中国FDI双重集聚的非线性转换效应——基于LPSTR模型

科技与经济　中国ＦＤＩ双重集聚的非线性转换效应　

中国ＦＤＩ双重集聚的非线性转换效应　

基于ＬＰＳＴＲ模型　

赵果庆　

（云南财经大学数量经济研究所，云南　昆明６５０２２１）　

摘要：中国ＦＤＩ产业在空间与产业发生双重集聚现象。ＦＤＩ产业的集聚如何帮助我国内资产业转换结构，又　如何扩大地区内资产业发展差距，这是具有学术和政策研究价值的一个问题的两个方面。本文基于Ｌｏｇｉｓｔｉｃ函　数面板平滑转换回归模型（ＬＰＳＴＲ）模型，以２００３—２０１１年数据检证了ＦＤＩ产业的双重集聚溢出对内资产业增　长机制及其结构转换效应。结果表明，ＦＤＩ产业集聚通过内资产业生产函数转换提升了我国内资产业结构，同　时还扩大了地区内资产业发展差距。因此，我国要改善低机制地区投资环境，吸引ＦＤＩ产业集聚，以ＦＤＩ产业集　聚促进内资产业增长机制转换，从而缩小我国地区产业极差，同时，还要建立产业创新机制，营造核心技术，以防　高机制产业对ＦＤＩ产业技术的过度依赖。　关键词：中国；ＦＤＩ产业；内资产业；双重集聚；非线性转换效应；ＬＰＳＴＲ模型　中图分类号：Ｆ４０３．６；Ｆ４２４．３　文献标识码：Ａ　文章编号：１００２—９７５３（２０１５）０５—００３１—１６　

Ｔｈｅ　Ｎｏｎｌｉｎｅａｒ　Ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ　Ｅｆｆｅｃｔｓ　ｆｒｏｍ　ｔｈｅ　Ｄｕａｌ　Ａｇｇｌｏｍｅｒａｔｉｏｎ　

ｏｆ　Ｃｈｉｎａ’Ｓ　ＦＤＩ　Ｉｎｄｕｓｔｒｙ：ａ　Ｓｔｕｄｙ　Ｂａｓｅｄ　ｏｎ　ＬＰＳＴＲ　Ｍｏｄｅｌ　

ＺＨＡＯ　Ｇｕｏ—ｑｉｎｇ　（Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ　ｏｆ　Ｑｕａｎｔｉｔａｔｉｖｅ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，Ｙｕｎｎａｎ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆ　Ｆｉｎａｎｃｅ　ａｎｄ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，Ｋｕｎｍｉｎｇ　６５０２２１，Ｃｈｉｎａ）　

