内控工作流程优化调查问卷(2011修订)

尊敬的受访者：您好！为了全面了解和评估我单位在业务运营过程中的内部控制情况，提高内部控制体系的有效性和执行力，特开展此次业务内控评价调查。

您的宝贵意见将对我们的工作产生重要指导意义。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于内部评估，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在部门：2. 您的职位：3. 您在本部门的工作年限：二、控制环境1. 您认为本部门是否建立了明确的内部控制政策和目标？2. 您认为部门领导是否高度重视内部控制，并将其作为日常管理的重要组成部分？3. 您认为本部门是否存在员工之间相互监督、相互制约的良好氛围？4. 您认为本部门是否定期对内部控制进行评估和改进？三、风险评估1. 您认为本部门在业务运营过程中，是否存在以下风险？（多选）- 操作风险- 管理风险- 合规风险- 技术风险- 其他（请说明）2. 您认为本部门是否对以上风险进行了充分识别和评估？3. 您认为本部门是否制定了有效的风险应对措施？四、控制活动1. 您认为本部门在以下控制活动中是否做到了规范操作？（多选）- 采购与付款- 销售与收款- 存货管理- 固定资产管理- 人力资源管理- 其他（请说明）2. 您认为本部门是否对关键岗位实行了轮岗制度？3. 您认为本部门是否对重要业务流程进行了审批和授权？五、信息与沟通1. 您认为本部门是否建立了有效的信息沟通渠道？2. 您认为本部门是否及时向员工传达内部控制政策和要求？3. 您认为本部门是否鼓励员工对内部控制提出意见和建议？六、监督与改进1. 您认为本部门是否定期对内部控制进行监督和检查？2. 您认为本部门是否对内部控制存在的问题进行了及时整改？3. 您认为本部门在内部控制方面还有哪些需要改进的地方？七、其他意见与建议请在此处填写您对业务内控的其他意见和建议：感谢您参与本次调查！您的反馈将对我们改进内部控制工作具有重要意义。

