中国外汇交易中心外汇市场清算须知

中国外汇交易中心信息内容概述中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心，为中国人民银行直属事业单位，主要职能是：提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易；办理外汇交易的资金清算、交割，提供人民币同业拆借及债券交易的清算提示服务；提供网上票据报价系统；提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务；开展经人民银行批准的其他业务。

交易中心总部设在上海，备份中心建在北京。

到2005年底，“交易中心”外汇市场的会员均为银行类机构，共计384家，其中46%是国内商业银行总行及部分分行，50%为外资银行；人民币市场会员共计1193家，其中59%为各类银行机构，其余的是各非银行类金融机构；票据市场会员共计1136家。

（详见附表）信息是市场最宝贵的财富。

交易过程的绝大部分是交易员发布本方信息，搜集、提炼、分析市场信息，从而寻找有利的交易机会和规避各种风险的过程，确认交易的成交只是一瞬间。

银行间市场也不例外。

交易员向市场发布的本方信息主要包括：一是本方报价信息，通过发送报价向市场全体或是特定对象公布自己的交易意向，从而启动交易过程。

市场由此产生报价行情及相应指数。

二是本方询价信息，进入与对手“讨价还价”过程；三是确认成交信息，表明达成具体一笔交易，市场由此产生成交行情及相应指数；四是发布本方机构及交易员等与市场交易有关的基本背景信息，如通讯地址、清算账户、交易员变更、债权债务重大事项、财务报表和其他资信信息更新等，以便市场参与者充分了解自己，由此创造更多达成交易的机会，提高交易效率。

交易员可从市场搜集的信息主要包括：一是市场公告、通知和市场成员重大事项公告，以便了解市场最新动态；二是财经新闻、专题分析、历史行情和相应指数，以便把握市场交易趋势、确定日常交易的操作目标，规避流动性风险和价格风险；三是政策法规，以便规避政策制度风险；四是他方机构及交易员等与市场交易有关的基本背景信息，如通讯地址变动、清算账户变动、交易员变动、债权债务重大事项、财务报表和其他资信信息更新等，以便充分了解交易对手，争取有利交易机会，防范信用风险和操作风险，提高交易效率；五是市场即时报价行情、成交行情、市场指数和对手方询价，从而寻找交易机会、促进交易达成。

中国××银行外汇清算系统详细设计说明书一、系统概述●编写目的编写本说明书是为了明确外汇清算系统的设计方案，以及系统代码设计时应遵循的框架、规程和要求等，并作为外汇清算系统开发和维护的参考文档。

本说明书的读者对象为项目管理者、项目设计开发者和项目验收者。

项目背景●项目背景●本项目系统全称：《中国××银行外汇清算系统》；●本项目任务提出者：中国××银行总行；●本项目开发者：XX电脑；●本项目最终用户：中国××银行总行外汇清算业务员；●本项目目标: 完成符合《中国××银行外汇清算需求书》的要求，解决××银行全行外汇业务信息发出和接收进行分拣及帐务处理。

二、系统环境系统运行环境硬件为每个使用外汇清算系统的人员一台工作站，若干台工作站连接到并共享一台服务器：●工作站（P200以上CPU 、32M以上存、网卡），中文Windows95/98/NT/2000；安装Delphi BDE SYBASE CLIENT等；●服务器NT或UNIX服务器（P3/450以上CPU 、128M以上存、网卡），安装SYBASESERVER 11.5或更高版本。

