ISO 14001： 1996环境管理体系——规及使用指南
引言
现在，一切类型的组织都越来越重视依照环境方针和目标控制其活动、产品或服务对环境的影响，以实现并证实其良好的环境绩效。这是由于有关的立法更趋严格，促进环境保护的经济政策和其他措施陆续出台，相关方对环境问题包括可持续发展的关注也在普遍增长。
许多组织已经推行了环境“评审”或“审核”，以评定自身的环境绩效。但仅靠这种“评审”和“审核”本身，可能还不足以确保一个组织的环境绩效不仅现在满足，将来也一直能满足其法律与方针要求。要使评审或审核行之有效，须在一个结构化的管理体系予以实施，并将其纳入全部管理活动。
国际环境管理标准旨在为组织规定有效的环境管理体系要素，它们可与其他管理要求相结合，帮助组织实现环境与经济目标。如同其他国际标准一样，这些标准不是用来设置非关税贸易壁垒，也不增加或改变一个组织的法律责任。
本标准规定了对环境管理体系的要求，该体系拟适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。其运行模式如图1．1所示。体系的成功实施有赖于各个层次与职能管理者，特别是最高管理者的承诺。这样一个体系可供组织建立一套程序，用来确立环境方针和目标，实现它们并向外界进行展示，同时这一体系还可用来评定程序的有效性。本标准的总目是的支持环境保护和污染预防，协调它们与社会需求和经济需求的关系。应当指出的是，其中许
多要可以同时考虑或随时重复考虑的。
本规是对一个组织的环境管理体系进行认证、注册和自我声明的要求，它和用来为组织实施或改进环境管理体系提供一般性帮助的非认证性指南有重要差别。环境管理包容了几乎所有问题，其中有些还具有战略与竞争意义。一个组织可以通过展示对本标准的成功实施，使相关方确信它已建立了妥善的环境管理体系。
关于环境管理支持技术指南见其他标准。
本标准仅包含那些用于认证、注册和自我声明目的，可以进行客观审核的要求。需要得到对环境管理体系中诸多问题更加全面指导的组织，可参阅 ISO 14004（环境管理体系一原则、体系和支持技术通用指南）。
应当说明的是，本标准除了要求在方针中对遵循有关法律、法规和进行持续改进作出承诺外，未提出对环境绩效的绝对要求，因而两个从事类似活动但具有不同环境绩效的组织，可能都是遵守本标准要求的。
系统地采用和实施一系列管理手段，有助于得到对所有相关方都是最优的结果。然而，实施本标准，仅就其本身而言，并不能保证取得最优的环境结果。为了实现环境目标，环境管理体系应能促进组织在经济条件许可的情况下，根据需要考虑采用实用技术。同时充分考虑到采用该技术的成本效益。
本标准不包括职业安全卫生管理方面的要求，尽管它的认证、注册过程仅适用于环境管理体系方面的容，但它并不限制一个组织将这
方面的要素纳入管理体系。
本标准与 ISO 9000系列质量体系标准遵循共同的管理体系原则，组织可选取一个与 ISO9000系列相符的现行管理体系，作为其环境管理体系的基础。但应当看到，管理体系各要素的应用会因不同目的和不同相关方而异。质量管理体系针对的是顾客需要，而环境管理体系则服务于众多相关方和社会对环境保护不断发展的需要。
本标准中规定的管理体系要求，不必撇开现行的管理体系要素而单独确定。在一些情况下，可对现行管理体系要素加以修改，使之适合本标准的要求。
环境管理体系一规及使用指南
1．围
本标准规定了对环境管理体系的要求，使一个组织能够根据法律要求和重大环境影响信息，制定环境方针与目标。它适用于那些可为组织所控制，以及可能希望组织对其施加影响的环境因素。但它本身并未提出具体的环境绩效水准。
本标准适用于任何有下列愿望的组织：
a．实施、保持并改进环境管理体系；
b．使自己确信能符合所声明的环境方针；
c．向外界展示这种符合性；
d．寻求外部组织对其环境管理体系的认证、注册；
e．对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。
本标准中所有的要求都准备纳入任何一个环境管理体系。其适用程度取决于组织的环境方针、活动性质、运行条件等因素。本标准还在附录A中对本规的使用提供了提示性指南。
对于本标准的任何应用，都应明确界定其围。
注：为使用方便起见，“规”部分和附录A中的条目采用了互相对应的序号，例如，4．3．3小节和A．3．3小节都是叙述环境目标和指标，4．5．4小节和A．5．4小节都是叙述环境管理体系审核。2．引用标准
目前尚无引用标准。
3．定义
下列定义适用于本标准：
3．l 持续改进
强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，改进整体环境绩效。
注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。
3．2 环境
组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。
注：在这一意义上，外部存在从组织延伸到全球系统。
3．3 环境因素
一个组织的活动、产品或服务中能与环境相互作用的要素。
注：重要环境因素是指具有或能够具有重大环境影响的环境因素。3．4 环境影响
全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。
3．5 环境管理体系
全部管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、规划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。
3．6 环境管理体系审核
客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化，并形成