问卷填写说明：1. 请根据实际情况认真填写问卷，如有疑问，可随时与我们联系。

第1篇一、前言随着我国市场经济的发展和企业管理水平的不断提高，内部控制制度在企业管理中扮演着越来越重要的角色。

为了全面了解我国企业内部控制制度的现状，发现问题，提出改进措施，我们设计了一份内控管理制度调查问卷。

本报告将对问卷结果进行详细分析，以期为我国企业内部控制制度的完善提供参考。

二、问卷背景本次调查问卷旨在了解我国企业内部控制制度的现状，包括制度制定、执行、监督等方面。

问卷内容涵盖了以下几个方面：1. 内部控制制度制定情况；2. 内部控制制度执行情况；3. 内部控制制度监督情况；4. 内部控制制度存在的问题及改进措施。

三、问卷分析1. 内部控制制度制定情况（1）制度制定主体调查结果显示，我国企业内部控制制度主要由企业内部管理部门制定，占比达到80%。

其次是企业董事会和监事会，占比分别为15%和5%。

这表明我国企业内部控制制度的制定主体较为明确，有利于确保制度的权威性和有效性。

（2）制度制定程序在制度制定程序方面，调查结果显示，企业内部控制制度的制定程序较为规范。

其中，通过民主讨论制定制度的占比为70%，通过专家咨询制定制度的占比为25%，其他方式制定制度的占比为5%。

这说明我国企业在制定内部控制制度时，注重民主参与和专家意见，有利于提高制度的科学性和合理性。

2. 内部控制制度执行情况（1）制度执行力度调查结果显示，我国企业内部控制制度的执行力度总体较好。

其中，执行力度高的占比为60%，执行力度一般的占比为30%，执行力度低的占比为10%。

这表明我国企业在内部控制制度执行方面取得了一定的成效。

（2）制度执行效果在制度执行效果方面，调查结果显示，我国企业内部控制制度的执行效果较好。

其中，执行效果好的占比为70%，执行效果一般的占比为25%，执行效果差的占比为5%。

这说明我国企业在内部控制制度执行方面取得了较好的效果。

3. 内部控制制度监督情况（1）监督主体调查结果显示，我国企业内部控制制度的监督主体主要为内部审计部门，占比达到70%。

尊敬的受访者：您好！为了加强医疗机构的内部控制，提高医疗服务质量，我们特此开展本次调查。

您的宝贵意见将有助于我们不断完善和优化内部控制体系。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（）男（）女2. 您的年龄阶段：（）18岁以下（）18-30岁（）31-45岁（）46-60岁（）60岁以上3. 您的职业：（）医护人员（）医技人员（）行政管理人员（）其他二、内部控制环境4. 您认为医疗机构的内部控制环境是否完善？（）非常完善（）比较完善（）一般（）比较不完善（）非常不完善5. 您认为医疗机构的内部控制制度是否得到有效执行？（）非常有效（）比较有效（）一般（）比较无效（）非常无效6. 您认为医疗机构的内部控制氛围是否良好？（）非常良好（）比较良好（）一般（）比较不良（）非常不良三、会计系统控制7. 您认为医疗机构的会计核算是否准确、及时？（）非常准确、及时（）比较准确、及时（）一般（）比较不准确、不及时（）非常不准确、不及时8. 您认为医疗机构的财务报表是否真实、完整？（）非常真实、完整（）比较真实、完整（）一般（）比较不真实、不完整（）非常不真实、不完整9. 您认为医疗机构的成本核算是否合理？（）非常合理（）比较合理（）一般（）比较不合理（）非常不合理四、业务流程控制10. 您认为医疗机构的药品采购、储存、使用等环节是否存在问题？（）存在严重问题（）存在较大问题（）存在一般问题（）不存在问题（）不清楚11. 您认为医疗机构的医疗废物处理、医疗设备管理、医疗服务流程等环节是否存在问题？（）存在严重问题（）存在较大问题（）存在一般问题（）不存在问题（）不清楚12. 您认为医疗机构的合同管理、采购管理、招标管理等环节是否存在问题？（）存在严重问题（）存在较大问题（）存在一般问题（）不存在问题（）不清楚五、风险管理与内部控制评价13. 您认为医疗机构在风险管理方面做得如何？（）非常到位（）比较到位（）一般（）比较不到位（）非常不到位14. 您认为医疗机构在内部控制评价方面做得如何？（）非常到位（）比较到位（）一般（）比较不到位（）非常不到位感谢您抽出宝贵时间填写本问卷！祝您工作顺利、身体健康！问卷填写说明：1. 请根据实际情况，在括号内选择相应的选项。

尊敬的受访者：您好！为了全面了解贵单位内部控制执行情况，提高内部控制体系的有效性和合规性，我们特此开展本次调查。

本问卷旨在收集关于贵单位内部控制制度的设计与执行情况的相关信息。

请您根据实际情况认真填写，所有信息仅用于统计分析，我们将严格保密。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 填表人姓名：3. 填表人职位：4. 被调查人姓名：5. 被调查人职位：6. 调查时间：____年____月____日二、内部控制制度设计1. 货币资金管理：（1）出纳是否不兼审核、会计档案保管以及收支、费用、债权债务账目登记？（2）现金盘点是否由出纳一人进行？（3）用于结算的印章是否分开保管？（4）用款申请是否在获得批准后才办理？（5）支出是否均有审批手续？（6）库存现金是否置于安全位置，并规定保管责任？（7）是否规定不允许出租出借账户，是否规定不允许白条抵库？（8）是否及时核对银行对账单，未达账项是否及时查找原因并处理？（9）现金、银行存款日记账是否定期与总账核对，不一致时及时查找原因？（10）现金日记账是否做到日清月结？2. 存货、固定资产管理：（1）采购部门、验收部门、保管部门、财务会计部门是否分开？（2）采购计划、领料单是否经过有关主管或其他经授权的人审批？（3）验收报告是否预先连续编号，并妥善保管？（4）财务会计部门是否根据核对无误的请购单、订货单、验收报告及购货发票编制记账凭证？（5）是否定期盘点存货，并把盘点结果记录于盘点表？（6）固定资产购买和处置的授权、执行是否分开？（7）固定资产的验收、使用和记录是否分开？（8）是否设置固定资产总账、明细账和固定资产卡片？3. 采购管理：（1）采购流程是否规范，是否存在越级采购现象？（2）供应商选择是否经过评审，是否存在利益输送？（3）采购合同签订、执行、变更是否经过授权？（4）采购发票、验收单据等是否及时归档？4. 销售管理：（1）销售流程是否规范，是否存在虚假销售、虚构收入现象？（2）客户选择是否经过评审，是否存在利益输送？（3）销售合同签订、执行、变更是否经过授权？（4）销售发票、出库单据等是否及时归档？5. 人力资源管理与薪酬福利：（1）招聘、录用、晋升、考核、辞退等环节是否规范？（2）薪酬福利制度是否公开、公平、合理？（3）是否存在加班费、奖金等未按规定发放现象？三、内部控制执行情况1. 内部控制制度执行是否到位？2. 内部控制制度执行过程中是否存在偏差？3. 内部控制制度执行过程中是否存在不合规现象？4. 内部控制制度执行过程中是否存在沟通不畅、协调不力现象？请您根据实际情况对以上问题进行评价，评价标准如下：（1）优秀：完全符合要求，无偏差、不合规现象；（2）良好：基本符合要求，存在少量偏差、不合规现象；（3）一般：部分符合要求，存在较多偏差、不合规现象；（4）较差：不符合要求，存在严重偏差、不合规现象。

