东南大学博士研究生申请博士学位时科研成果考核标准暂行)

**大学研究生培养环节一览表
1）博士学位论文评阅全部采取盲审。

2）硕士学位论文除明确必须为盲审的以
外，还将由研究生院培养办随机抽取一
定比例进行盲审。

3）所有研究生在申请学位论文答辩前须
先登录研究生院信息服务系统上传已定
稿的盲审格式的学位论文（PDF文件）。

4）所有评阅结果均返回并通过方可组织
答辩。

1）研究生应在培养方案规定时间内完成
论文答辩。

提前或延期答辩均须经研究
生院审批同意。

2）研究生答辩前应在网上提交答辩申
请，内容由研究生秘书审核确认。

3）论文答辩应按规定程序进行。

4）答辩结束后，上网录入答辩结果。

注：★环节的表格均可从研究生院主页下载区域“研究生培养”内下载。

东南大学博士研究生中期考核办法为提高我校博士研究生的培养质量与素质，完善研究生培养的竞争激励机制，每年定期对博士生的政治素质、思想品德、学习成绩、科研与实际工作能力等方面进行全面考核，并在此基础上进行分流（以下简称“中期考核”）。

一、考核对象中期考核对象为获得博士研究生资格者。

二、考核时间中期考核安排在博士生入学后的第四学期（直博生在第六学期）结束前完成。

因客观原因无法按时参加中期考核者应事先提出延期申请，经导师、所在单位及研究生院审批同意后可一次性延期一学期参加中期考核。

无故不参加中期考核者不得申请延期，并按中期考核不合格（第五条第5款）处理。

三、考核内容考核内容分素质考核与业务考核两部分。

1、素质考核内容（1）学习马克思主义基本理论、坚持四项基本原则、遵守国家和学校各项规章制度等方面的思想状况与行为表现。

（2）治学态度、工作作风、道德素质与团结协作精神。

（3）在所提出的文献综述、开题报告、专题报告和发表的学术论文等方面反映出的独立科研工作能力和科研素质。

2、业务考核内容（1）在规定的时间内，博士生培养方案中课程学习（成绩与学分）完成情况。

（2）开题报告完成情况与质量。

（3）阶段性科研成果与论文发表情况。

（4）参加学术活动情况。

四、考核标准1、素质考核中有下列情况之一者为素质考核不合格：（1）有严重违反四项基本原则或严重道德品质问题者。

（2）学习、研究不刻苦、不安心；不尊重导师，使导师无法履行指导职责，且屡教不改者（含导师认为不宜继续培养，且理由充分、客观的）。

（3）在提出的文献综述、开题报告、专题报告与发表的学术论文中，弄虚作假、抄袭或剽窃他人成果，或反映出的独立分析、解决问题的能力与科研素质颇为低下者。

2、业务考核中有下列情况之一者为业务考核不合格：（1）在规定的学习时间内，未完成博士生培养方案中规定的课程学习。

（2）因主观原因未按期完成开题报告，或第一次开题报告未通过且按规定重做后仍未通过者。

东南大学博士研究生中期考核与筛选办法为提高我校博士研究生的培养质量与素质，完善研究生培养的竞争激励机制，每年定期对博士生的政治素质、思想品德、学习成绩、科研与实际工作能力等方面进行全面考核，并在此基础上进行中期筛选(以下简称“中期考核”)。