●数据库名称：SWIFTDB●前台运行文件名称：MSClearing.exe●应用程序服务器运行文件名称：MSAppServer.exe三、参考文档●《中国××银行外汇清算需求书》●《中国××银行外汇清算系统总体设计说明书》●《中国银行SWIFT实用手册》(第二版)●《SWIFT Standars September2000 edition》MSClearing.exe MSClearing.exe四、网络结构五、数据库设计●数据库各表结构描述(暂定，以附件的为准)USERAUTH用户权限表说明：用户权限的设置流程同用户资料表，若要修改用户权限，用户资料表的相应用户记录的状态标记、复核授权标记要相应置位数据库存储过程描述备注存储过程名称 传入参数 传出参数 功能说明相关数据库表 备注Sp_CheckRepeat 天数，默认为 30 天 无 将总行新制作的电文、分行发给总行的电文与指定天数的有效电文进行比 较，对每笔新电文设置重复标记SWIFTPUB存储过程名称 传入参数 传出参数 功能说明 相关数据库表 备注Sp_AutoTick 无 无 电文自动撮合 SWIFTPUB存储过程名称 传入参数 传出参数 功能说明 相关数据库表 备注Sp_AutoCloseDibit 无 无 电文自动勾对(汇出汇款) SWIFTPUB存储过程名称 传入参数 传出参数 功能说明 相关数据库表 备注Sp_AutoCloseCredit 无 无 电文自动勾对(汇入汇款) SWIFTPUB存储过程名称 传入参数 传出参数 功能说明相关数据库表 备注Sp_Backup 无 无 将总行新制作的电文、分行发给总行的电文与指定天数的有效电文进行比 较，对每笔新电文设置重复标记 SWIFTPUB六、 功能模块设计本系统设计的功能模块主要按照《中国××银行外汇清算需求书》中要求完成的功能进行结构化分类，以后的代码编写将按照结构化编程模式将功能模块逐一实现。

国家开发银行外汇清算业务查询查复办法【法规类别】金融机构外汇业务【发文字号】开行发[1999]432号【发布部门】国家开发银行【发布日期】1999.11.05【实施日期】1999.11.05【时效性】现行有效【效力级别】行业规定国家开发银行外汇清算业务查询查复办法（1999年11月5日开行发［1999］432号）第一条为规范国家开发银行（以下简称开发银行）外汇清算业务查询查复（以下称查询查复），加快开发银行外汇资金的清算速度，提高服务质量，维护开发银行的客户关系，提高资金效益，保障资产安全，促进开发银行外汇业务的发展，特制定本办法。

第二条本办法所称查询查复是指由于外汇清算信息不详、不清、遗漏或有误而发生函电往来，以便及时准确有效地处理有关账务的业务活动，可分为主动查询和接受来查两类。

第三条本办法的查询查复对象为分行通过总行外汇账户的收付款，账户资金头寸，总行汇出款、汇入款、无头报单，未达款项，国内外银行不合理扣收的费用，少付未付开发银行的各种利息收入，国内外银行通过开发银行解付的款项，以及账户行错借记、重复借记、晚贷记、漏贷记我账的款项。

第四条查询查复实行“统一管理，分级负责”的管理原则。

总行清算中心是全行外汇查询查复业务协调、统计与考核的归口管理部门，负责指导、检查分行外汇查询查复业务，制订有关规章制度。

分行负责按照本办法的规定办理本行外汇业务活动中发生的查询查复业务。

分行应指定本行查询查复业务协调、统计与考核的业务部门，并报总行清算中心备案。

第五条总行清算中心负责通过总行外汇账户进行债权债务清讫产生的查询查复，总行资金局负责外汇交易、债券交易、货币市场工具交易产生的查询查复（将查询查复结果交清算中心）。

分行负责分账户收付款、信用证、保函等业务引起的查询查复。

第六条总行设查询查复岗，配备专人。

分行可视业务情况设专职或兼职查询查复人员。

第七条分行通过总行账户收款，应以加押电文将有关内容通知总行，以便总行进行账务处理，并及时解付。

中国外汇交易中心CMDS/CSTP服务指南第一节总则第一条中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心（以下简称“交易中心”）为规范CMDS/CSTP服务，特制定本指南。

第二条用户对本指南的违反视为对《中国外汇交易中心市场数据服务协议》（以下简称“《协议》”）的违反。

除非本指南另有定义或解释，《协议》中定义或解释的词语或表述在本指南中使用时具有相同含义，或作相同解释。

第二节定义第三条“用户环境”指用户为获取交易中心提供的服务所安装和搭建的软件和/或硬件平台。

第四条“测试环境”指交易中心为向用户提供数据接口测试而搭建的系统平台，包括：交易中心购买和/或开发的软件、交易中心购买和/或租用的网络设备及硬件设备等。

第五条“生产环境”指交易中心为向用户提供服务而搭建的系统平台，包括：交易中心购买和/或开发的软件、交易中心购买和/或租用的网络设备及硬件设备等。

第六条“数据发布系统”指从交易中心交易系统中获取数据源，经过交易中心数据定义规则的过滤，按照既定的数据格式定制相应市场的信息产品，并通过数据发布通道向获得交- 1 -易中心授权的用户提供信息[接收]和/或[查询]和/或[下载]等服务的计算机处理系统和数据通讯网络。