内部控制项目调研问卷在您填答此份问卷之前,请详细阅读……•公司正在与外部项目小组合作进行一项关于内部控制的调查。

•本调研旨在帮助理解企业的现状,同时迅速确定企业在内部控制方面的强项和弱项。

您的回答对我们的评估工作有很大价值。

•项目小组非常想了解您对企业内部控制管理的看法。

我们希望您尽可能地以自己的观点、所知及经验作答。

请注意所有的答案并无对错之分，只有您真正的意见才是唯一的答案。

在回答问题时不需花费太多时间思考，您的直接反应就是我们需要的最佳答案。

•调研问卷采取无记名方式，我们对您所提供的所有信息将严格保密，调研结果与个人绩效考核无关，敬请您详细如实地回答各项问题。

问卷内容包括基本资料及问题两部份。

您的基本资料将协助我们对问卷进行分组分析和比较，请务必做出回答。

•请用黑色的笔勾选问卷。

填写的方式如下：适当填法:☑ 不适当填法：☒ or ☐x•在您开始作答之前若能先将整份问卷阅读一遍，将有助于您对本次问卷调查的整体了解。

•请务必就所有资料项目和问题（包括开放问题）完整作答。

所有选择题均是单选，如果漏选、多选将影响分析结果，将被视为无效问卷。

您的问卷将由外部顾问直接发放与回收，并且我们会对回收的问卷加以保密，内部任何人员皆不会以任何方式调阅或读取您的问卷.第一部分：个人基本资料请认真回答这部分的问题，以便项目组的分析。

1.您在公司的司龄:☐未满1年☐1至3年☐3年以上至5年☐5年以上2。

您的工作可归于公司内部广义上的哪个类别？☐公司高管层☐公司部门经理☐公司一般工作人员☐其他（请说明） ______________________________________________________第二部分：调研问卷一、封闭性问题(注：本调查问卷中的“公司"是指“红太阳”)（一）全体员工需回答的问题（共计58题）:请指出您对下列陈述同意或不同意的程度:请就您个人之看法，勾选合适的栏位。

非常不同意不同意没意见同意非常同意控制环境1.管理层一贯强调操守及价值观的重要性. ☐☐☐☐☐2.公司对违反规定的行为采取适当补救措施（包括处罚决定)，并将这些措施传达到各级员工知道。