文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。
3．7 环境目标
一个组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化。
3．8 环境绩效
一个组织基于其环境方针、目标和指标，控制其环境因素所取得的可测量的环境管理体系的成效。
3．9 环境方针
一个组织对其全部环境绩效的意图与原则的述，它为建立组织的行为及环境目标和指标提供了一个框架。
3．10 环境指标
直接来自环境目标，是为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境绩效要求，它们适用于组织或其局部，如可行应予以量化。3．11 相关方
关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。
3．12 组织
具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、政府机构或事业单位，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。
注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。
3．13 污染预防
管理评审计划编号：QMS 2016年03 月5日计划评审时间会议地点: 在本公司 会议室评价质量、环境管理体系的符合性、 有效性、适宜性,评价质评审目的量方针的 适合性、质量、环境目标的完成情况。评审 参加人员公司领导、管理者代表、各部门负 责人、内部审核员评审内容： 1对质量、环 境管理体系的适宜性、充分性和有效性进行 评价; 2对质量管理体系、质量方针和质量、 环境目标是否需要更改进行评估; 3对审核结 果和采取纠正预防措施有效性进行评审; 4各 部门的体系运行情况及产品的符合情况; 5顾 客反馈的意见,包含投诉; 6影响质量、环境管 理体系的计划的变化; 7对管理体系改进的建议。 8.法律法规及相关要求执行情况。 9.内 外部审核情况 10.上次管理评审的跟进措施。评审准备的输入资料及要求： 1.参加评审的 各部门按以上七条向管代总结汇报本部门体 系运行情况 2.管代根据部门体系运行情况汇
报,安排综合部编写的评审输入资料,评审前完 成 3.参加人员在会议上进行总结汇报发言,评 价体系运行情况和公司方针目标的可行性 4. 管理者代表向会议汇报质量管理体系的运行 情况和存在问题 5.管理者代表汇报内部审核 情况,内审中不符合项的纠正情况 6.参加人员 按时到会 7 会议由总经理主持编制 XXX2016/03/审核 XXX2016/03/批准日期 05 日期 05 日期 管理评审签到表编号：QMS 会议日期时 间 2016/03/05 地点公司会议室序号部门职务签到签名 1 行政部/管代主管 XXX 主管 2 采购部XXX 主管 3 行政部邹家发 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 管理评审输入资料编号： QMS 汇总人：XXX 评审内容： 1对质量、环境管理 体系的适宜性、充分性和有效性进行评价; 2对 质量管理体系、质量方针和质量、环境目标是 否需要更改进行评估; 3对审核结果和采取纠正
质量/环境/安全体系审核要点 一、手册及文件评审；体系总体评估（Q：4.2.2；E：4.1 ；O：4.1） 1）手册是否界定质量/环境/安全相应体系的范围？是否有质量体系条款删减？删减合理性如何？ 2）手册是否包含或引用必须的程序文件？是否有过程之间关系的描述？ 3）结合公司文件体系及运行状况总体评估质量/环境/安全运行情况？ 二、方针目标（Q：5.3，5.4.1；E：4.2，4.3.3；O：4.2，4.3.3） 1) 查质量/环境/安全的方针、目标： 2) 是否形成文件，并有正式批准的证据？ 3) 质量/环境/安全目标是否与质量方针一致？是否是在质量/环境/安全方针 的框架下展开的，与所确定的范围是否一致？ 4) 在与质量环境管理相关的职能和分层次上是否建立了质量/环境/安全目 标？是否形成了文件？有批准的证据吗。 5) 针对相应的环境/安全目标是否有相应的方案，方案是否包括：时间、方 法、责任人？ 6) 各部门是否已经对相关的目标完成情况进行统计，是否实现？如果没有实 现是否已经有相应的改进措施？落实情况？是否形成了文件？有批准的证据吗？ 7) 质量/环境/安全方针是如何向全体员工传达的？并通过其他过程审核时与
各个层次员工的接触，了解员工对质量/环境/安全方针的理解程度； 8) 质量/环境/安全方针在什么时机评审？如果已经进行了评审，查评审的情 况，是否保证了质量/环境/安全方针的持续适宜性？ 三、环境因素/危险源辨识（E：4.3.1；O：4.3.1；） 1) 是否按照工作流程或部门职责识别了环境因素/危险源，并保留了环境因 素/危险源清单等相应的记录，是否有审批？环境因素/危险源是否齐全？ 2) 针对危险源辨识、风险评价、控制措施是否形成程序文件？查看文件或询 问相应程序规定。 3) 是否已经评价并有相应的评价记录，有重大环境因素/危险源清单等记 录？ 4) 是否已经针对重大环境因素/危险源建立了相应的控制方法，如：运行控 制程序或目标方案？查看控制措施记录。 5) 重大环境因素/危险源是否经过评审或重新评定？查看风险评价记录。 6) 是否有关于重大环境/危险源的监测或检查？查看记录。 四、文件管理（Q：4.2.1，4.2.3；E：4.4.4，4.4.5；O：4.4.4，4.4.5） 1) 查文件的编制、审核、批准的相关记录； 2) 通过交谈了解实际情况与文件是否相符？ 3) 查文件的发放、借阅、更改等是否符合相关文件的规定，如果是用发放记 录进行控制，发放记录能证实发放的全部情况吗？是否能区别文件的发放对象？是否有发放编号？是否有文件的签收的证据？