第七条“交易系统”是指由交易中心管理运作的，向市场成员提供报价成交及其他交易辅助服务的计算机处理系统和数据通讯网络。

第八条“数据接口”指交易中心向获得交易中心授权的用户开放的通过其自行开发程序连接到数据发布系统或交易系统接收和使用信息的一种接入方式。

第三节申请条件第九条申请机构须具备以下业务条件：（一）已与交易中心交易系统联网，申请时须以法人或授权分行名义申请，非法人投资产品须通过投资管理人申请；（二）积极开展银行间市场业务，在申请日期前一年中三分之二以上交易日发生交易；（三）具备完善的业务和风险管理制度，确保按照约定用途使用数据；（四）遵守银行间市场各项管理规定，近三年内无重大违反银行间市场交易规范的行为。

中国外汇交易中心、全国银行间同业拆借中心关于发布《人民币利率互换交易操作规程》的通知文章属性•【制定机关】中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心•【公布日期】2008.06.13•【文号】中汇交发[2008]182号•【施行日期】2008.06.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】货币政策,银行业监督管理,外汇管理正文中国外汇交易中心、全国银行间同业拆借中心关于发布《人民币利率互换交易操作规程》的通知（中汇交发[2008]182号）本币市场交易成员：根据《中国人民银行关于开展人民币利率互换业务有关事宜的通知》（银发[2008]18号）的有关规定，现发布《人民币利率互换交易操作规程》，请遵照执行。

特此通知。

附件：1、人民币利率互换交易操作规程2、全国银行间同业拆借中心利率互换交易应急成交申请单二〇〇八年六月十三日附件1：人民币利率互换交易操作规程第一条为规范交易成员通过全国银行间同业拆借中心（以下简称“交易中心”）本币交易系统进行的人民币利率互换交易行为（以下简称“利率互换交易”），防范操作风险，根据《中国人民银行关于开展人民币利率互换业务有关事宜的通知》（银发[2008]18号，以下简称《通知》）、《全国银行间债券市场债券交易规则》等有关规定、规则，制定本规程。