一、考核对象中期考核对象为获得博士研究生资格者(含硕博连读生与提前攻博生中通过资格考试获得博士生资格者)。

二、考核时间中期考核安排在博士生入学后的第四学期进行。

因客观原因无法按时参加中期考核者应事先提出延期申请，经导师、所在单位及研究生院审批同意后可一次性延期半年参加中期考核。

无故不参加中期考核者不得申请延期，并按中期考核不合格者(第五条第2款)处理。

三、考核内容考核内容分素质考核与业务考核两部分。

1、素质考核内容(1)学习马克思主义基本理论、坚持四项基本原则、遵守国家和学校各项规章制度等方面的思想状况与行为表现。

(2)治学态度、工作作风、道德素质与团结协作精神。

(3)在所提出的文献综述、开题报告、专题报告和发表的学术论文等方面反映出的独立科研工作能力和科研素质。

2、业务考核内容(1)在规定的时间内，博士生培养方案中课程学习(成绩与学分)完成情况。

(2)开题报告完成情况与质量。

(3)科研(阶段性与局部性)成果与论文发表情况。

(4)参加学术活动情况。

四、考核标准1、素质考核中有下列情况之一者为素质考核不合格：(1)有严重四项基本原则或严重道德品质问题者。

(2)学习、研究不刻苦、不安心；不尊重导师，使导师无法履行指导职责，且屡教不改者(含导师认为不宜继续培养，且理由充分、客观者)。

(3)在提出的文献综述、开题报告、专题报告与发表的学术论文中，弄虚作假、抄袭或剽窃他人成果，或反映出的独立分析、解决问题的能力与科研素质颇为低下者。

2、业务考核中有下列情况之一者为业务考核不合格：(1)因主观原因未按期完成开题报告，或第一次开题报告未通过且按规定重做后仍未通过者。

(2)在规定的学习时间内，未完成博士生培养方案中规定的课程学习或虽完成培养方案中要求的全部课程并取得相应学分，但有一门学位课考试不及格经重修后及格。

东南大学文件校发〔2013〕61号关于印发《东南大学博士研究生申请博士学位时科研成果考核标准（修订）》的通知各院、系、所，各处、室、直属单位，各学术业务单位：为了保证和进一步提高我校博士研究生的学位论文质量，激发博士研究生的科研创新能力，根据东南大学学位评定委员会第十三届第五次、第六次会议精神，对《东南大学博士研究生申请博士学位时科研成果考核标准（暂行）》进行了修订，现予印发，请遵照执行。

东南大学2013年12月9日东南大学博士研究生申请博士学位时科研成果考核标准（修订）基本要求一、博士研究生的科研成果是指博士研究生入学后发表的与其学位论文研究内容相关的学术论文、科研奖励、发明专利（授权），以及校学位委员会认定的其它科研成果。

二、期刊认定标准1.申请博士学位时的学术论文应发表在东南大学学位评定委员会认定的发表学术论文刊物参考目录（详见附件《东南大学各学位评定分委员会标准及发表学术论文刊物参考目录》，以下简称《目录》）所列的期刊范围内，但不包括这些学术期刊的增刊、专刊（非正常出版的期刊）。

被EI、MI、SCI(SCIE)、CPCI、SSCI、A＆HCI、CSSCI收录论文的所在期刊可不限《目录》范围。

2.在《目录》内由东南大学主办的期刊上发表的论文只计一篇。

3.进行交叉学科研究的博士研究生，在非本专业类的《目录》期刊上发表的与学位论文相关的学术论文，经所在学位评定分委员会认可，与在本专业类的《目录》期刊上发表论文同等对待。

三、科研成果署名1.学术论文必须以东南大学为第一署名单位,即论文第一作—２—者和第一通讯作者的第一署名单位必须均为东南大学；除特别注明外，学位申请者必须是学术论文的第一作者。

2.学位申请者提交的科研奖励、发明专利（正式授权）等科研成果必须以东南大学为第一署名单位。

成果考核方案一、哲学、法学类学科的博士研究生申请学位时，需至少在CSSCI核心源刊上发表学术论文三篇。

在SSCI源刊或A＆HCI 源刊上发表论文一篇等同于两篇CSSCI核心源刊的论文。

东南大学博士研究生申请博士学位时科研成果考核标准修订东南大学文件校发〔2013〕61号关于印发东南大学博士研究生申请博士学位时科研成果考核标准（修订）的通知各院、系、所，各处、室、直属单位，各学术业务单位为了保证和进一步提高我校博士研究生的学位论文质量，激发博士研究生的科研创新能力，根据东南大学学位评定委员会第十三届第五次、第六次会议精神，对东南大学博士研究生申请博士学位时科研成果考核标准（暂行）进行了修订，现予印发，请遵照执行。

东南大学2013年12月9日东南大学博士研究生申请博士学位时科研成果考核标准（修订）基本要求一、博士研究生的科研成果是指博士研究生入学后发表的与其学位论文研究内容相关的学术论文、科研奖励、发明专利（授权），以及校学位委员会认定的其它科研成果。