单项选择题 1、TS16949的目标(D)。 A.持续改进 B.加强缺陷预防 C.减少变差及浪费 D.以上都是 2、当客户的设计图纸上标出特殊特性符号时,公司在( A )中不需要标明客户特殊特性符号。 A.质量手册 B.控制计划 C.作业指导书 D.FMEA 3、持续改进的焦点是( C )。 A.技术 B.服务 C.产品特性和制造过程参数的变差 D.成本
4、及时评审客户图纸,“及时”是指在(C)内完成。 A.几个月 B.几周 C.不超过两个工作周 D.24小时 5、顾客提供的(B)应永久性。 A.原材料 B.工模具和设备 C.包装箱 D.以上都是 6、下述(C)情况发生时不需要制定突发事件应急计划。 A.关键设备故障 B.停电 C.地震 D.缺乏操作员工 7、公司(D)人员应了解统计技术基本概念。 A.管理人员
B.设计人员 C.检验人员 D.以上都是 8、有关内部质量审核,下述(D)错误。 A.当顾客抱怨时,审核频次必须适当增加; B.体系审核必须包括所有的班次; C.过程审核可以和体系审核同时进行; D.审核时可以不制定审核计划; 9、确定顾客满意度的频次规定,下述何者正确(D)。 A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.A、B、C均可 10、ISO9000标准与其他管理标准的关系是(D)。 A.包容 B.相容 C.不相容
D.即包容又相容 11、TS16949是(B)。 A.国际标准化组织 B.国际汽车质量管理体系 C.国际测试程序 D.以上都不对 12、环境管理体系审核必须具有(C)。 A.充分性、适用性和有效性 B.完整性、可靠性和适宜性 C.客观性、独立性和系统性 D.以上全对 13、环境管理体系文件包括(B) 1.对方针、目标、指标的陈述 2.有关重要环境的信息 3.组织结构图 4.现场应急计划 A.1+3+4
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图1．1所示。体系的成功实施有赖于各个层次与职能管理者，特别是最高管理者的承诺。这样一个体系可供组织建立一套程序，用来确立环境方针和目标，实现它们并向外界进行展示，同时这一体系还可用来评定程序的有效性。本标准的总目是的支持环境保护和污染预防，协调它们与社会需求和经济需求的关系。应当指出的是，其中许多要求是可以同时考虑或随时重复考虑的。 本规范是对一个组织的环境管理体系进行认证、注册和自我声明的要求，它和用来为组织实施或改进环境管理体系提供一般性帮助的非认证性指南有重要差别。环境管理包容了几乎所有问题，其中有些还具有战略与竞争意义。一个组织可以通过展示对本标准的成功实施，使相关方确信它已建立了妥善的环境管理体系。 关于环境管理支持技术指南见其他标准。 本标准仅包含那些用于认证、注册和自我声明目的，可以进行客观审核的要求。需要得到对环境管理体系中诸多问题更加全面指导的组织，可参阅ISO 14004（环境管理体系一原则、体系和支持技术通用指南）。 应当说明的是，本标准除了要求在方针中对遵循有关法律、法规和进行持续改进作出承诺外，未提出对环境绩效的绝对要求，因而两个从事类似活动但具有不同环境绩效的组织，可能都是遵守本标准要求的。 系统地采用和实施一系列管理手段，有助于得到对所有相关方都是最优的结果。然而，实施本标准，仅就其本身而言，并不能保证取
质量、环境、职业健康安全管理体系 运行情况总结报告 依据GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系规范》，公司不断修订完善《质量、环境、职业健康安全管理手册》并有效运行。通过体系的运行控制、严格执行程序文件、制定完善作业指导书等多项措施对各质量过程控制、环境因素及危险源进行控制，今年以来，公司未发生损工及以上安全生产事故，未发生环境污染事故，无任何重大的质量事故和顾客投诉事件，有效降低了环境和职业健康安全风险。 一、体系运行成效 公司建立并实施质量、环境、职业健康安全管理体系以来，一直强化体系运行，并遵循PDCA循环的科学程序不断完善。通过体系运行，不仅强化了公司的管理机制，增强了产品市场的竞争能力和客户满意度，为员工创造了安全、温馨的工作环境，而且树立了较好的企业形象，为公司的进一步发展奠定了一定的基础。 （一）建立了科学和完善的质量、安全、环保体系管理体系和系统循环式的运行方式，各项工作都处于比较严格的受控状态。公司的行政文件、体系文件和技术文件都进行了有效管理，均按照文件控制程序的要求执行。各部门都建立了外来文件清单，质量纪录清单等，合理运用各项管理机制和表单进行工作的管控，方便了日常的管理工作。通过定期的内部质量管理体系审核、管理评审、工作质量检查,运用数据分析等各种科学手段,对系统的适宜性、充分性、有效性进行评价，力求不断改进工作，促进系统管理水平不断提高，确保预期方针、目标的实现。 （二）促进了公司工作的规范化管理，提高了工作效率。确定管理者职责，各项内部事务工作都制定了文件化的工作程序，各部
编制：日期：2019/10 审核人：审核日期:2019/10
编制：日期：2019/10 审核人：审核日期:2019/10
