基于Shapley值的研发联盟收益分配及风险分担研究

第23卷第3期2021年5月Vol.23No.3May2021交通科技与经济Technology2EconomyinAreasofCommunications引用著录:张新,李广儒•基于改进Shapley值的港口供应链融资联盟收益分配交通科技与经济"02123（3）:68-73.DOI：10.19348/ki.issnl008-5696.2021.03.011基于改进Shapley值的港口供应链融资联盟收益分配张新，李广儒（大连海事大学航海学院，辽宁大连116026）摘要:港口产业生态圈建设的大背景下，港口主导、多方参与的港口供应链融资联盟能够有效推动港口供应链金融创新，助力产业发展。

为解决融资联盟的收益分配问题，对传统的Shapley值法进行改进,综合考虑资源投入、风险承担、信息共享水平及客户吸引力4个影响因素，并运用经TOPSIS法修正后的云重心法确定收益分配修正值，从而弥补Shapley值法的不足。

算例结果表明，改进的Shapley值法在港口供应链融资联盟收益分配过程中更具公平性和合理性，有利于联盟的稳定发展。

关键词:港口供应链金融*改进Shapley值*TOPSIS法;收益分配*云重心法中图分类号：U6-9文献标识码:A文章编号：1008-5666（2021）03-0068-06Research on financing income distribution of port supplychain based on improved Shapley valueZHANG Xin，LIGuangru（Navigation College，Dalian Maritime University，Dalian116026,China）Abstract:Under the background of the construction of port industry ecosystem，the port leading and multi participationportsupplychainfinancinga l ianc,can,f,ctiv,lypromot,th,financialinnovationofport supplychainandh,lpth,industriald,v,lopm,nt?Inord,rtosolv,th,probl,mofincom,distributionof inancinga l ianc,，this pap,r improv,s th,traditional Shapl,y valu,m,thod，compr,h,nsiv,lyconsid,rs h,fourinflu,ncingfactorsofr,sourc,inv,stm,nt，risk-taking，informationsharingl,v,landcustom,r a t raction，andus,sth,cloudbaryc,nt,rm,thod modifi,d by TOPSIS to d,t,rmin,th,r,vis,d valu,of income distribution，so as to realize the reasonable distribution of income.The result shows that the mprovedShapleyvalueme=hodismorefairandreasonablein=heprocessofincomedis=ribuionofpor= supplychainfinancinga l iance?Key words:port supply chain finance*improved Shapley value*TOPSIS*income distribution*cloud gravity-entermethod港口作为综合运输网络的关键节点，在国际贸易中日益发挥重要的作用。

Science ＆Technology and Economy 2009Vol．22No．2·摘要：传统以企业利润为导向的利益分配模式忽视了企业在联盟中的重要性，无法兼顾企业创新投入的资源价值以及联盟企业的溢出效应。

在充分考虑企业溢出效应的基础上，以Shapley 值为分配依据，分析比较企业的四种技术联盟创新方式，结果发现，较大的技术溢出效应使成本共享联盟成为企业技术创新的首选，它能够有效地避免“搭便车”导致的机会主义倾向。

关键词：技术联盟；利益分配；Shapley－value溢出效应、利益分配与技术联盟方式的选择———基于Shapley 值的视角生延超1，2（1．湖南商学院旅游管理学院，长沙410205；2．湖南省区域战略与规划研究基地，长沙410205）基金项目：湖南省社科基金项目———“技术能力与后发产业技术赶超”（项目编号：08YBB201）、湖南省教育厅青年项目———“技术联盟创新系统”（项目编号：07B038）、湖南省社科联基金项目———“技术联盟的支撑体系研究”（项目编号：0808043B ）的研究成果之一。

作者简介：生延超，博士，湖南商学院旅游管理学院、湖南省区域战略与规划研究基地讲师，研究方向：技术创新与管理。

0引言技术联盟是指由2个或2个以上有共同战略意义和对等经营实力的企业，为了达到技术创新而拥有市场、共同使用研发资源等战略目标，通过各种协议、契约而结合成的优势互补或优势相长、风险共担、生产要素水平式双向或多向流动的一种松散的合作模式。

按照这个定义，技术联盟具有三要素：联盟的主体（两个或两个以上独立的企业）、联盟目的（实现双方特定的技术目标，并共享联盟所带来的创新收益）、联盟的机理（发挥企业的技术能力，通过创新资源的整合，提升技术水平）［1］。

