工程建设风险管理研究

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数值 为 O 1 o之间 ,离 圆心越 远 表 示风 险 一o
关 系 , 常用标 准离 差和 变异 系数 描述 概率 通 密度 。 险预测 可以计算 出某 目标 的期望值 风 E并计算 其标准 离差 6 和变异 系数 C 。 V

越高 。通 过查 看项 目风险 特征 图, 以 了解 可 到 承包 商顺 利 完成 建设 项 目所 面临 的主 要



利 息 偿 … 还 期 限
信 贷 额 … 度 水 平
移 民 协 … 调 能 力
市 供 政 应 设 . 材 … . . 施 料 供 质 应 量
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工程建设风险管理研究
I 支 李 尚 堇 蓑 大 撵 l
)和其 他相 关方 ( 府 机 政
… …
风险管理概述
风 险 管 理 ( i M ngm n) 主 要 Rs k a ae et,
是对 潜在 意外 损 失进 行 辩识 , 评估 . 根据 并 具 体情 况采 取相 应 的措施 进行 处理 。
风 险源 的风 险水平
围 , 否与 其他 承包 商工 作范 围有 交叉 。 是 施
工难 度是 指 技术 的复 杂程 度 。信 贷 机 构是 保 证企业 现 金 运转 的 。上 述 第 二层 都 是建 设 项 目的风 险源 , 类 很 多 , 相 互 影 响 , 种 且 而 不是孤 立 的 。 过上 述分 析 , 将风 险 源 经 可 归 纳 为 项 目 自身 ( 作 范 围 、施 工 难 度 工
分 布状 况 , 险 分 解结 构 ( i Beko n 风 Rs radw k
Srcue R S 是 关于 风 险源 的 层 次结 构 , t tr B ) u 层 次 越往 下 走 对 风 险 源 的 描 述 越 具 体 . 可
风 险分 析
基于 上述 风 险分 解结 构 分析 并对 风 险 预 测 、对 风险 源和 风 险大 小 有 了基 本认 识
关系清晰 。
通 过风 险 发生 链来 可 以展 显 风 险发 生
郜面 临不 同程 度 的风 险 ,因此 对 风 险管 理
的研 究和 应用 十分 重要 。
上 述提 到 的 只是 一 种 预测 方 式 . 仅仅
三 个 参 数 是 不 够 的 ,但 可 以 作 为 基 本 分 析
风险 管 理 基 本 过程 中 的 风 险识 别 , 只
等 , 成“ 工 难度 ” 因为施 工 难 度增 加 , 造 施 。
可 能要 作设 计 变更 .设计 变 更 可能 要改 变 预 计 的项 目目标 .或 者 调整 施 工方 案甚 至 调 整工 期 ,或 者 对施 工 人 员或 机 械设 备 进 行 调整 . 这些 都可 能带 来损 失 。 3 风 险预测 。本文 , 、 把风 险定 义为不 利
准差 。 准差 越 标

图 3 项 目风 险特 征 图 2 风 险重 要性 排 序一 风 险分 解 结构 第 、 三层 分析 。对 风险 分解 结 构 的第 三层 风 险

— 7




范 围
范 围
技 术
施 工
第层 三 器…茎…綦…





单 位 …… ) 建立 , 可 以 为建 设 项 目的某个 也 目标 ( 成本 、 量 、 全 … … ) 质 安 建立 。
1 项 目 风 险 特 征 图 ( rjc i 、 Poe t s R k
Pr俐e 一 风 险分 解结构 第 二层 分析 。如 图 o )
事 件发 生的可 能性 , 很显 然风 险的大 小与 风
是对 一些 风 险 的罗 列 .并 没有 揭 示 风险 的
的内 在逻辑 关 系~ 因果关 系 。 隔 2 技 术 如 ,
依据。
复杂 或使 用新 技 术 、业 主 对项 目的技 术 构
成要 求 过高 、地 质 勘测 或 对 勘测 结 果分 析 判断 失误 、施工 现 场条 件 恶 劣或 问 题较 多
工 程建 设 口益呈 现 出 复杂 性 和不 确 定
构 、信 贷 机 构 、材 料 供 应 商
… …
I 地质勘测或对勘测I — l 结果分析判断失误I
) 二大类 . 同构成 风 险分 共
解结 构 的第 一层 。 2风 险源 再分 析 。对第 二 、
层 风险 源 ,分别 再 作 风险 识别 得 到第 三层 风 险源 ,这 里 可 以


\一

/一 /=:

l 设计变更影I l 响项目目标I

— — —
l 门 施工方案和l l 工期调整 I
l 施工现场条件 l l 恶劣或问题较多 J
图 2 风 险 发 生 链 分 析
性 ,建设 项 目的直接 参 与 方 和间接 参 与 方
采 用 风险 发生 链 分析 ,使 逻辑
E= ∑E
,:l
() 1
f 2
C =6/
式 ( ) ( ) 中 : 某 一 目标损 益 期 望 1 、2 E一
值 ; 第 种 情 况 相 对 应 损 益 值 ; E一 与 一就
是第 种 情况 发
f_ 【贷

/ \ \


项 且其他藕 关方
生 的 概 率 : 一 C 变 异 系 数 :一 6 标
风险分解结构
1风 险源 分析 。例 如 承包 商 的 风险 源 、
如图 1 ,工 作 范 同是 指 承 担工 程 的 明确 范
险事件 的概率 有关 , 且仅 以风 险事件 的概率
来 衡 量风 险大小 还不够 . 还与 它概 率密 度有
3 ,采 用 同心 圆 图 表示 风 险源 的 风险 评分 ,
以帮助 系统 识 别和 评 估风 险 ,也 可 以对 不
同项 目风 险进 行 比较 。风 险分 解结 构 既 可
后, 可根 据 承包 商 实 际情 况 进行 风 险评 价 ,
得 到 的 结 果 可 以 作 为 经 济 财 务 分 析 的 基
础。
以 为项 目的 各 参与 方 ( 主 、 业 承包 商 、 计 设