类型 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 SOWT 分析类别 外部因素及相 关方描述 风险和机遇（SOWT分析）发生可能性 X严重性 等级执行部门时限 外部因素法规 要求 法律法规内容 容的变化 风险:公司产品以核电用品为主，对客户 公司的采购质量规定是否手记完全，并 转化力公司资料。 机遇:公司产品机构调整，给公司带来潜 在的客户 4x4 高 1主要职能部门按照要求加强相 关客户公司所在地法律法规的 收集评价。 业务部、管理 者代表、制造 部全年SWO 1.业务部加大市场开拓业务部 行业标准的变 化 风险:公司现有的制度，是否符合新行业 标准的要求 机遇:行业生产环境变化，给公司带来潜 在的客户 4X3 一般 主要职能部门按照要求加强律 法规的收集评价 办公室、管理 者代 全年SWO 1.业务部加大市场开拓业务部 技术 新域、新设备、 新工艺 风险:公司现有的工艺、设备如果比较落 后 机遇:通过引进新的设备、工艺提高公司 的工艺水平，降低产品成本，提高公司 的市场竟争力 3X4 一般 公司根据目前的技术水平，制定 的技术攻关和设备改造计划，有 关职能部门予以有效落 品管部、制造 部、生产车间、 研发部 全年SW 专利有效期 风险:公司产品专利有效期到期，影响产 品的生产和销售 机遇:市场其他公司产品专利过期，转化 为公司产品，新的发展机遇 2x3 一般 技术部对公司的专利效期定 期进行评审，防止公司专利在有 效期内。同时收集市场上到期产 品的专利，及时提交公司 高层进行评估。 技术部 全年SWT 评分依据: 发生可能性:经常发生5 有时发生4 偶尔发生3 很少发生2 极少发生1 严重程度:非常严重5 严重4 较严重3 一般2 轻微1等级依据《风险和机遇控制程序》编制：日期：2019/10 审核人：审核日期:2019/10
一、如何建立ISO9000质量管理体系 现代酒店质量管理体系的建立，提供酒店服务质量是酒店经营的生命线。加强质量服务管理，创造服务精品，酒店营造核心竞争力，使酒店立于不败之地的战略任务。由于市场竞争的不断升级和服务对象的日趋成熟，我们已步入顾客选择品牌和企业的时代。要想在激烈的市场竞争中站稳脚跟并不断发展壮大，我们要牢固树立以质量求生存、以质量求信誉、以质量求市场、以质量赢效益、服务质量是企业生命的质量观。所以，我们策划了酒店的全面质量管理要点，以健全的质量管理体系、完善的质量保证制度和多种质量检查控制的方式方法保证酒店产品质量的有效性。让我们共同来关注酒店的服务质量，以优质的服务创造卓越的企业效益。建立ISO9000质量管理体系将获得以下好处： 导入ISO9000质量管理体系，会将酒店管理和服务精细到每个人、每件事、每一天、每一处，形成人人有标准、事事有标准、时时有标准、处处有标准的标准化管理格局。除了接受内审，酒店还要进行管理评审，以及第三方的认证审核，对程序运行中产生的问题，不断改进，在规范的基础上进一步提高酒店管理和服务水平。 导入ISO9000质量管理体系的酒店不仅会建立以“顾客为关注焦点”的质量方针和质量目标，更要求酒店全员工作中要时刻关注顾客，理解顾客当前和未来的需求，在实际工作中不断满足顾客，争取超越顾客期望。酒店还须对顾客的满意程度进行监视和测量，并对测量的结果进行改善。 导入ISO9000质量管理体系将大大减少或消除不合格品，明显地降低产品成本；酒店管理更加精细化，事事有人管，用制度和程序将无谓的浪费和各种跑冒滴漏减少到最低，降低各项费用开支。除了在节约开支方面作用明显外，在各项程序制度的指引下，酒店服务不断提升，提升顾客满意度，增加酒店营业收入。
集团管理的三大体系 2016年集团在大力推行企业的标准化建设，其目的是充分利用有限的资源，创造最大的价值，从而提高集团的核心竞争力，因此，企业需要把人力、物力和财力资源等生产要素加以系统、科学地管理，以降低成本、提高效益和质量。同时，企业标准化不是一项孤立的活动，需要企业标准化与管理体系相结合。我们要把“质量管理零缺陷、安全管理零伤亡、环境管理零污染”作为企业管理的终极目标。 一、质量管理—零缺陷 集团的品牌战略要求我们推行“零缺陷”的质量管理。企业要在激烈的竞争中立足、取胜，就必须创立自己的品牌、实施品牌战略。我们企业要实现世界500强就必须要加强质量管理。 如何实施零缺陷管理： ⑴建立推行零缺陷管理的组织。事情的推行都需要组织的保证，通过建立组织，可以动员和组织全体职工积极地投入零缺点管理，提高他们参与管理的自觉性；也可以对每一个人的合理化建议进行统计分析，不断进行经验的交流，建立相应的制度，加强对员工教育和培训。 ⑵确定零缺陷管理的目标。确定零缺陷小组在一定时期内所要达到的具体要求，包括确定目标项目、评价标准和目标值。在实施过程中，采用各种形式，将小组完成目标的进展情况及时公布，注意心理影响。 ⑶进行绩效评价。小组确定的目标是否达到，要由小组自己评议，为
此应明确小组的职责与权限。 ⑷建立相应的提案制度。直接工作人员对于不属于自己主观因素造成的错误原因，如设备、工具、图纸等问题，可向组长指出错误的原因，提出建议，也可附上与此有关的改进方案。组长要同提案人一起进行研究和处理。 ⑸建立表彰制度。无缺点管理不是斥责错误者，而是表彰无缺点者；不是指出人们有多缺点，而是告诉人们向无缺点的目标奋进。这就增强了职工消除缺点的信心和责任感。 我们要把零缺陷管理的观念贯彻到企业中，使每一个员工都能掌握它的实质，树立“不犯错误”的决心，并积极地提出建议，促进质量管理体系的完善。 二、安全管理—零伤亡 搞好安全生产，才能树立企业形象，赢得市场，承揽更多的经济任务。安全管理零伤亡的最终目的就是促进生产，杜绝伤亡事故，改善劳动者的工作环境。伤亡事故不仅给个人和家庭带来痛苦，同时也给企业造成巨大损失。伤亡事故不仅是新闻媒介追踪的热点，同时也是国家安全管理部门彻查的工作，直接受到影响的就是企业的对外形象，使企业的社会形象相应受到影响。所以要树立企业形象赢得市场，必须搞好安全生产，否则将直接影响企业的经济效益。 如何实现安全管理零伤亡的目标： （1）深入开展反违章活动，稳定现场安全生产秩序。
