晚盘。

三、制定交易策略在进行证券交易之前，投资者需要制定自己的交易策略。

交易策略包括买入点、卖出点、止损点、止盈点等要素。

投资者可以通过研究公司财务数据、行业分析、市场研究等方法来制定交易策略。

同时，也要考虑到自身的风险承受能力和投资目标。

四、下单交易当投资者确定了交易策略后，可以通过在线交易平台下达交易指令。

投资者需要输入证券代码、交易价格和交易数量等信息，并选择买入或卖出操作。

下单后，系统会自动匹配交易对手方的买卖指令，或者进入待成交队列等待交易对手方的接收与成交。

五、交易成交确认与结算当交易达成后，交易系统会自动生成交易成交确认单。

投资者可以通过电子邮件、短信等方式收到交易成交确认单。

交易成交确认单是投资者证明持有相应证券的重要凭证。

同时，在交易成交后，还需要进行结算。

结算是指由证券交易所或结算机构核对交易双方的权益，进行资金和证券的交割和清算。

六、持有证券与风控管理交易成功后，投资者会持有相应的证券资产。

投资者可以通过查看资金和证券余额、持仓明细以及行情分析等方式进行持仓管理。

同时，为了控制风险，投资者可以采取风险控制的手段，如设定止损点位、合理分散投资、及时跟踪市场动态等。

证券公司账务处理流程
证券公司的账务处理是一个复杂的流程,主要涉及以下几个方面:
1. 客户资金管理
- 客户开户,为每个客户分配独立的资金账户,用于记录客户的资金变动。

- 客户申购股票时,从客户资金账户中冻结相应金额。

成交后从客户账户扣款,计入交易结算资金。

- 客户卖出股票时,卖出收入计入客户资金账户。

成交后解冻相应资金。

- 每日根据客户的交易和资金变动,更新客户资金账户余额。

2. 交易结算
- 每日收集所有交易订单和成交信息。

- 对每一笔成交交易,计算交易佣金、印花税、其他交易费用。

- 汇总计算交易所应收和应付的资金。

- 与交易所进行资金清算。

3. 股票持仓管理
- 根据交易确认单,更新股票库存数量。

- 记录每只股票的日初库存、成交增加和减少、日终库存。

- 与交易所的股票数量进行对账。

4. 会计核算
- 按照会计准则,记录交易业务的相关会计分录。

- 进行日终处理,更新总账余额。

- 按月编制财务会计报表。

- 进行成本控制和财务分析。

综上,证券公司的账务处理需建立科学的业务流程和控制制度,确保资金、股票数量及会计账目的准确性。

关联交易税务备查流程一、准备阶段1.确定关联方（1）确认关联方名单①子公司②主要股东③其他关联企业（2）收集关联方基本信息①注册信息②经营范围③财务状况2.收集交易信息（1）确认交易类型①商品交易②服务交易③资产转让（2）收集交易合同①合同签署日期②合同金额③付款方式二、交易定价分析1.选择定价方法（1）可比非受控价格法（2）成本加成法（3）再销售价格法2.进行定价分析（1）收集市场数据①行业报告②竞争对手定价（2）计算公允市场价格①计算公式②比较分析结果三、备查资料编制1.编制关联交易报告（1）报告内容①交易概述②交易定价方法③交易金额（2）附件准备①交易合同复印件②相关票据③市场数据支持材料2.编制内部控制文件（1）内部控制流程①交易审批流程②价格审核流程（2）责任人指定①交易审批人②财务审核人四、报备与存档1.向税务机关报备（1）确定报备方式①电子报备②纸质报备（2）提交报备材料①关联交易报告②附件材料2.存档管理（1）存档资料整理①纸质文件归档②电子文件备份（2）存档期限①法定保留期限②企业内部规定五、后续跟进1.税务检查准备（1）检查范围确认①关联交易类型②交易金额（2）相关人员培训①税务法规培训②资料准备培训2.应对税务机关询问（1）准备答复材料①交易合法性说明②定价合理性说明（2）组织内部会议①分析税务反馈②制定后续整改措施。