二、期刊认定标准1.申请博士学位时的学术论文应发表在东南大学学位评定委员会认定的发表学术论文刊物参考目录（详见附件东南大学各学位评定分委员会标准及发表学术论文刊物参考目录，以下简称目录）所列的期刊范围内，但不包括这些学术期刊的增刊、专刊（非正常出版的期刊）。

被EI、MI、SCISCIE、CPCI、SSCI、A＆HCI、CSSCI收录论文的所在期刊可不限目录范围。

2.在目录内由东南大学主办的期刊上发表的论文只计一篇。

3.进行交叉学科研究的博士研究生，在非本专业类的目录期刊上发表的与学位论文相关的学术论文，经所在学位评定分委员会认可，与在本专业类的目录期刊上发表论文同等对待。

三、科研成果署名1.学术论文必须以东南大学为第一署名单位,即论文第一作者和第一通讯作者的第一署名单位必须均为东南大学；除特别注明外，学位申请者必须是学术论文的第一作者。

2.学位申请者提交的科研奖励、发明专利（正式授权）等科研成果必须以东南大学为第一署名单位。

成果考核方案一、哲学、法学类学科的博士研究生申请学位时，需至少在CSSCI核心源刊上发表学术论文三篇。

在SSCI源刊或A＆HCI源刊上发表论文一篇等同于两篇CSSCI核心源刊的论文。

东南大学学术学位博士研究生培养方案一、培养目标攻读博士学位研究生（以下简称博士生）的培养，必须坚持德、智、体全面发展的方针，根据“夯实理论基础，提高综合素质，强化创新能力，拓展国际视野”的原则，以培养德才兼备的高层次人才为目的。

具体要求如下：（一）较好地掌握马克思主义的基本原理，坚持党的基本路线，热爱祖国，遵纪守法，品德良好，学风严谨，具有较强的事业心和为科学献身的精神，积极为社会主义现代化建设服务。

（二）在本学科领域掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识；具有独立从事科学研究的能力；在科学或专门技术上做出创造性的成果。

详见各学科（专业）博士生培养方案。

二、学制博士研究生学制为四年，直博生为五年。

三、学分要求和课程设置（一）博士生在校期间课程总学分最低要求为15个学分，其中学位课程最低学分要求为10个学分，其余为非学位课程学分。

此外，还应完成必修环节3个学分。

1、学位课：中国马克思主义与当代2学分博士英语3学分专业学位课至少5学分2、非学位课：选修门数应满足总学分要求3、必修环节：选听人文和科学素养系列讲座1学分参加学术活动及学术会议2学分（二）直博生在校期间课程总学分最低要求为：理工类35个学分，医学类37个学分。

其中学位课程最低学分要求为20个学分。

此外，还应完成必修环节4个学分。

1、学位课：中国马克思主义与当代2学分博士英语3学分硕士专业学位课至少10学分博士专业学位课至少5学分2、非学位课：选修门数应满足总学分要求3、必修环节：选听人文和科学素养系列讲座1学分参加学术活动及学术会议2学分说明：1、所有课程学分应在入学后一学年（直博生在一学年半）内完成。

2、非学位课应根据学生知识结构和论文工作的需要在当年的开课目录中选择。

3、选听人文和科学素养系列讲座：博士生在中期考核前应至少选听8次系列讲座，其中每位博士生必须选听科学道德与学风建设、法律、心理健康讲座至少各1次。

港澳台博士研究生、国际留学博士研究生在中期考核前至少选听3次系列讲座。

大学攻读博士学位研究生中期考核实施办法（试行）一、考核对象攻读博士学位研究生二、考核时间研究生完成学术硕士学位课程后，进入博士专业学习，自入学之日起，按学制规定进行，研究生攻读博士学位的第3-5个学期中，进行研究生中期考核。

三、考核内容研究生中期考核的内容涉及研究生的学术水平、研究工作计划和进度、研究方案的合理性、研究成果及发表论文等方面，具体包括以下几个方面：1. 研究生的学术水平考核委员会将对攻读博士学位研究生进行综合测评，包括学术水平、方法和技能、科研规划和研究方向等方面，对研究生的学术能力、科研素质、自主创新能力进行评估。