第二条交易成员按照《关于人民币利率互换交易备案有关事项的通知》（中汇交发[2008]43号）备案后，方可通过交易系统进行利率互换交易。

第三条利率互换交易单笔名义本金额以万元为单位，最小交易量为10万元，最小变动单位为1万元。

互换利率为年利率，保留至小数点后4位。

第四条交易系统提供公开报价、双向报价和对话报价三种报价方式。

交易双方通过对话报价对交易要素进行商谈，达成一致后确认成交。

公开报价和双向报价需转为对话报价后才能成交。

第五条交易系统提供计算代理等服务，可以在利率确定日为交易成员提供逐期参考利率的确定值以及双方结算差额的确认单。

外汇中间价的计算逻辑外汇中间价是指中国银行间外汇市场上，人民币对外币汇率的中间价。

中间价是人民币对外币的交易参考价格，是中国银行间外汇市场上外汇交易的基准价。

在外汇市场上，通常存在着买价和卖价，中间价是买价和卖价之间的一个平均值。

下面将对外汇中间价的计算逻辑进行详细说明。

一、中间价的计算方法中国银行间外汇市场的中间价计算，主要是通过进行市场询价、计算权重平均价、剔除极端报价等步骤来完成。

具体的计算步骤如下：1.市场询价：各外汇交易商根据市场实际交易状况，向中国外汇交易中心报出自己的报价，包括买入价和卖出价。

2.计算权重平均价：在市场询价阶段结束后，中国外汇交易中心将所有报价进行汇总，根据各家报价的具体情况，计算出每家市场参与者的权重。

权重一般是根据市场参与者的交易量大小、具体资质等因素来确定的。

3.剔除极端报价：为保证中间价的准确性和公正性，中国外汇交易中心会根据一定的剔除规则，将市场询价阶段中的极端报价进行剔除。

剔除极端报价可以有效地排除市场参与者的不合理报价，更准确地计算出中间价。

4.加权平均价计算：根据剔除极端报价后的有效报价，按照各家市场参与者的权重，计算出加权平均价。

加权平均价是根据各家报价的权重比例，结合市场实际情况，计算出来的一个平均值。

5.发布中间价：中国外汇交易中心根据加权平均价的计算结果，发布最终的中间价。

中间价在发布后，成为各家银行外汇交易的参考价格，也是市场上外汇交易的基准价。

二、影响中间价变动的因素外汇市场上，各种因素都可能会导致外汇中间价的变动，包括国际金融市场的形势变化、国际经济形势的变化、国内经济政策的调整等。

1.国际金融市场的形势变化：外汇市场是国际金融市场的一部分，国际金融市场的形势变化往往会对外汇中间价产生重要影响。

比如，全球经济增长放缓、金融危机等因素，都会导致投资者对市场前景的担忧，进而影响汇率的波动。

2.国际经济形势的变化：国际经济形势的变化也是影响外汇中间价的重要因素。

中国外汇交易中心、全国银行间同业拆借中心关于发布《全国银行间债券市场债券远期交易规则》的通知文章属性•【制定机关】中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心•【公布日期】2005.06.14•【文号】中汇交发[2005]153号•【施行日期】2005.06.14•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文中国外汇交易中心、全国银行间同业拆借中心关于发布《全国银行间债券市场债券远期交易规则》的通知（中汇交发[2005]153号）银行间债券市场参与者：根据中国人民银行《全国银行间债券市场债券远期交易管理办法》的有关规定，现发布《全国银行间债券市场债券远期交易规则》，请遵照执行。

特此通知。

附件：全国银行间债券市场债券远期交易规则二○○五年六月十四日附件：全国银行间债券市场债券远期交易规则第一章总则第二章交易主体第三章交易基本规则第四章交易程序第五章保证金集中管理第六章信息披露第七章附则第一章总则第一条为规范全国银行间债券市场债券远期交易行为，维护市场参与者的合法权益，根据中国人民银行《全国银行间债券市场债券远期交易管理规定》、《全国银行间债券市场债券交易规则》和《全国银行间债券市场债券交易应急规则》等有关规定、规则，制定本规则。

第二条市场参与者在债券远期交易中应遵循公开、公正、公平的原则。

市场参与者自主报价、自选对手、自行清算、自担风险。

第三条全国银行间同业拆借中心（以下简称“交易中心”）为市场参与者债券远期交易提供报价、交易和信息服务，并接受中国人民银行的监管。

第二章交易主体第四条市场参与者参与债券远期交易应做好如下准备：（一）签署《全国银行间债券市场债券远期交易主协议》（以下简称“《主协议》”）并提交交易中心备案；（二）具备债券远期交易内部管理办法并抄送交易中心；（三）以书面并加盖单位公章的形式向交易中心提交下列财务数据：1、开放式投资基金于每月10日前提交上月月底的基金资产净值；2、外资金融机构在中国境内的分支机构提交该分支机构人民币营运资金规模。

银行间市场清算所股份有限公司关于上海清算所提供客户终端及外汇即期竞价清算业务结算清单下载服务的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 银行间市场清算所股份有限公司关于上海清算所提供客户终端及外汇即期竞价清算业务结算清单下载服务的通知银行间外汇市场会员：中国外汇交易中心（以下简称交易中心）正与银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）开展外汇即期竞价清算业务转移相关准备工作，自转移日起（正式转移日将以双方联合公告为准）原由交易中心承担的银行间外汇市场即期竞价交易的资金清算职能（包括人民币外汇即期竞价交易清算业务和外币对即期竞价交易清算业务），转由上海清算所承担。

上海清算所客户终端自转移日起将提供外汇即期竞价清算业务结算清单下载功能。

现将有关准备事项通知如下：一、客户终端对于已使用上海清算所客户终端的会员，仅需终端管理员设置外汇权限，并按照本币客户终端登录方式登录即可。

对于尚未使用上海清算所客户终端的会员，请按照《客户终端申请须知》（附件1）提前做好与上海清算所联网申请、数字证书申请、客户终端管理员申请、客户终端下载及安装等相关准备工作。

对联网申请若有疑问，请联系：赵勇，************，***********************。

对数字证书申请、客户终端管理员申请及安装若有疑问，请联系：谢晨燕，************，*************************；王艺丹，************，************************。