被审计单位：索引号：页次：项目：内部控制调查问卷-固定资产流程编制人：日期：财务报表截止日/期间:复核人：日期：被询问人姓名：询问时间：被询问人所属部门、岗位及职位：询问地点：询问人姓名:存在的缺陷询问内容询问记录结论一、岗位分工与授权批准⑴是否建立固定资产业务的岗位责任制⑵是否明确相关部门和岗位的职责、权限⑶办理固定资产业务的不相容岗位相互分离、制约和监督包括： 固定资产投资预算的编制与审批固定资产的取得、验收与款项支付固定资产投保的申请与审批固定资产的保管与清查固定资产处置的申请与审批、审批与执行固定资产业务的审批、执行与相关会计记录⑷办理固定资产业务的人员是否具备良好的职业道德和业务素质⑸是否建立固定资产业务的授权批准制度⑹未经授权的机构或人员是否能够办理固定资产业务⑺审批人是否根据固定资产业务授权批准制度的规定，在授权范围内进行审批⑻固定资产业务流程是否明确固定资产的取得与验收、日常保管、处置与转移等环节的控制要求⑼是否设置相应的记录或凭证，如实记载各环节业务的开展情况，确保固定资产业务全过程得到有效控制二、取得与验收控制⑴固定资产投资的预算是否明确固定资产投资预算的编制、调整、审批、执行等环节的控制要求⑵外购固定资产，是否符合《内部会计控制规范———采购与付款（试行）》的有关规定⑶自行建造固定资产，应当符合《内部会计控制规范———工程项目（试行）》的有关规定⑷固定资产管理部门、使用部门和财会部门是否参与固定资产验收工作⑸是否区别固定资产的不同取得方式，对固定资产验收、办理验收手续等⑹验收的同时，是否完整地取得产品说明书等说明资料⑺验收合格的固定资产，单位是否及时填制固定资产交接单，登记固定资产账簿三、日常保管控制⑴是否明确固定资产管理部门、使用部门和财会部门的职责权限⑵是否建立健全固定资产账簿登记制度和固定资产卡片管理制度⑶是否建立固定资产维修保养制度⑷是否建立固定资产投保制度⑸是否建立固定资产清查盘点制度⑹改变固定资产使用状态是否履行审批手续被询问人签字：签字时间：。

一、基本信息1. 单位名称：____________________2. 所属行业：____________________3. 填表人：____________________4. 联系电话：____________________5. 填表日期：____________________二、内部控制环境1. 1. 单位内部控制制度是否完善？A. 完全完善B. 基本完善C. 部分完善D. 不完善2. 2. 单位内部控制制度是否得到有效执行？A. 完全得到执行B. 基本得到执行C. 部分得到执行D. 未得到执行3. 3. 单位内部控制制度是否定期评估和改进？A. 定期评估和改进B. 偶尔评估和改进C. 很少评估和改进D. 从未评估和改进4. 4. 单位内部控制制度是否得到全体员工的认同和支持？A. 完全认同和支持B. 基本认同和支持C. 部分认同和支持D. 不认同和支持5. 5. 单位内部控制制度是否得到监管部门的认可？A. 完全认可B. 基本认可C. 部分认可D. 不认可三、内部控制制度1. 1. 单位内部控制制度是否涵盖了业务流程的各个环节？A. 完全覆盖B. 基本覆盖C. 部分覆盖D. 未覆盖2. 2. 单位内部控制制度是否明确了各部门、各岗位的职责和权限？A. 完全明确B. 基本明确C. 部分明确D. 不明确3. 3. 单位内部控制制度是否建立了有效的授权和审批制度？A. 完全有效B. 基本有效C. 部分有效D. 无效4. 4. 单位内部控制制度是否建立了有效的风险识别和评估机制？A. 完全建立B. 基本建立C. 部分建立D. 未建立5. 5. 单位内部控制制度是否建立了有效的监督和考核机制？A. 完全建立B. 基本建立C. 部分建立D. 未建立四、内部控制执行1. 1. 单位内部控制制度是否得到有效执行？A. 完全执行B. 基本执行C. 部分执行D. 未执行2. 2. 单位内部控制制度执行过程中是否存在漏洞？A. 完全不存在B. 基本不存在C. 部分存在D. 大量存在3. 3. 单位内部控制制度执行过程中是否存在违规行为？A. 完全不存在B. 基本不存在C. 部分存在D. 大量存在4. 4. 单位内部控制制度执行过程中是否存在舞弊行为？A. 完全不存在B. 基本不存在C. 部分存在D. 大量存在5. 5. 单位内部控制制度执行过程中是否存在腐败行为？A. 完全不存在B. 基本不存在C. 部分。

调查说明：本调查问卷是为了解贵公司内部控制而设计，不用于其他目的，我们选择不同部门、职务、级别的公司员工参与调查，以反映公司各级员工对内部控制的了解、认识和评价，为评价贵公司内部控制提供信息。