2. 研究工作计划和进度研究生需对其正在进行的研究工作进行详细的阐述，包括工作方案、研究进度、执行情况、技术难点突破等方面，并应根据考核委员会的要求进行完善和修正。

3. 研究方案的合理性研究生的研究方案应符合学术规范和研究方向的要求，能够达到预期目标，并有明确的研究意义和价值，考核委员会将对研究方案的合理性、可行性和可实施性进行评估。

4. 研究成果及发表论文研究生应根据研究方向和任务完成一定量的研究成果，其中包括已经完成的研究工作和正在进行的研究工作，对已经完成的研究工作进行总结，对正在进行的研究工作进行展望并提出可行性建议。

同时，研究生还应至少在国内外一流的学术期刊或会议上发表或收录至少一篇论文。

四、考核方法1. 召开考核委员会会议考核委员会由导师和学院有关专家组成，组委会应在考核前召集全体委员进行研讨、评审和决策，明确研究生中期考核评审要求和标准。

2. 监督审核考核委员会经过评审后，研究生应按照要求提交相关材料，由导师和考核委员会委员对研究生提交的材料进行综合评审和审核。

3. 现场答辩对于符合条件的研究生，考核委员会将组织研究生进行现场答辩。

研究生需在规定的时间内进行现场答辩，并对考核委员会提出的问题进行回答。

五、考核标准根据研究生的学术水平、研究工作计划和进度、研究方案的合理性、研究成果及发表论文等方面的表现情况，考核委员会将根据以下标准进行评价：优秀：攻读博士学位研究生能够独立完成符合学术规范和研究方向要求的研究工作，取得创新性成果，能够在国内外一流学术期刊或会议上发表或收录至少一篇论文。

DOI: 10.16750/j.adge.2021.09.007博士研究生招生“申请–考核”制实施成效评价——基于某“双一流”建设高校的实证分析汪雅霜王雅晶摘要：基于某“双一流”建设高校博士研究生学习经历调查数据，从公平性和效率性视角出发，使用实证研究方法对“申请–考核”制的实施成效进行评价。

研究发现：“申请–考核”制所录取的博士研究生在本科和硕士毕业院校上并不占优势，但他们却有着更高的学术志向；“申请–考核”制博士研究生读博期间的科研产出高于其他招生方式博士研究生，且这种差异在理工科博士研究生群体中更显著。

建议高校继续推行“申请–考核”制改革，弱化对申请者院校背景的考察；关注学科差异，探索多样化的人文社科专业博士研究生选拔方式。

关键词：“申请–考核”制；科研产出；学术型博士研究生；倾向值匹配法作者简介：汪雅霜，南京大学教育研究院副教授，课程与教学研究所副所长，南京 210095；王雅晶，南京大学教育研究院硕士研究生，南京 210095。

一、研究背景近四十年来，中国博士生教育迅猛发展，并已成为世界博士生教育最庞大的组成部分之一[1]。

博士生教育是我国高等教育体系培养高层次专门人才，尤其是拔尖创新人才的重要途径[2]。

在博士生数量与日俱增的同时，博士生培养质量成为政府和公众关注的焦点[3]。

当下，不断改革和完善博士生教育体系成为提升博士生培养质量的必然要求，其中，招生方式的改革成为一系列改革的“起点”，同时也是“重点”。

在实践中，为了避免传统的统考评价带来的片面性和终结性，新的博士生招生方式“申请–考核”制应运而生。

“申请–考核”制招生模式不需要申请者参加入学考试，院系专家组通过审核申请者的相关材料以及对申请者进行面试，实现对申请者的综合考核，进而确定博士研究生录取名单[4]。

在我国，“申请–考核”制改革的发展历程主要经历了以下三个阶段：缓慢发展阶段、快速发展阶段和稳步发展阶段[5]。

缓慢发展阶段发生在2007年到2012年，彼时只有北京和上海的少数高校开始试行“申请–考核”制。

东南大学交通学院博士研究生申请博士学位科研成果考核标准为进一步提高我院博士研究生的科研能力和学术水平，保证学位论文的质量，培养博士研究生的创新能力，根据《东南大学博士研究生申请博士学位时科研成果考核标准（暂行）》，制订本标准。

