历年证券从业资格证考试试题
1.[单选题]申请发行可交换公司债券,应该满足下列规定()
I申请人应该是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司。
Ⅱ公司最近1年末的净资产不少于人民币5亿元。
Ⅲ公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。
Ⅳ本次发行后累计公司债券余额不超过最近最这1期末净资产额的40%
A. I、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
2.[单选题]下列现代风险观下关于波动性的说法,正确的有()
I波动性息味着损失的可能性
Ⅱ波动性即收益的不确定性
Ⅲ波动可能带来收益,也可能带来损失
Ⅳ所有波动性都要进行规避
A .I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
3.[单选题]根基《根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》,
境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统() I公开转让股份
Ⅱ进行股份和债券融资
Ⅲ进行资产重组
Ⅳ公开发行股份
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
4.[单选题]企业(公司)直接融资活动主要有()方式
I股票融资
Ⅱ债芬融资
Ⅲ期权融资
Ⅳ权证融资
A.I、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C..I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.[单选题]关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有()
I证券监督管理机构有权对证券发行人,证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查。
Ⅱ证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,
要求其对被调查的事件有关的事项作出说明。
Ⅲ证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料。
Ⅳ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,证券监督管理机构可以限制被调查事件,当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过60个交易日
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
6.[单选题]主板上市公司申请公开发行新股,应符合的要求有( )
I业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
Ⅱ现有主营业务或投资方向能够可持续发展,行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化。
Ⅲ不存在可能严重影响公司持续经营的投保、诉讼、仲裁或其他重大事项。
Ⅳ最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业收入比上年下降50%以上的情形。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C. .I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7.[单选题]关于一般开放式基金的分红方式,下列说法正确的有( )
I两种分红方式:现金分红和红利再投资
Ⅱ现金分红是默认的分红方式,基金投资人无需事先选择
Ⅲ红利再投资是将投资人应分配的净利润拆算为等值的新的基金分配
Ⅳ每年基金收益分配的最多次数不需要在基金合同和招募说明书中的约定
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. I、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
8.[单选题]共同发起设立中国金融期货交易所的单位有( )
I上海期货交易所
Ⅱ郑州商品交易所
Ⅲ中国证监会
Ⅳ上海证券交易所和深圳证券交易所
AI、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9.[单选题]下列有关金融期货的说法,正确的有（）
I金融期货交易双方的权利与义务是对称的。
Ⅱ金融期货交易双方的权利与义务是不对称的。
Ⅲ金融期货交易双方均需开立保证金账户。
Ⅳ金融期货交易双方都必须在交易所保有一定的流动性较高的资产。
A.I、Ⅳ
BI、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
10.[单选题]风险管理的流程主要包括( )
I冈险的识别
Ⅱ风险的衡量
Ⅲ风险的应对
Ⅳ风险的检测、预警与报告
AI、Ⅲ
B I、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
D I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：
1.[解析] : A 申请发行可交换债券,应当符合下列规定:
(1)申请人应当是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司(2)公司组织机构健全,运行良好,内部控制制度不存在重大缺陷(3)公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元(4)公司最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息(5)本次发行后累计公司债券余额不超过最近
一期末净资产额的40%(6)本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物,(7)经资信评级机构评级,债券值用级别良好(8)不存在《公司债券发行试点办法》第八条规走的不得发行公司债券的情形。
2.[解析] : D传统风险观仅仅关注损失的可能性,是单向测度,而波动性往往覆盖两种方向的偏离,有往好的方向波动,也有往坏的方向波动,在现代金融风险分析中,风险通常被定义为风险因素的波动性,如利率风险、汇率风险和股票价格风险等都是指相应市场价格变量的波动,在波动性定义下,风险既是损失的可能,也是盈利的可能:既是损的来源,也是盈利的来漂:既是挑战,也是机遇,基于波动性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础,这种既盖损失可能性又覆盖盈利可能性的双侧风险规,对于处理好金融实践中风险管理与业务发展的对立统一具有重要意义。
3.[解析] :D根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第一条,境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行股权融资、债券融资、资产重组等,但不包括公开发行股份。
4.[解析] : A企业(公司)直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种方式。
5.[解析] : A国务院证券监管管理机构根据《证券法》依法履行职责,有权采取下列措施:(1)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。(2)进入涉燥违法行为发生场所调查取证。(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对