质量和环境管理体系运行情况报告 自###经济技术开发区2004年2月通过质量和环境管理体系认证、9月中旬通过监督审核以来，在这段时间里，招商引资部做了大量的工作，并取得了一定的效果。为了今后能够更好地完善管理、服务体系，提供给客商更满意的服务，使质量和环境管理体系的方针、目标得到更好的保持，并能够持续改进，下面就2004年情况总结如下： 一、继续加强学习，为质量和环境管理体系运行打下坚实的基础。###经济技术开发区质量和环境管理体系是于2003年5月10正式试运行，在此后时间里，针对ISO9001质量管理体系及ISO14001环境管理体系的进行了多次培训。通过培训及强化学习，使招商引资部全体人员了解、掌握并强化了ISO9001质量管理体系及ISO14001环境管理体系的相关知识，同时组织学习、讨论，参照相关的程序文件和部门工作标准，指导工作，提高自身水平，为体系有效运行打下了坚实的基础。 二、按章执行，保证质量和环境管理体系的有效运行。在日常工作中，我部严格按照管理程序和手册要求不折不扣地执行。根据管理手册要求及招商引资部的职责，我部编写了环境因素识别控制程序、法律和其他要求控制程序、信息交流控制程序和开发区管理与服务控制程序；编制了环境因素调查表、环境因素登记及评价表，在此基础上编制并审核了环境因素调
查表和重要环境因素清单；收集开发区适用环境法律、法规标准及其它要求，打印成册，并编制适用法律及其他要求清单，同时将适用法律、法规标准分发到有关部室；编制并填写了信息交流记录表；编制了进区项目初审表，并在日常工作中会同有关部室对所有进区项目进行了初审，并在初审基础上提出项目选址意见，同时编制了服务合同更改通知单和服务合同评审措施跟踪表；编制了顾客来信、来电、来访登记表，并在日常工作中对顾客来信、来电、来访进行登记；参与开发区质量和环境管理体系内审工作，并对招商引资部工作进行了小结。 三、逐步提高，确保开发区质量和环境管理体系持续改进。在今后的工作中，对照已发现的不足，加以改进，逐步提高执行质量和环境管理体系的能力，确保开发区质量和环境管理体系持续改进。
质量管理体系与环境管理体系的整合 一、两个管理体系整合的必要性 据国际标准化组织（ISO）的统计，截止1999年底，全球已颁发ISO9000认证证书34万多张，颁发SIO14001认证证书1万余张。其中，获ISO14001 认证证书的组织大都已经或同时获得了ISO9000认证证书。越来越多的组织面临着两个或更多管理体系整合的问题，认证机构也面临着对两个经过整合的管理体系进行认证的问题。 1、两个管理体系标准都鼓励本体系与其它体系整合 （1） ISO9000系列标准是ISO颁布的第一个管理标准。由于当时环境管理体系尚未颁布，所以ISO9001：1994对体系整合的表述不明显。 （2） ISO/FDIS9001：2000的"引言"明确指出："本标准期望与国际承认的其它管理体系标准兼容。为了使用者利益，本标准 ISO14001：1996相b互趋近，以增强两类标准的兼容性"。"本标准鼓励组织将质量管理体系与相关的管理体系要求尽可能结合或一体化"。同时，在附录中给出了ISO9001：2000与ISO14001：1996之间的对照表。ISO/FDIS9004：20000的"引言"也指出："本标准允许组织对相关的挂尼龙进行协调或整合"。这充分表达了ISO鼓励质量管理体系与环境管理体系记组织的其它管理体系整合的思想。 （3） ISO14001：1996在"引言"中提到，"本标准与ISO9000系列质量体系标准遵循共同的管理体系原则，组织可选取一个与ISO9000
系列相符的现行管理体系，作为其环境管理体系的基础。"在附录B 中，还描述了ISO14001：1996与ISO9001：1994的联系，列表比较了饿ISO14001：1996与ISO9001：1994的对应情况。 （4）在ISO14004：1996的"引言"中，也强调了该体系与其它管理体系的整合。如"环境管理是组织整个管理体系的一个有机组成部分。环境管理体系的设计是一个不断发展具有交互作用的过程。实施环境方针、目标和指针所需的组织结构、职责、惯例、程序、过程和资源应与其它领域（如运行、财政、质量、职业安全卫生）中的现行工作相协调"。"将环境管理体系纳入其管理体系，科使组织具备协调与符合环境利益和经济利益的框架"。 （5） OHSAS18000职业健康与安全标准的编写结构与原理也与ISO14001：1996、ISO/FDIS9001：2000相类似，这反映了各类管理体系标准编写结构的趋于一致，也使整合变得必要和迫切。由于管理类标准的这种特点，ISO已制定了一个统一的"审核指南"即ISO19011，以取代现行的ISO10011-1、ISO10011-2、ISO10011-3质量体系审核标准和ISO14010、ISO14011、ISO14013环境管理体系审核标准。目前，该标准已进入CD2稿阶段，预计年末将转入DIS稿。 由此可见，从ISO9001：1994、ISO9004：1994到ISO14001：1996、ISO14001：1996再到ISO9001：2000、ISO9004：2000，随着时间的推移，各标准对体系整合的表述越来越深入，越来越明显。 2、两个体系的整合可实现组织对产品的全面控制 根据ISO8402：1994对"产品"的定义，"产品可以使预期的（如提