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ　ｄｕａｌ　ａｇｇｌｏｍｅｒａｔｉｏｎ　ｏｆ　Ｃｈｉｎａ’ｓ　ＦＤＩ　ｒｅｆｅｒｓ　ｔｏ　ｃｏｎｃｅｎｔｒａｔｉｏｎ　ｉｎ　ｂｏｔｈ　ｓｐａｔｉａｌ　ａｎｄ　ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ　ｌｅｖｅｌｓ．Ｉｎ　ｔｈｉｓ　ｒｅｓｐｅｃｔ，ｈｏｗ　ＦＤＩ　ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ　ａｇｇｌｏｍｅｒａｔｉｏｎ　ｂｏｏｓｔｅｒｓ　ｓｔｒｕｃｔｕｒａｌ　ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｄｏｍｅｓｔｉｃ　ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ　ａｎｄ　ｈｏｗ　ｅｎｌａｒｇｅｓ　ｒｅｇｉｏｎａｌ　ｇａｐｓ　ｏｆ　ｄｏｍｅｓｔｉｃ　ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ　ａｒｅ　ｔｗｏ　ｑｕｅｓｔｉｏｎｓ　ｏｆ　ｉｍｐｏｒｔａｎｔ　ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｉｎｔｅｒｅｓｔ　ａｎｄ　ｐｏｌｉｃｙ　ｓｔｕｄｉｅｓ．Ａｒｍｅｄ　ｗｉｔｈ　ｔｈｅ　ｍｏｄｅｌ　ｏｆ　Ｎｏｎ—Ｌｉｎｅａｒ　Ｐａｎｅｌ　Ｓｍｏｏｔｈ　Ｔｒａｎｓｉｔｉｏｎ　Ｒｅｇｒｅｓｓｉｏｎ（ＮＬＰＳＴＲ），ｗｅ　ｅｓｔｉｍａｔｅ　ｔｈｅ　ｄｕａｌ　ａｇｇｌｏｍｅｒａｔｉｏｎ　ｏｆ　ＦＤＩ　ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ　ｏｎ　ｔｈｅ　ｉｎｄｕｓｔｒｙ　ｇｒｏｗｔｈ　ａｎｄ　ｓｔｒｕｃｔｕｒａｌ　ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｄｏｍｅｓｔｉｃ　ｉｎｄｕｓｔｒｙ．Ｔｈｅ　ｒｅｓｕｌｔｓ　ｓｈｏｗ　ｔｈａｔ　ｔｈｅ　ａｇｇｌｏｍｅｒａｔｉｏｎ　ｏｆ　ＦＤＩ　ｉｎｄｕｓｔｒｙ　ｉｍｐｒｏｖｅｓ　ｔｈｅ　ｉｎｄｕｓｔｒｙ　ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ　ｏｆ　ｄｏｍｅｓｔｉｃ　ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ　ｂｙ　ｇｅｎｅｒａｔｉｎｇ　ｆｕｎｃｔｉｏｎ　ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ　ａｎｄ　ｅｎｌａｒｇｅｓ　ｒｅｇｉｏｎａｌ　ｇａｐ　ｏｆ　ｄｏｍｅｓｔｉｃ　ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ　ａｔ　ｔｈｅ　ｓａｍｅ　ｔｉｍｅ．Ｔｈｕｓ，Ｃｈｉｎａ　ｓｈｏｕｌｄ　ｉｍｐｒｏｖｅ　ｔｈｅ　ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ　ｃｌｉｍａｔｅ　ｉｎ　ｗｅａｋ　ｒｅｇｉｏｎｓ，ａｎｄ　ａｔｔｒａｃｔ　ＦＤＩ’ｓ　ａｇｇｌｏｍｅｒａｔｉｏｎ　ｗｈｉｃｈ　ｂｏｏｓｔｓ　ｔｈｅ　ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌ　ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｄｏｍｅｓｔｉｃ　ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ　ｉｎ　ｏｒｄｅｒ　ｔｏ　ｎａｒｒｏｗ　ｔｈｅ　ｇａｐ　ｏｆ　ｒｅｇｉｏｎａｌ　ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ．Ｉｎ　ｔｈｉｓ　ｗａｙ　ｗｅ　ｐｒｅｖｅｎｔ　ｔｈｅ　ｅｘｃｅｓｓｉｖｅ　ｄｅｐｅｎｄｅｎｃｅ　ｏｎ　ｔｈｅ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ　ｏｆ　ＦＤＩ　ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ　ｂｙ　ｄｅｖｅｌｏｐｉｎｇ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　ａｎｄ　ｉｔｓ　ｏｗｎ　ｃｏｒｅ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ　ｉｎ　ｈｉｇｈ　ｍｅｃｈａｎｉｓｍ　ｏｆ　ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ＦＤＩ　ｉｎｄｕｓｔｒｙ；ｄｏｍｅｓｔｉｃ　ｉｎｄｕｓｔｒｙ；ｄｕａｌ　ａｇｇｌｏｍｅｒａｔｉｏｎ；ｎｏｎｌｉｎｅａｒ　ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ　ｅｆｆｅｃｔ；ｌｏｇｉｓｔｉｃ　ｐａｎｅｌ　ｓｍｏｏｔｈ　ｔｒａｎｓｉｔｉｏｎ　ｒｅｇｒｅｓｓｉｏｎ　ｍｏｄｅｌ　