我们保证，本调查问卷的内容不被其他人所知。

请被调查人认真填写后直接将调查问卷送交审计人员。

一、控制环境（一〉对诚信道德价值观的建设与沟通1、您是否对《企业员工守则》的条款的含义都了解口是4口否口不清楚如果不了解，其原因是（可多选〉口公司没有发放《企业员工守则》口公司没有对《企业员工守则》进行讲解口自己没有学习口2、您认为公司是否对爱岗敬业，诚实守信的员工给予了鼓励和奖励口是4口否口不清楚3、您是否知道公司对违反《企业员工守则》和相关管理制度的员工给予的处分口是4口否口不清楚4、公司是否定期要求您对遵守《企业员工守则》进行承诺口是口否4口不清楚5、您是否参加过公司组织的法律知识培训或讲座口是口否46、您认为管理层和高级管理人员在《企业员工守则》的执行方面是否起到了表率作用口是4口否7、公司是否有专人回答关于行为守则中的问题并定期修改更新口是4口否口不清楚（二〉对胜任能力的重视1、您所执行的工作内容是否有正式的书面描述口是4口否口不清楚2、公司是否按您的所具有的知识和技能安排您现在的工作口是4口否口不清楚3、您拥有的权限是否能完成您所承担的工作口是4口否口不清楚4、公司是否定期安排您或要求您进行业务培训口是4口否口不清楚（三〉治理层的参预程度1、您是否了解公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会的人员组成、议事规则和职责范围口是4口否口不清楚如不了解，是何事项（可多选〉口人员组成口议事规则口职责范围2、您是否知道公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会作出的重大决定口是d口否口不清楚如不知道，是何原因（可多选〉口公司未公布口自己不关心口与本部门无关口3、您认为公司高层作出的重大决定是否都履行了必要程序、符合制度规定口是d口否口不清楚4、您认为公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会是否形成了权力制衡机制口是4口否口不清楚如未形成，是何原因（可多选〉口董事会控制过严口董事会自由放任口高级管理层独断专行口高级管理层缺乏自主权口监事会得不到支持口监事会缺乏独立性5、您是否了解监事会的工作，或接触到监事会的工作口是d口否口不清楚6、您是否了解审计委员会的工作，或接触到审计委员会的工作口是d口否口不清楚7、您认为监事会和审计委员会是否发挥了监督作用口是4口否口不清楚如未发挥作用，您认为是何原因（可多选〉口监事会人员无胜任能力口监事会未履行职责口监事会不受重视口监事会的监督乏力口未得到董事会、高级管理层支持口8、您如何评价公司董事会、监事会、审计委员会是否有效履行了自身职责董事会口差口较差口一般口较好口好4高级管理层口差口较差口一般口较好口好4监事会口差口较差口一般口较好口好4审计委员会口差口较差口一般口较好口好4（囚〉管理层的观念和经营风格1、您认为公司高级管理层的管理风格是口专制型口民主型d口自由放任型2、您认为公司高层是否具有极高的威信口是d口否口不清楚如否，您认为是何方面原因（可多选）口经验资历口工作能力口品行道德口不清楚口工作成绩口公正廉洁3、您是否信赖您的上级口是d口否口不清楚如是，是何原因（可多选〉口品德高尚d口工作能力强4口事业心强d口关心下属d口工作成绩出色d现（五〉组织结构1、您是否经常应为了完成您所担任的工作而经常主动或被要求加班口是口否4（六〉职权与责任的分配1、您是否了解您所在部门、岗位的职责口是4口否口不清楚如不了解，是何原因（可多选〉口来明确职责口无关奖惩口缺乏监督2、您是否了解您所在部门、岗位的内部控制规定口是d口否口不清楚如否，是何原因（可多选〉口口未制定相关规定口领导不重视口与己无关不关心口落实不到位口3、公司是否对您所担任的工作有书面的职务和控制内容的说明口是d口否口不清楚4、公司是否对您在执行职务工作的时候在信息支持、培训｜、资金、预算、人员等方面给予支持和帮助口是4口否口不清楚（七）人力资源政策与实务1、您认为公司在人员选拔、提升上是否公平、公正口是4口否口不清楚如否，您认为是何原因（可多选〉口任人唯亲口论资排辈口只上不下口领导主观评价2、您认为公司的薪酬制度是否合理口是口否口不清楚d如否，您认