历年证券从业资格证考试真题

历年证券从业资格证考试试题1.[单选题]申请发行可交换公司债券,应该满足下列规定()I申请人应该是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司。

Ⅱ公司最近1年末的净资产不少于人民币5亿元。

Ⅲ公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。

Ⅳ本次发行后累计公司债券余额不超过最近最这1期末净资产额的40%A. I、Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ2.[单选题]下列现代风险观下关于波动性的说法,正确的有()I波动性息味着损失的可能性Ⅱ波动性即收益的不确定性Ⅲ波动可能带来收益,也可能带来损失Ⅳ所有波动性都要进行规避A .I、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD. Ⅱ、Ⅲ3.[单选题]根基《根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》,境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统() I公开转让股份Ⅱ进行股份和债券融资Ⅲ进行资产重组Ⅳ公开发行股份A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ4.[单选题]企业(公司)直接融资活动主要有()方式I股票融资Ⅱ债芬融资Ⅲ期权融资Ⅳ权证融资A.I、ⅡB. Ⅲ、ⅣC..I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.[单选题]关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有()I证券监督管理机构有权对证券发行人,证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查。

Ⅱ证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对被调查的事件有关的事项作出说明。

Ⅲ证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料。

Ⅳ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,证券监督管理机构可以限制被调查事件,当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过60个交易日A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ6.[单选题]主板上市公司申请公开发行新股,应符合的要求有( )I业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形Ⅱ现有主营业务或投资方向能够可持续发展,行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化。

Ⅲ不存在可能严重影响公司持续经营的投保、诉讼、仲裁或其他重大事项。

Ⅳ最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业收入比上年下降50%以上的情形。

A.Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC. .I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.[单选题]关于一般开放式基金的分红方式,下列说法正确的有( )I两种分红方式:现金分红和红利再投资Ⅱ现金分红是默认的分红方式,基金投资人无需事先选择Ⅲ红利再投资是将投资人应分配的净利润拆算为等值的新的基金分配Ⅳ每年基金收益分配的最多次数不需要在基金合同和招募说明书中的约定A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. I、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ8.[单选题]共同发起设立中国金融期货交易所的单位有( )I上海期货交易所Ⅱ郑州商品交易所Ⅲ中国证监会Ⅳ上海证券交易所和深圳证券交易所AI、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9.[单选题]下列有关金融期货的说法,正确的有（）I金融期货交易双方的权利与义务是对称的。

Ⅱ金融期货交易双方的权利与义务是不对称的。

Ⅲ金融期货交易双方均需开立保证金账户。

Ⅳ金融期货交易双方都必须在交易所保有一定的流动性较高的资产。

A.I、ⅣBI、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ10.[单选题]风险管理的流程主要包括( )I冈险的识别Ⅱ风险的衡量Ⅲ风险的应对Ⅳ风险的检测、预警与报告AI、ⅢB I、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣD I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：1.[解析] : A 申请发行可交换债券,应当符合下列规定:(1)申请人应当是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司(2)公司组织机构健全,运行良好,内部控制制度不存在重大缺陷(3)公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元(4)公司最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息(5)本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%(6)本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物,(7)经资信评级机构评级,债券值用级别良好(8)不存在《公司债券发行试点办法》第八条规走的不得发行公司债券的情形。

2.[解析] : D传统风险观仅仅关注损失的可能性,是单向测度,而波动性往往覆盖两种方向的偏离,有往好的方向波动,也有往坏的方向波动,在现代金融风险分析中,风险通常被定义为风险因素的波动性,如利率风险、汇率风险和股票价格风险等都是指相应市场价格变量的波动,在波动性定义下,风险既是损失的可能,也是盈利的可能:既是损的来源,也是盈利的来漂:既是挑战,也是机遇,基于波动性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础,这种既盖损失可能性又覆盖盈利可能性的双侧风险规,对于处理好金融实践中风险管理与业务发展的对立统一具有重要意义。

3.[解析] :D根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第一条,境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行股权融资、债券融资、资产重组等,但不包括公开发行股份。

4.[解析] : A企业(公司)直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种方式。

5.[解析] : A国务院证券监管管理机构根据《证券法》依法履行职责,有权采取下列措施:(1)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。

(2)进入涉燥违法行为发生场所调查取证。

(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。

(4)查阅、复制与被查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。

(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记景、财务会计资料及其他相关文件和资料:对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以子以封存。

（6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和根行账户:对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金,证券等沙离对产或者隐蛋,仿造、毁损重要证据的,经国务证券监管管理机构主要负责人批准,可以东结或者查封。

(7)在调查查操纵证券市场,内交易等重大证券违法行为时,经国务证券监首管理机构主要负费入批准,可以限制被调查事件当事人的证券买类,信限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。

6.[解析] :B中国证监会发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,首次公开发行股票井上市应满足以下条件:(1)发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司。

有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

(2)发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。

(3)发行人规范运行。

（4)最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣除非经性损益前后较低者为计算依据。

(5)近3个会计年度经雪活动产生的现流量净额累计超过人民币5000元或者最近3个会计年度业收入累计超过人民币3亿元（6)发行前股本总额不少于入民币3000万元。

(7)最近一期末无形产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)白条产的比例不高于20%(8)最近一期末不存在来弥补亏损(9)发行人的经营成果对祝收优不存在严量依赖。

(10)发行入不存在量大使债风险,不存在影持经的拍保、诉以及中等重大有事项。

（11）发行人不得有影响持续盈利能力的情形。

7.[解析] :D我国一般开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每年基金收益分配的最多次数和每次基金收益分配的最低比例,同时要求基金利润分配后基金份额净值不得低于面值。

一般开放式基金的分红方式有两种：(1)现金分红,根据基金利润情兄,基金管理人以投资者持有基金份额数量的多少,将利润分配给投资者。

这是基金分配最遍的形式(2)红利再投资。

红利再投资是指将投资人应分配的净利润折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。

根据有关规走,一般开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红,开放式基金的基金份额持有人可以事先选择分红再投,基金份额持有人事先未作出选择的,金管理人应当支付现金。

8.[解析] :B中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立,是经国务院同意、中国证监会批准,由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的中国首家公司制交易所,注册资本为5亿元人民币。

股东大会是公司的权力机构,公司设董事会,对股东大会负责,并行使股东大会授权的权力。

9.[解析] :B金融期货交易双方的权利与义务对称,即对任何一方而言,都既有要求对方履约的权利,又有自己对对方履约的义务。

而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性,期权的买方只有权利没有义务,而期权的卖方只有义务没有权利。

金融期货交易双方均需开立保证金账户,并按规定缴纳震约保证金,而在金融期权交易中,只有期权出售者,尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户,并按规定缴纳保证金,以保证其履约的义务。

至于期权的购买者,因期权合约未规定其义务,无须开立保证金账户,也无须缴纳保证金,金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系,但在成交后,由于实行逐日结算制度,交易双方将因价格的变动而发生现金流转,即盈利一方的保证金账户余额将增加,而号损一方的保证金账户余额将减少,当亏损方保证金账户余额低于规定的维持保证金时,号损方必须按规定及时缴纳追加保证金,因此,金融期货交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产,以备不时之需。

10.[解析] :D风险管理的流程主要包括:风险的识别,风险的衡量,风险的应对,风险的监测、预警与报告。