收稿日期：２０１４—０８—０８　修回日期：２０１５—０４—０７　基金项目：教育部人文社科研究项目：ＦＤＩ双重集聚及效应研究——基于中国产业与空间视角》（０９ＹＪ７９Ｏｌ７６）。　作者简介：赵果庆（１９６４一），男，白族，云南鹤庆人，云南财经大学数量经济研究所教授，博士，研究方向：数量经济。　

３１　中国软科学２０１５年第５期　

一、引言　发展中国家政府之所以大力吸引外商直接投　

资（ＦＤＩ），不仅是希望承接ＦＤＩ产业转移，更希望　

ＦＤＩ产业带来先进的技术和管理经验，从而促进本　

土产业生产机制的改变和效率的提高。这主要是　

ＦＤＩ产业的“溢出效应”给本土产业带来的净增长　

效应。　改革开放以来，中国经济取得了堪称世界“奇　

迹”的经济增长。在高速增长的背后，ＦＤＩ起到了　

重要的推进作用。２０世纪８０年代以来，我国吸收　

的ＦＤＩ规模居发展中国家首位。目前，我国固定　

资产投资和ＧＤＰ对ＦＤＩ的依存度远高出世界平均　

水平，也普遍高于美国、日本等经济大国水平　Ｊ。　

１９９７—２０１０年，ＦＤＩ的８６．５％分布在东部，同时，　６５．３％的ＦＤＩ集中在第二产业　』。ＦＤＩ产业是　

ＦＤＩ的产业化结果。我们从产业与空间视角，采用　

普适性产业集聚指数对２００３年和２００８年全国　

３８个ＦＤＩ工业和３１个地区ＦＤＩ工业的集聚强　

度进行测算和显著检验，结果表明，ＦＤＩ工业在　

地区和产业呈现出集聚显著状态，但强度有下　降趋势；提出我国要努力调节ＦＤＩ工业的产业　

分布和地区分布，促进东部与中部、西部协调发　

展，更重要的是，要构建高端制造业自主创新的　

长效机制，有效保护我国产业安全和促进增长　

方式转变　。然而，这个研究结论仍只是一个　

初步结论。　ＦＤＩ产业的双重集聚是ＦＤＩ产业在地区和产　

业链分布双重异质性的表现。ＦＤＩ产业集聚在高　端产业导致我国产业极差扩大，ＦＤＩ产业集聚东部　

地区，扩大了地区差距。ＦＤＩ产业在中国表现出空　间与产业链双重集聚的特点，这决定了ＦＤＩ产业　

对地区内资产业有重要影响，而其深远影响又莫　

过于促进我国内资工业的产业结构及空间分布格　

局的变化。但是，ＦＤＩ产业集聚的这种转化效应是　

突变式、还是渐进式地扩大双重差距仍需进一步　

识别。也就是说，ＦＤＩ产业双重集聚如何加大了地　

区内资产业发展差距，又如何提升了内资产业结　

构？ＦＤＩ产业的这种转化是否存在门槛效应，是否　

是非线性平滑转化？ＦＤＩ产业集聚转化效应是否　

３２　只是高机制与低机制之间选择，有没有中间过渡　

机制？显然，这些问题对探讨ＦＤＩ产业双重集聚　

的极化效应是至关重要的。这也一直是我国调　

结构、转变增长方式与缩小地区差距中的重要　

问题。　解决这些问题，平滑面板转换（Ｐａｎｅｌ　Ｓｍｏｏｔｈ　

Ｔｒａｎｓｉｔｉｏｎ　Ｒｅｇｒｅｓｓｉｏｎ　ｍｏｄｅｌ，缩写ＰＳＴＲ）模型是较　

好的选择。在技术上采用固定效应面板模型在一　

定程度上解决了ＦＤＩ在产业和地区分布的异质性　

问题，也可以用分位回归和虚拟变量（ｄｕｍｍｙ　

ｖａｒｉａｂｌｅ）研究ＦＤＩ产业集聚不同行为机制。但是，　

虚拟变量只取“０”或“ｌ”，也只能识别两个极端情　