2019年度管理评审报告 一、管理评审的目的： 确保质量/环境/职业健康安全管理体系持续有效性、适宜性和充分性，以符合ISO 9001:2015《质量管理体系要求》、ISO 14001:2015《环境管理体系要求及使用指南》、ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求》标准要求，满足用户、社会、相关方的期望。 二、管理评审的依据： 1、依据ISO 9001:2015、ISO 14001:2015、ISO45001:2018标准； 2、市场和客户的期望。 三、评审方法：会议集中评审。 四、评审会议参加人员： 2019年10月15日，在公司三楼会议室，由总经理陈光辉主持召开了管理评审会议。参加会议的有管理者代表（质量负责人、技术部长）XXX同志、安全事务代表（生产副总、生产部长）XXX同志、销售副总（销售部长）XXX同志、质管部长XXX同志、综合部副部长XXX 同志、车间主任XXX同志、车间副主任XXX同志、车间副主任XX同志及其他相关人员。 组织部门：综合部。 五、评审的信息来源： 1、管理者代表提交的2019年度质量管理体系运行总结报告。 2、安全事务管理代表提交的环境管理体系、职业健康安全管理体系
试运行报告。 3、各部门提交管理评审的书面报告： （1）、销售部：顾客服务及分析报告 （2）、质管部：关于提交管理评审的2019年1-9月份工作报告； （3）、质管部：关于纠正、预防措施提出及实施情况的报告； （4）、技术部：工艺参数控制及分析统计报告； 六、评审综述 综合部于2019年10月8日向各部门发出了“2019年度管理评审计划”。根据本次管理评审计划，各部门依照“三体系”管理职责，于10月13日前向管理评审提交了书面评审报告。 七、会议评审决议 1、坚持贯彻执行ISO 9001:2015质量管理体系，加强质量管理体系内部审核机制，严格质量目标考核，开展各种自我完善机制，保持质量管理体系长期有效地运行。在产品质量形成的全过程中，各部门、各个过程都必须有效地按质量体系文件规定的控制程序实施控制，保证了产品实物质量稳定可靠，产品一次交检合格率不低于95%，出厂合格率100%。 2、会议审核通过安全事务管理代表张志宽同志提交的环境体系、职业健康安全管理体系的试运行报告，证实公司环境、职业健康安全管理体系能： （1）持续满足国家法律、法规和其他要求，降低经营成本及各类责任风险。 （2）通过建立信息交流，改进员工、客户及相关方的关系，激发对环
ISO 14001：1996环境管理体系——规范及使用指南 引言 现在，一切类型的组织都越来越重视依照环境方针和目标控制其活动、产品或服务对环境的影响，以实现并证实其良好的环境绩效。这是由于有关的立法更趋严格，促进环境保护的经济政策和其他措施陆续出台，相关方对环境问题包括可持续发展的关注也在普遍增长。 许多组织已经推行了环境“评审”或“审核”，以评定自身的环境绩效。但仅靠这种“评审”和“审核”本身，可能还不足以确保一个组织的环境绩效不仅现在满足，将来也一直能满足其法律与方针要求。要使评审或审核行之有效，须在一个结构化的管理体系内予以实施，并将其纳入全部管理活动。 国际环境管理标准旨在为组织规定有效的环境管理体系要素，它们可与其他管理要求相结合，帮助组织实现环境与经济目标。如同其他国际标准一样，这些标准不是用来设置非关税贸易壁垒，也不增加或改变一个组织的法律责任。 本标准规定了对环境管理体系的要求，该体系拟适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。其运行模式如图1．1所示。体系的成功实施有赖于各个层次与职能管理者，特别是最高管理者的承诺。这样一个体系可供组织建立一套程
序，用来确立环境方针和目标，实现它们并向外界进行展示，同时这一体系还可用来评定程序的有效性。本标准的总目是的支持环境保护和污染预防，协调它们与社会需求和经济需求的关系。应当指出的是，其中许多要求是可以同时考虑或随时重复考虑的。 本规范是对一个组织的环境管理体系进行认证、注册和自我声明的要求，它和用来为组织实施或改进环境管理体系提供一般性帮助的非认证性指南有重要差别。环境管理包容了几乎所有问题，其中有些还具有战略与竞争意义。一个组织可以通过展示对本标准的成功实施，使相关方确信它已建立了妥善的环境管理体系。 关于环境管理支持技术指南见其他标准。 本标准仅包含那些用于认证、注册和自我声明目的，可以进行客观审核的要求。需要得到对环境管理体系中诸多问题更加全面指导的组织，可参阅ISO 14004（环境管理体系一原则、体系和支持技术通用指南）。 应当说明的是，本标准除了要求在方针中对遵循有关法律、法规和进行持续改进作出承诺外，未提出对环境绩效的绝对要求，因而两个从事类似活动但具有不同环境绩效的组织，可能都是遵守本标准要求的。 系统地采用和实施一系列管理手段，有助于得到对所有相关方都是最优的结果。然而，实施本标准，仅就其本身而言，并不能保证取得最优的环境结果。为了实现环境目标，环境管理体系应能促进组织在经济条件许可的情况下，根据需要考虑采用实用技术。同时充分考