二、结算清单自转移日起，上海清算所提供的结算清单与原交易中心提供的结算清单具体格式保持不变，仅文件名命名规则有所调整。

中国外汇交易中⼼关于完善外币对业务交易机制和业务功能的通知⽂号：中汇交发[2018]281号颁布⽇期：2018-08-02执⾏⽇期：2018-08-02时效性：现⾏有效效⼒级别：部门规章银⾏间外币对市场会员：为满⾜市场需求，促进银⾏间外币对市场发展，中国外汇交易中⼼将进⼀步完善外币对业务交易机制和业务功能，于2018年8⽉6⽇在新⼀代外汇交易平台CFETS FX2017推出外币对询价点击成交功能、增加外币对即期交易精度和新增两个交易货币对。

具体安排如下：⼀、推出询价点击成交（ESP）功能1.交易品种。

⽀持全部外币对货币对的即期交易，其中美元对加元为T＋1，其它货币对为T＋2。

2.交易机制。

外币对做市商可将有双边授信关系的交易对⼿分组，报出分层带量可成交价格，交易对⼿通过点击报价或提交订单的⽅式与做市商达成交易。

成交规则为“价格优先、交易量优先、时间优先”。

该功能上线后，外币对即期询价交易模式将⽀持意向性报价（RFQ）和点击成交（ESP）两种交易功能。

3.交易⾦额。

最⼩交易⾦额为1万美元，单笔成交量为1万美元的整数倍。

⼆、增加即期交易精度1. USD/JPY、EUR/JPY即期汇率精度从2位增加⾄3位。

2.其余货币对（EUR/USD、GBP/USD、USD/CAD、USD/CHF、AUD/USD、USD/HKD、USD/SGD）即期汇率精度从4位增加⾄5位。

三、新增两个货币对1.新增新西兰元对美元（NZD/USD）以及欧元对英镑（EUR/GBP）的即期、远期和掉期交易，初期⽀持询价交易模式（包括RFQ和ESP）。

外币对市场货币对增⾄11个。

2.上述两个货币对即期汇率精度均为5位，远掉点精度均为2位。

四、其他事项1.请外币对做市商和会员根据《外币对业务系统配置指引》（见附件）完成系统相关配置。

2.业务配套CSTP服务同步接受申请，验收通过后可开通使⽤。

3.收费安排、授信管理、清算⽅式等均沿⽤现有外币对交易的相关安排。

中国外汇交易中心、全国银行间同业拆借中心关于本币市场实行有偿服务的通知文章属性•【制定机关】中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心•【公布日期】2005.11.03•【文号】中汇交发[2005]302号•【施行日期】2005.11.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理,外汇管理正文中国外汇交易中心、全国银行间同业拆借中心关于本币市场实行有偿服务的通知（中汇交发[2005]302号）各交易成员：根据中国人民银行办公厅《关于本币市场有偿服务的批复（银办函[2005]484号）》关于同意中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心（以下简称“交易中心”）对本币市场实施有偿服务，向本币交易系统、中国货币网、中国票据网和数据接口的用户收取服务费用的精神，交易中心定于2005年起分步实行对本币市场服务的收费，现将有关事项通知如下：一、收费项目及标准1、交易手续费通过询价系统进行的交易按融资类交易和买卖类交易以及融资类交易按期限实行区别费率：1天（含隔夜）融资类交易按百万分之零点五计费，2天以上（含2天）融资类交易按百万分之一点五计费，买卖类交易按百万分之二点五计费。

询价交易收费的计算基数为上年度的交易量。

2、交易终端使用费以专线方式接入交易系统的交易终端按每月每台3000元计费，以互联网方式接入交易系统（正在建设中）的交易终端按每月每台1000元计费。

交易终端使用费自终端开通后的次月开始计费。

3、数据接口服务费选择使用交易系统数据接口的机构，交易中心根据其定制服务的内容分类制订计费标准实行有偿使用。

具体收费标准为：┌─────┬───────────────────┬──────┐│ 收费项目│报表数据接口│标准数据接口││├─────────┬─────────┤ （元/月）│││收费标准（元/月）│基金公司收费标准（│││││元/月）│││├────┬────┼────┬────┤│││定时传输│实时传输│定时传输│实时传输││├─────┼────┼────┼────┼────┼──────┤│ 本方数据│1000│1500│3000│3500│ 10000│├─────┼────┼────┼────┼────┤││ 市场数据│2000│2500│2000│2500││├─────┼────┼────┼────┼────┤││ 基础数据│500│500│500│500││├─────┼────┼────┼────┼────┤││F-系统数据│500│500│500│500││├─────┼────┼────┼────┼────┼──────┤│合计│4000│5000│6000│7000│ 10000│└─────┴────┴────┴────┴────┴──────┘数据接口服务费自接口开通后的次月开始计费。