尽管技术联盟可以给所有的联盟成员创造一个双赢的机会，但技术联盟的失败率高达50％～60％［2］。

虽然引起技术联盟失败的因素很多，但是很多的研究人员，如Geert Davsten 、Gerard 、Kok 和MaikeVaandrager （1998）等人都认为联盟利益分配不当是技术联盟失败的一个重要原因［3］。

基于改进Shapley值的废旧汽车回收联盟利益分配研究庞凯;吴晓曼【摘要】建立废旧汽车逆向物流的回收联盟模型,从风险修正因子的角度改进Shapley值,对废旧汽车回收联盟进行利益分配,通过算例验证了算法的科学性和合理性.结果表明:改进后的Shapley值对废旧汽车回收联盟的利益分配更加合理,能够提高汽车生产企业建立回收联盟进行废旧汽车联合回收的积极性.【期刊名称】《物流科技》【年(卷),期】2017(040)001【总页数】4页(P82-85)【关键词】Shapley值;废旧汽车;逆向物流;回收联盟;利益分配【作者】庞凯;吴晓曼【作者单位】西安工程大学,陕西西安710048;西安工程大学,陕西西安710048【正文语种】中文【中图分类】F713.2随着人们生活水平以及消费水平的不断提高，对于汽车的需求量以及保有量也是明显上升。

2015年末全国民用汽车保有量达到17 228万辆，比上年末增长11.5%，其中私人汽车保有量14 399万辆，增长15.5%[1]。

到2020年，我国仅仅小汽车保有量将达到14 480万辆[2]。

然而，汽车的使用寿命有限，较高的需求量以及保有量也就造成了其报废量的急剧上升。

尤其是近几年中国汽车产销高速增长，汽车报废高潮期转瞬将至。

然而，国内现阶段的汽车回收拆解水平相当低下，回收率仅40%左右；一些发达国家的回收率可达90%以上[3]。

为了寻求出路，汽车生产企业相互合作，对高存量的废旧汽车进行联合回收，而利益分配是否合理是各汽车生产企业组成回收联盟进行废旧汽车联合回收的一个重要影响因素，它将直接影响联合回收进行的稳定性与持续性。

目前，就如何解决汽车回收供应链之间利益分配问题，王文宾等[4]运用Stackelberg博弈思想提出了供应链核心企业与回收商之间的利益分配方法。

对于逆向物流利益分配问题的研究，贡文伟等[5]运用Nash谈判模型解决了三级逆向物流的总利益合理分配问题；孙多青等[6]运用改进的K-S解法，根据合作成员贡献的大小，解决了多零售商参与下的逆向物流活动中增加的总利润分配问题；王旭等[7]运用Stackelberg思想和Lagrange中值定理，解决了逆向物流中企业间合作的利益分配问题。

第28卷第3期2020年6月安徽建筑大学学报Journal of Anhui Jianzhu University V ol.28No.3Jun.2019DOI ：10.11921/j.issn.2095-8382.20200314基于Shapley 值法的智慧城市PPP 项目收益分配研究杨玲，章蓓蓓(安徽建筑大学经济与管理学院，安徽合肥230601)Research on Income Distribution of Smart City PPP Project Based onShapley Value MethodYANG Ling ，ZHANG Beibei(School of Economics and Management ，Anhui Jianzhu University ，Hefei 230601，China)Abstract ：With the rapid development of domestic smart city construction ，the application of PPP model can effectively solve the difficulties of smart city in construction mode ，capital financing and operation mode.Based on the operation mode of smart city PPP project ，the government and social capital parties were selected as stakeholders to determine their role orientation and interest demands.On this basis ，the interest distribution model of smart city PPP project based on shapely value method is established.Considering the influence factors of interest distribution ，we should modify the interest distribution model ，including the share of equity ，risk sharing ，contribution degree and contract execution degree.Finally ，a case study of Hefei high tech Zone was introduced to verify the correctness of the model ，which provides a certain reference for the study of the benefit distribution of smart city PPP project.Keywords ：PPP model ；smart city ；stakeholder theory收稿日期：2019-12-23基金项目：安徽省教育厅人文社科重大项目(SK2019ZD51)。