为公司的薪酬制度主要根据口个人决策口资历口职位口人际关系口业绩口领导主观评价3、您是否了解公司的考核评价办法口是口否口不清楚d如不了解，是何原因（可多选〉口未明确公布d口不关心本部门以外情况4、您认为公司的考核是否真实反映了您的工作情况口是4口否口不清楚口激励力度不大口奖惩未兑5、您认为公司的考核标准对不同部门、人员是否一致口是4口否口不清楚7、您认为公司的考核评价办法是否合理、有效口是4口否口不清楚如否，您认为在何方面存在不足（可多选〉口制度不合理口激励力度不大口执行不公平口奖惩未兑现口8、您认为公司的激励机制是否对您有重大影响口是4口否口不清楚如否，是何原因（可多选〉口内容单一口条件苛刻口力度不大口难以兑现口9、您认为公司的激励机制是否卓有成效口是d口否口不清楚10、您认为公司是否为员工创造良好的工作环境口是d口否口不清楚11、您认为公司是否为员工提供良好的培训进修机会口是4口否口不清楚12、您认为您在公司是否有进一步的发展口是d口否口不清楚二、风险评估过程1、您是否知道公司的整体经营目标及与您所在的工作部门和职责相关的、有时间要求的、必须正确执行或必须完成的工作目标口是d口否口不清楚2、您是否参预了与你所在部门相关的业务目标的制定工作口是4口否口不清楚3、您是否知道当您在完成目标工作过程中出现问题时的情况反馈渠道口是4口否口不清楚4、您是否参预经营风险因素的分析工作口是4口否口不清楚三、公司的控制信息系统与沟通1、您认为公司内部信息传递是否畅通口是口否口不清楚d2、您认为公司是否为您提供了向上级传递信息的渠道口是4口否口不清楚3、您认为公司内沟通是否及时、有效口是4口否口不清楚如否，您认为是何原因（可多选）口不了解信息口缺乏沟通渠道口各自为政不重视4、您认为您是否有责任向上级反映问题、提出意见和建议口是d口否口不清楚5、您是否曾向高级管理层反映问题、提出意见和建议口是口否4口不清楚如否，是何原因（可多选）口缺乏高层协调口没有考虑4口没有发现问题口惧怕遭到不公正对待口得不到肯定和支四、对控制的监督1、内部审计部门是否定期或不定期的对您所在岗位执行控制制度的情况进行检查口是d口否口不清楚2、您的工作结果是否能与财务、统计或其他部门部门进行校对，并及时发现差异口是d口否口不清楚3、当您按操作规范作业的结果出现偏差时，公司是否对操作程序，进行及时充或优化口是4口否口不清楚4、您认为参预检查和评价的人员是否具备相应的学识口是4口否口不清楚5、您认为参预检查和评价的人员是否您所执行的业务控制过程有充分的了解口是d口否口不清楚五、舞弊部分控制环境调查问卷1、您是否感受到管理层对诚信的重视及行业道德的重视口是4口否口不清楚如不清楚，是何事项（可多选〉口会议宣传不够口有宣传实际没有行为口没有这方面文化氛围2、您是否经常在不同会议和工作场合感受诚信和道德教育口是'1 口否3、您是否知晓公司已经建立的一些关于实物资产安全管理的相关制度口是4口否口不清楚4、您在知晓身边员工存在侵占资产或贪污等的违法违规行为，您采取的行为口检举或举报d口明确阻止口漠然如是漠然，是何原因（可多选〉口正义行为会受打击或不公平待遇口公司利益与自己无关口制度本身问题制止没有意义5、公司如果出现侵占资产或贪污事件，主要管理层处理态度口4严肃处理并视情节确定是否移交司法机关口家丑不外扬内部批评处理口管理层掩盖事件扩大不处理及主要管理层应对口认真分析原因，完善相关制度以杜绝类似事项再发生口认真分析原因，教育广大员工道德思想形成威慑力口内部解决不做扩大处理6、是否有独立监督机构如类似审计委员会或内审机构对财务报告监督口是4口否口不清楚7、您如果觉得公司制度和规定能规避侵占资产或贪污等的违法违规行为时是否有建议渠道〈如公司设立建议信箱、信息交流平台、领导接待电话等方式）口是4口否口不清楚如不清楚，是何事项（可多选〉口宣传不够，不知道是否有口有建议渠道但建议没有用口没有这方面文化氛围司六、被调查人资料1、被调查人所在单位：口董事会口高级管理层口监事会2、被调查人所在部门：口4集团公司口行政部门口生产部门口经营部门口财务部门口投资部门口4审计部门口部门3、被调查人职务级别：口高层职务口中层职务4、被调查人在公司工作年限口－，／1年以内口1-2年口4一般职务口3-5年口5年以上口子（分）公。