中国外汇交易中心、全国银行间同业拆借中心关于公布《银行间外汇市场收费方案》的通知文章属性•【制定机关】中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心•【公布日期】2005.12.26•【文号】中汇交发[2005]361号•【施行日期】2005.12.26•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】银行业监督管理,外汇管理正文*注：本篇法规已被：中国外汇交易中心、全国银行间同业拆借中心关于公布《银行间外汇市场收费方案》的通知(2007)（发布日期：2007年4月6日，实施日期：2007年4月9日）废止中国外汇交易中心、全国银行间同业拆借中心关于公布《银行间外汇市场收费方案》的通知（中汇交发［2005］361号）外汇市场会员：根据《国家外汇管理局关于中国外汇交易中心外汇市场收费方案的批复》（汇复〔2005〕349号），交易中心向使用交易中心外汇交易系统的会员继续实行有偿服务。

现公布《银行间外汇市场收费方案》（见附件）。

交易中心将进一步加强外汇市场基础设施建设，不断提高服务水平，促进银行间外汇市场的发展。

二○○五年十二月二十六日附件：银行间外汇市场收费方案为加强外汇市场基础设施建设，促进银行间外汇市场发展，更好地为市场成员和监管部门提供交易、信息、监管服务，交易中心根据有偿服务原则，制定《银行间外汇市场收费方案》。

方案具体内容如下：一、收费标准（一）交易终端使用费┌──────────────────┬─────────────────────┐│收费项目│收费标准（元人民币/月/台）│├──────────────────┼─────────────────────┤│第1台终端│3,000│├──────────────────┼─────────────────────┤│第2台终端│2,000│├──────────────────┼─────────────────────┤│第3台终端以上│1,000│└──────────────────┴─────────────────────┘说明：1、会员使用的第一台终端为会员资格所要求的交易终端，会员可以根据实际业务需要增加交易终端。

中国外汇交易中心、全国银行间同业拆借中心证券公司信息披露操作规则文章属性•【制定机关】中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心•【公布日期】2003.08.26•【文号】中汇交发[2003]221号•【施行日期】2003.08.26•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国外汇交易中心、全国银行间同业拆借中心证券公司信息披露操作规则（中汇交发[2003]221号2003年8月26日）第一条为了贯彻落实《中国人民银行关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范的通知》（银发[2003]157号）精神，方便和规范管理证券公司在全国银行间同业拆借市场的信息披露，制定本规则。

第二条经批准成为全国银行间同业拆借市场成员的证券公司（以下简称证券公司）应按照本规则，通过全国银行间同业拆借中心的电子信息系统--中国货币网（），向全国银行间同业拆借市场披露有关信息。

第三条证券公司应定期披露以下信息。

1、每年1月20日以前，披露上年末的资产负债表、净资本计算表、上年度的利润表及利润分配表；2、每年7月20日以前，披露当年6月30日的资产负债表、净资本计算表、当年1-6月的利润表及利润分配表；3、每年4月30日以前，披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所及其会计师审计的年度财务报表和审计报告，包括审计意见全文、经审计的资产负债表、净资本计算表、利润表及利润分配表和会计报表附注。

第四条证券公司股权变更完成后30个工作日内，应向全国银行间同业拆借市场公告股权变更情况。

第五条自《中国人民银行关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范的通知》（银发[2003]157号）发布之日起，经批准成为全国银行间同业拆借市场成员的证券公司，自批复之日起60日内，应向全国银行间同业拆借市场披露公司基本情况（详见附表）和最近一次经过审计的资产负债表、净资本计算表、利润表及利润分配表和会计报表附注。