I S O14001：1996环境管理体系——规范及使用指南 引言 现在，一切类型的组织都越来越重视依照环境方针和目标控制其活动、产品或服务对环境的影响，以实现并证实其良好的环境绩效。这是由于有关的立法更趋严格，促进环境保护的经济政策和其他措施陆续出台，相关方对环境问题包括可持续发展的关注也在普遍增长。 许多组织已经推行了环境“评审”或“审核”，以评定自身的环境绩效。但仅靠这种“评审”和“审核”本身，可能还不足以确保一个组织的环境绩效不仅现在满足，将来也一直能满足其法律与方针要求。要使评审或审核行之有效，须在一个结构化的管理体系内予以实施，并将其纳入全部管理活动。 国际环境管理标准旨在为组织规定有效的环境管理体系要素，它们可与其他管理要求相结合，帮助组织实现环境与经济目标。如同其他国际标准一样，这些标准不是用来设置非关税贸易壁垒，也不增加或改变一个组织的法律责任。 本标准规定了对环境管理体系的要求，该体系拟适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。其运行模式如图1．1所示。体系的成功实施有赖于各个层次与职能管理者，特别是最高管理者的承诺。这样一个体系可供组织建立一套程序，用来确立环境方针和目标，实现它们并向外界进行展示，同时这一体系还可用来评定程序的有效性。本标准的总目是的支持环境保护和污染预防，协调它们与社会需求和经济需求的关系。应当指出的是，其中许多要求是可以同时考虑或随时重复考虑的。 本规范是对一个组织的环境管理体系进行认证、注册和自我声明的要求，它和用来为组织实施或改进环境管理体系提供一般性帮助的非认证性指南有重要差别。环境管理包容了几乎所有问题，其中有些还具有战略与竞争意义。一个组织可以通过展
ISO 14001： 1996环境管理体系——规及使用指南 引言 现在，一切类型的组织都越来越重视依照环境方针和目标控制其活动、产品或服务对环境的影响，以实现并证实其良好的环境绩效。这是由于有关的立法更趋严格，促进环境保护的经济政策和其他措施陆续出台，相关方对环境问题包括可持续发展的关注也在普遍增长。 许多组织已经推行了环境“评审”或“审核”，以评定自身的环境绩效。但仅靠这种“评审”和“审核”本身，可能还不足以确保一个组织的环境绩效不仅现在满足，将来也一直能满足其法律与方针要求。要使评审或审核行之有效，须在一个结构化的管理体系予以实施，并将其纳入全部管理活动。 国际环境管理标准旨在为组织规定有效的环境管理体系要素，它们可与其他管理要求相结合，帮助组织实现环境与经济目标。如同其他国际标准一样，这些标准不是用来设置非关税贸易壁垒，也不增加或改变一个组织的法律责任。 本标准规定了对环境管理体系的要求，该体系拟适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。其运行模式如图1．1所示。体系的成功实施有赖于各个层次与职能管理者，特别是最高管理者的承诺。这样一个体系可供组织建立一套程序，用来确立环境方针和目标，实现它们并向外界进行展示，同时这一体系还可用来评定程序的有效性。本标准的总目是的支持环境保护和污染预防，协调它们与社会需求和经济需求的关系。应当指出的是，其中许
多要可以同时考虑或随时重复考虑的。 本规是对一个组织的环境管理体系进行认证、注册和自我声明的要求，它和用来为组织实施或改进环境管理体系提供一般性帮助的非认证性指南有重要差别。环境管理包容了几乎所有问题，其中有些还具有战略与竞争意义。一个组织可以通过展示对本标准的成功实施，使相关方确信它已建立了妥善的环境管理体系。 关于环境管理支持技术指南见其他标准。 本标准仅包含那些用于认证、注册和自我声明目的，可以进行客观审核的要求。需要得到对环境管理体系中诸多问题更加全面指导的组织，可参阅 ISO 14004（环境管理体系一原则、体系和支持技术通用指南）。 应当说明的是，本标准除了要求在方针中对遵循有关法律、法规和进行持续改进作出承诺外，未提出对环境绩效的绝对要求，因而两个从事类似活动但具有不同环境绩效的组织，可能都是遵守本标准要求的。 系统地采用和实施一系列管理手段，有助于得到对所有相关方都是最优的结果。然而，实施本标准，仅就其本身而言，并不能保证取得最优的环境结果。为了实现环境目标，环境管理体系应能促进组织在经济条件许可的情况下，根据需要考虑采用实用技术。同时充分考虑到采用该技术的成本效益。 本标准不包括职业安全卫生管理方面的要求，尽管它的认证、注册过程仅适用于环境管理体系方面的容，但它并不限制一个组织将这
2019 年内外部环境分析及应对（内部） 风险及机遇的识别 类型内部部因素及风险和机遇 类别 相关方描述 风险 :增加企业支出，无形中增加了产品企业文公司人性化管的成本。 化理机遇:公司人性化管理，增加员工凝聚力 并提高团队意识。风险及机遇的评估 发生可能性 等级 X严重性 4x4高 风险及机遇应对措施 1.本公司产品有关的问题都能 够采用适当的方式得到解决。 1.每年举行依稀旅游，不定期 举行各种活动。 执行情况 SOWT 执行部门时限分析 业务部、管理 者代、生产部全年 SW 业务部 员工绩效管理 绩效 内部 因素 资源生产/ 检测仪 器 运营因 体系运营 素风险 :增加企业支出 机遇: 质量/ 环境目标与本公司质量/ 环境 管理体系紧密结合，确保了质量/ 环境管 理体系的有效运行和持续改进 风险 :公司现有的工艺、设备比较落后 加工效率低，导致产品不良率较高。 机遇 :降低产品生产成本，保证产品在 市场上的价格优势。 风险 : 公司运行中可能会对第三方产生 不利或是第三方的要求公司目前无法满 足，由此造成的冲突 机遇 : 第三方要求会完善公司的管理 水平 4X3一般 3X4一般 2x3一般 1.增加企业管理投入 1.对员工进行绩效考核和能力评 价管理，作为日常奖惩和每年 一次升职调薪的参照。 逐步将半自动仪器改造为自动仪 器，提高生产效率节省能源，提 高产品质量。 各职能部门加强与第三方的沟 通，对第三方的要求及时进行处 理，必要时及时提交公司高层进 行资源配置，降低第三的抱怨 总经理全年SW 品管部、生产 部、生产车间、全年 SW 研发 部 办公室、管代、 全年SW 品管部 评分依据 :发生可能性:经常发生5有时发生4偶尔发生3很少发生2极少发生 1 严重程度 :非常严重 5严重4较严重3一般2轻微1等级依据《风险和机遇控制程序》 编制：日期： 2019/10审核人：审核日期 :2019/10
质量管理体系和环境管理体系的整合 1 2020年4月19日