基本要求1、博士研究生科研成果必须与其学位论文研究内容相关，且产生于在学期间。

2、期刊认定标准：①在国务院学位委员会办公室公布的《学位与研究生教育中文重要期刊目录》、《中文核心期刊目录（北图）》（第四版）、SCI、SSCI、EI、MI、A&HCI、CSSCI、CSCD（核心版）的收录源期刊，ISTP收录的国际会议论文集以及部分重点院校学报等期刊的基础上，经东南大学学位评定委员会认定的《东南大学学位与研究生教育重要刊物目录》（以下简称《目录》）。

发表在以上认定的学术期刊之增刊、专刊（非正常出版的期刊）上的学术论文不计入本考核标准的论文篇数。

以上认定期刊中发表的学术论文原则以正式发表为准，若学术论文已被录用但尚未正式发表，则需提交经导师签字认可的论文录用证明方能申请答辩，提交学位分委员会申请讨论学位时需正式发表。

②在统计国内外核心刊物时，在由东南大学主办的期刊（包括《东南大学学报》在内）上发表的论文只计一篇。

③进行交叉学科研究的博士生，在非本专业类的核心期刊上发表的与学位论文有关的学术论文，经院分委会认可，与在本专业类的核心期刊上发表论文同等对待。

3、科研成果署名：①学术论文必须以东南大学为第一署名单位；要求研究生本人为第一作者(其中最多可有一篇研究生为第二作者，导师为第一作者)，具体要求见“成果考核方案”，及“说明”。

②科研奖励、发明专利（正式授权）中学位申请者的身份必须以东南大学为第一署名单位出现。

成果考核方案我院重点学科，包括交通运输工程一级学科国家重点学科下设的二级学科（含自主设立的二级学科）和岩土工程江苏省重点学科，其博士学位申请者，在提供了以下各项科研成果之一后，方受理其博士学位论文答辩申请：1、在学期间，在《目录》所列期刊中发表学术论文三篇，并符合以下条件之一：①有一篇在SCI收录源期刊上发表（申请者必须为第一作者）；②有一篇被SCI收录（需要出具收录证明，申请者为第一作者）。

东南大学文件校发〔2013〕61号关于印发《东南大学博士研究生申请博士学位时科研成果考核标准（修订）》的通知各院、系、所，各处、室、直属单位，各学术业务单位：为了保证和进一步提高我校博士研究生的学位论文质量，激发博士研究生的科研创新能力，根据东南大学学位评定委员会第十三届第五次、第六次会议精神，对《东南大学博士研究生申请博士学位时科研成果考核标准（暂行）》进行了修订，现予印发，请遵照执行。

东南大学2013年12月9日东南大学博士研究生申请博士学位时科研成果考核标准（修订）基本要求一、博士研究生的科研成果是指博士研究生入学后发表的与其学位论文研究内容相关的学术论文、科研奖励、发明专利（授权），以及校学位委员会认定的其它科研成果。

二、期刊认定标准1.申请博士学位时的学术论文应发表在东南大学学位评定委员会认定的发表学术论文刊物参考目录（详见附件《东南大学各学位评定分委员会标准及发表学术论文刊物参考目录》，以下简称《目录》）所列的期刊范围内，但不包括这些学术期刊的增刊、专刊（非正常出版的期刊）。

被EI、MI、SCI(SCIE)、CPCI、SSCI、A＆HCI、CSSCI收录论文的所在期刊可不限《目录》范围。

2.在《目录》内由东南大学主办的期刊上发表的论文只计一篇。

3.进行交叉学科研究的博士研究生，在非本专业类的《目录》期刊上发表的与学位论文相关的学术论文，经所在学位评定分委员会认可，与在本专业类的《目录》期刊上发表论文同等对待。

三、科研成果署名1.学术论文必须以东南大学为第一署名单位,即论文第一作者和第一通讯作者的第一署名单位必须均为东南大学；除特别注明外，学位申请者必须是学术论文的第一作者。

2.学位申请者提交的科研奖励、发明专利（正式授权）等科研成果必须以东南大学为第一署名单位。

成果考核方案一、哲学、法学类学科的博士研究生申请学位时，需至少在CSSCI核心源刊上发表学术论文三篇。

在SSCI源刊或A＆HCI 源刊上发表论文一篇等同于两篇CSSCI核心源刊的论文。