第六条证券公司的信息披露文件应以不可修改的电子版文件形式送达全国银行间同业拆借中心。

银行外汇汇款业务柜台操作规程为规X外汇汇款业务（包括境内外的外汇汇入、汇出业务）的柜台操作，根据国务院《外汇管理条例》、国家外汇管理局《个人外汇管理办法实施细则》、中国人民银行《金融机构客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存管理办法》，以与我行《反洗钱管理办法》、《关于将原柜台系统中对公外币汇款业务全部集中到国结系统操作的通知》、《中国ⅩⅩ银行核心业务系统对私国际收支申报操作规程》等有关规定，特制定本规程。

第一章境外外汇汇款业务一、付汇业务处理原则1、对公外汇汇出汇款业务：按照贸易金融部相关规定办理，经国结人员审查后，在国结系统处理并进行国际收支申报。

2、个人外汇汇出汇款业务：由网点采集业务影像信息，上传至分行在核心系统集中处理，并由网点进行国际收支申报。

二、收汇业务处理原则1、对公外汇汇入汇款业务：报文应定向确认给国结系统，由国结人员在国结系统完成入账并进行国际收支申报。

2、个人外汇汇入汇款业务：报文应定向到网点，由柜员在核心系统处理并进行国际收支申报。

3、外汇汇入款项应与时办理入账。

无法解付的款项，应在当日进行挂账处理。

第一节对公境外外汇汇款业务1.1境外外汇汇出汇款业务按照贸易金融部相关规定办理，待汇款业务处理完成后，国结人员应将汇款回单直接交给客户或传递回网点，再由网点交给客户。

1.2境外外汇汇入汇款业务一、报文定向境外外汇汇入汇款报文定向包括系统自动定向和人工定向两种方式。

（一）自动定向已开通对公汇入汇款直通功能的国结挂靠机构，对于格式规X、账号完整无误的对公汇入汇款报文，系统可自动将报文从总行直接定向至国结系统。

（二）人工定向未开通对公汇入汇款直通功能的国结挂靠机构或系统无法自动识别的报文（如收款人账号或报文格式不规X），将由总行人工定向至分行本部核心系统机构。

分行集中处理中心柜员使用[8724 进报分类查询]交易查询是否有待处理报文，如有则使用[8763 进报补充定向]交易，经[8789 报文补充定向]交易复核后（可由[8768 报文补充定向复核]交易联动，下同），将报文定向确认给国结系统。

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法律家 中国外汇交易中心关于外汇交易系统C ―Trade 模块推出冰山订单等新功能的通知银行间外汇市场会员：为进一步满足市场需要，完善外汇交易系统C-Trade 模块相关功能，中国外汇交易中心（以下简称“交易中心”）将于2017年5月20日对该模块进行升级，推出冰山订单、逐笔成交行情等新功能。

现将有关事项通知如下：一、此次升级的主要内容包括：（一）新增冰山订单功能。

用户可提交冰山订单以隐藏部分报价量，冰山订单的报价最大显示量由用户设置，需大于等于交易中心设置的参数值（一般等于交易中心设置的订单默认报价量），且小于等于该笔订单的报价量。

（二）新增标准化外汇掉期/远期市场的逐笔成交行情功能。

系统可按时序显示各市场最新的100笔逐笔成交价。

（三）调整成交提示信息的显示方式。

当订单成交时，系统将在右下脚弹出浮框并在2s 后自动消失，无需点击确认。

在消息通知版面，用户可查看登录后的所有成交提示信息。

（四）优化各合约的最优价市场报价量。

该市场报价量不再包含潜在订单的报价量。

（五）优化当日成交管理及成交行情版面的列显示功能，为用户提供自定义列、自定义列序、列宽等功能。

（六）在报价行情版面，新增“存续天数”列，支持Ctrl 快捷键选择多个合约进行批量报价。

二、此次版本（V2．0．4．0）的升级时间为2017年5月20日9点至15点，正式上线时间为2017年5月22日。

交易中心完成系统升级之后，会员登录C-Trade 前台/中台/后台时，其C-Trade 模块客户端将自动升级至最新版本，无需手动干预。

三、如遇问题，请随时与交易中心联系。

联系方式如下：外汇业务场务：4009787878-1-1，fxsupport@chinamoney ．com ．cn ；市场一部：4009787878-1-2，fx_mkt@chinamoney ．com ．cn 。