文档仅供参考 质量管理体系与环境管理体系的整合 一、两个管理体系整合的必要性 据国际标准化组织(ISO)的统计,截止1999年底,全球已颁发ISO9000认证证书34万多张,颁发ISO14001认证证书 1万余张。其中,获ISO14001 认证证书的组织大都已经或同时获得了ISO9000认证证书。越来越多的组织面临着两个 或更多管理体系整合的问题,认证机构也面临着对两个经过整合的管理体系进行认证的问题。 1、两个管理体系标准都鼓励本体系与其它体系整合 (1) ISO9000系列标准是ISO颁布的第一个管理标准。由于当时环境管理体系尚未颁布,因此ISO9001:1994对体系 整合的表述不明显。 (2) ISO/FDIS9001: 的"引言"明确指出:"本标准期望与国际承认的其它管理体系标准兼容。为了使用者利益,本标 准ISO14001:1996相b互趋近,以增强两类标准的兼容性"。"本标准鼓励组织将质量管理体系与相关的管理体系要求尽 可能结合或一体化"。同时,在附录中给出了ISO9001: 与ISO14001:1996之间的对照表。ISO/FDIS9004: 0的"引言"也 指出:"本标准允许组织对相关的挂尼龙进行协调或整合"。这充分表示了ISO鼓励质量管理体系与环境管理体系记组织 的其它管理体系整合的思想。 (3) ISO14001:1996在"引言"中提到,"本标准与ISO9000系列质量体系标准遵循共同的管理体系原则,组织可选取 一个与ISO9000系列相符的现行管理体系,作为其环境管理体系的基础。"在附录B中,还描述了ISO14001:1996与ISO9001:1994的联系,列表比较了ISO14001:1996与ISO9001:1994的对应情况。 (4) 在ISO14004:1996的"引言"中,也强调了该体系与其它管理体系的整合。如"环境管理是组织整个管理体系的 一个有机组成部分。环境管理体系的设计是一个不断发展具有交互作用的过程。实施环境方针、目标和指针所需的组 织结构、职责、惯例、程序、过程和资源应与其它领域(如运行、财政、质量、职业安全卫生)中的现行工作相协调"。"将环境管理体系纳入其管理体系,科使组织具备协调与符合环境利益和经济利益的框架"。 (5) OHSAS18000职业健康与安全标准的编写结构与原理也与ISO14001:1996、ISO/FDIS9001: 相类似,这反映了各 类管理体系标准编写结构的趋于一致,也使整合变得必要和迫切。由于管理类标准的这种特点,ISO已制定了一个统一的"审核指南"即ISO19011,以取代现行的ISO10011-1、ISO10011-2、ISO10011-3质量体系审核标准和ISO14010、ISO14011、ISO14013环境管理体系审核标准。当前,该标准已进入CD2稿阶段,预计年末将转入DIS稿。 由此可见,从ISO9001:1994、ISO9004:1994到ISO14001:1996、ISO14001:1996再到ISO9001: 、ISO9004: ,随着 时间的推移,各标准对体系整合的表述越来越深入,越来越明显。 2、两个体系的整合可实现组织对产品的全面控制 根据ISO8402:1994对"产品"的定义,"产品能够使预期的(如提供给顾客)或非预期的(如污染或不愿有的后果)"。 而再ISO9001:1994中,则明确为:"仅适用于期望提供的产品,而不是影响环境的非期望的副产品"。由此能够进一步看出,ISO9001和ISO14001标准实际上使分别对组织"预期的"产品(包括硬件、软件、流程材料和服务)和"非预期的"副产 品进行控制的管理体系。前者的要求主要来自顾客,后者的要求主要来自社会,虽然两个体系的适用范围和对象不同,但 整合后则完成了对组织全部产品的全面控制。 3、体系整合使组织管理体系的自身要求 根据管理学的基本原则,任何管理都是对体系的管理。系统具有集合性、层次性和相关性的特征,系统的管理也包 含了若干管理学原理。 (1) 整体性原理 对系统内的各要素、各子系统之间的相互关系,要以整体为主进行协调,局部服从整体,使整体效果最优。从系统功 能的整体性来说,系统的功能不等于要素功能的简单相加。如果子系统功能虽好,但相互不协调,则会损害全局利益;如 果相互协调较好,则有利于实施系统的整体功能,有利于达到整体目的。质量管理体系和环境管理体系都是组织的子系统,应该相互协调,以利于组织的全面协调。 (2) 动态性原理 系统作为一个运动着的有机体,其稳定状态是相正确,运动状态是绝正确。系统内部的联系是一种运动,系统的功能 是时间的函数。质量管理体系和环境管理体系都要随着组织内部、外部的变化而调整。它们之间的关系也要不断调整,以适应组织的发展变化。 (3)开放性原理 根据热力学第二定律,一个封闭的系统,其熵将逐渐增大,其活力将逐步减少。实际上,完全封闭的系统是无法存在的,对外开放是系统的生命。质量管理体系和环境管理体系作为两个子系统,也不是完全封闭的,它们需要于外部其它系 统进行交换,它们之间也需要进行交换。 (4)环境适应性原理 系统不是孤立存在的,它要与周围环境发生各种联系。这种联系改变了环境,同时环境也施加作用和影响于系统。 对质量管理体系而言,环境管理体系和其它体系均是它的环境,对环境管理体系也一样。它们再整合过程中改变着对方, 而且自身也会发生相应的调整合改变。 (5) 综合性原理 该原理的含义包括的三个方面: 一是系统目标的多样性和综合性。系统最优化目标的确定,是各种子系统综合的结果。如果综合得好,系统目标确 定恰当,各种关系协调一致,就能大大发挥系统的效益,实现组织的整体利益最大化,反之亦然。 二是系统实施方案选择的多样性与综合性。必须对各子系统综合研究,选出满意方案。 2 2020年4月19日