况，进行非此即彼选择。至于是“０”或“１”之间是　突变，还是连续的平滑过度仍没有解决。与这些　

方法方法相比，ＰＳＴＲ模型是非线性模型，它更丰　富地刻画经济主体的行为异质性特征，能够从数　

据中揭示出一些线性模型所无法发现的经济学含　

义。这方面，尽管费宇和王江（２０１３）　已运用　ＰＳＴＲ模型研究了ＦＤＩ对我国各地区经济增长的　

非线性效应，但是，这项研究没有在增长的框架内　

应用集聚变量研究ＦＤＩ的间接效应。　

近期，国内学术界开始探究ＦＤＩ产业集聚　

形成机理、原因以及演进模式和内在机制，还有　

学者专门探讨了ＦＤＩ产业集聚机理、根植性和　本土化问题　Ｊ。然而，大部分文献都是直接研　

究ＦＤＩ对产业增长与地区结构的影响，从ＦＤＩ　

产业角度研究ＦＤＩ产业对内资产业结构和地区　

结构效应，尤其探讨ＦＤＩ产业集聚对内资产业　

和地区内资产业结构转化效应的文献依然　

少见。　

为此，本文在文献研究与理论分析基础上提　

出ＦＤＩ产业对内资产业增长机制的非线性转化效　

应假说，并进一步以《国研网数据库）２００３—２０１１　

年我国３１地区和３９个ＦＤＩ产业与内资产业的面　

板数据，分别以ＦＤＩ产业的结构系数为集聚变量，　

应用逻辑斯蒂平滑转化函数的非线性面板回归　

（ＬＰＳＴＲ）模型进行实证，并揭示ＦＤＩ产业双重集聚　

对内资产业生产函数的非线性转化机制以及对内　

资产业结构与地区结构进行划分。

　科技与经济　中国ＦＤＩ双重集聚的非线性转换效应　

二、文献评论与理论假说　２０世纪８０年代以来，ＦＤＩ已成为国际资本流　

动的主要方式，对东道国经济增长与产业结构产　生愈来愈重要的影响。中国经济增长中的ＦＤＩ因　

素，一直是学术界研究的论题之一。实际上，ＦＤＩ　

的双重分布产生了产业结构、地区结构、增长及溢　

出等多种效应。　从产业角度，ＦＤＩ在产业链上的高端环节集聚　提升产业结构。张帆和郑京平（１９９９）用详细的产　

业和企业资料，对跨国公司对经济效率和经济结　构（产业结构）的正负两方面的影响进行分析　ｊ。　

郭克莎（２０００）分析了外商直接投资在我国三次产　业间和外资工业占我国制造业各行业的构成　Ｊ。　

江小涓（２００２）根据大量的数据分析和对比较为全　面地阐述了外商直接投资对我国产业结构升级的　贡献¨　。孙军（２００５）利用１９８３—２００３年的时间　

序列数据建立经济计量模型，对外商直接投资对　

我国三次产业结构变动的影响作了分析　。赵果　

庆（２００６）从不同角度研究了ＦＤＩ产业对我国工业　部门结构的影响　Ｊ２－１３￣。冯春晓（２００９）通过构建测　

度制造业产业结构合理化与高度化的指标，分析　了制造业对外直接投资对其产业结构优化的影　响　。张琴（２０１２）实证研究了我国利用外商直　

接投资对三次产业结构的影响　。林广志和孙辉　煌（２０１３）从外资的资本供给和技术外溢的角度分　

析了外商直接投资促进东道国经济增长并进而促　进产业结构升级的作用机理，在此基础上利用我　国中部地区的数据进行了实证研究　。此外，周　

燕和王传雨（２００８）从我国三次产业结构、区域产　

业结构和制造业内部结构三个层面对我国外商直　接投资产业结构转变效应进行了实证分析¨　。