风险和机遇评估分析表

定
客户要求变更时未进行评审或评审不及时
与客户进行沟通，确定需求信息
2
对订单信息进行评审，如有错误或达不成时与客户进行沟 通
2
对评审内容进行规定
2
对所有订单或合同进行评审
3
对评审内容进行规定
2
对客户变更的信息进行评审
3
3 6 一般 4 8 一般 4 8 一般 5 15 高 3 6 一般 5 15 高
客户变更传送不及时
1.不能按规定进行顾客满意度调查 顾客满 5 COP05 意度调 销售部 2.顾客满意度调查流于形式
查 3.顾客满意度调查结果无统计分析
从客户使用现场退货和修理、投诉中吸取教训，并应用到 以后产品质量和服务控制中
5
1
5 一般
责任到部门和人员，并对客户投诉处理情况进行监督检查 5 1 5 一般
对顾客满意度调查进行监督检查
产品审核中发现问题
未对管理评审流程及要求进行规定
8
MP03
管理 评审
未按要求进行管理评审或管理评审不全面 管理层
未对管理评审决议事项跟进或不及时
最高管理者未参加管理评审
人员不具备相关工作经验
未找到问题的根本原因，纠正措施无效 管代
未对纠正措施的有效性进行验证
9
MP04
持续 改进
实施纠正措施时未重新分析和评估新的风险和机遇
3
、采购
部
未按要求对顾客财产进行接收登记、验证、使用和保护， 进行人员培训，使其明确顾客财产的管理要求，并对顾客
导致顾客财产出现问题
财产进行接收登记、验证、使用和保护情况进行监督检查
2
产品未按要求堆放或堆放高度过高 仓库
对物料定期进行检查，确保其符合要求
3
3 9 一般 3 6 一般 4 12 一般
序 过程 号 编号
3
管理评审前通知最高管理者参加管理评审
2
对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验
3
对纠正措施进行检查，确保纠正措施能够有效实施
3
安排专人对纠正措施的有效性进行验证
规定变更传送的时效性要求
3 5 15 高
没有对客户未成文的要求进行确认
输入不明确或不合理或无法达到（含环境要要求）
产品质
输出缺少技术资料或技术资料有偏差
2 COP02 量先期 生产部 设备出现故障或调机参数出现偏差或人员出现失误
策划
样品未进行检验就交给客户
与客户进行沟通，确定需求信息
2
对客户技术资料进行评审，如有问题时及时与客户进行沟 通
策划和 决策
管理层
没有按要求对策划进行检查
对策划不符合的情况进行检查，确保其能够符合要求
3
未对策划不符合进行相应的识别和控制或识别和控制不及 对策划不符合识别和控制情况进行检查，确保使其符合规
时
定要求
3
没有按要求保留必要的策划不符合处理记录
对策划不符合处理记录进行审批，确保使其符合规定要求 3
5 15 高 5 15 高 3 9 一般 4 12 一般
过程 过程责 名称 任部门
风险和 机遇描述
现有控制 措施描述
仓库 搬运过程中未对产品进行必要防护或使用不当的搬运工具 对搬运过程进行检查，确保其符合要求
风险和机遇评估 严重 发生 风险 风险 程度 频率 系数 等级
3 4 12 一般
备注
4
COP04
交付后 服务
客户使用现场退货和修理、投诉 销售部
客户投诉没及时处理
未对内部审核流程及要求进行规定
对内部审核的流程及要求进行规定
3 5 15 高
内审员不了解内审流程和技巧
对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验
2 3 6 一般
未按要求进行内审或内审不全面
7
MP02
内部质 量审核
管理层
未对内审不符合项进行整改或不及时
未对内审不符合的整改效果进行验证或不及时
未对内审情况进行总结或向管理层报告内审结果
3
计划安排不合理或物料延迟交货
按生产状况及物料交期对生产计划进行合理安排
3
未按计划要求安排生产
3
COP03
产品生 产和服
销售部 生产异常或设备故障时未及时对计划进行调整
务
单据错误或送货错误
对计划内容进行跟进并依据实际及时调整计划
3
对生产异常或设备故障等信息及时上报并及时调查计划
3
对单据或货物进行检查和确认，确保信息正确
2
设备出现故障或调机参数出现偏差或人员出现失误
对设备进行定期保养，生产前对设备参数进行确认
3
生产部 未进行首件检验或标准样品错误
规定生产前进行首件检验并对标准进行核对
3
领料错误或不合格品没有及时标识/隔离
对物料或不合格进行确认/标识/隔离
3
员工未经培训就上岗或员工品质意识差或出现疏漏
对员工进行岗前培训或在岗培训，确保人员符合要求
风险和机遇分析和评估表
序 过程 号 编号
过程 过程责 名称 任部门
风险和 机遇描述
现有控制 措施描述
风险和机遇评估
严重 发生 风险 风险 程度 频率 系数 等级
备注
客户需求信息未加以确定
价格、数量及付款方式不对，交期太急
产品和
评审内容不完整
1
COP01
服务的 要求确
未进行评审或评审不及时 销售部
评审人员考虑不周或理解错误
3
对技术资料进行审查，保证样品制作时有正确的技术资料 3
对设备进行定期保养，调机后进行确认
2
对样品检验的要求进行规定
2
3 6 一般 5 15 高 5 15 高 3 6 一般 3 6 一般
样品承认书所附资料不齐
对样品承认书所附资料进行检查
2
生产技术资料有错误或没有作业指导书（没有环境要求）
对生产单或技术资料进行审核，现场作业时要有作业指导 书
5 3 15 高
规定客户满意度调查的要求（内容、时机以及方式等）
5 4 20 高
规定客户满意度调查的统计分析要求，并进行监督检查
3 4 12 一般
人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求
对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验
3 5 15 高
未明确体系策划的内容等要求
对体系策划的内容进行明确规定
3
6
MP01
对内审计划及内审内容进行检查，确保按要求进行
3
安排专人对内审不符合项的整改进行跟进
3
安排专人对内审不符合项的整改效果进行验证
3
对内审结果报告内容进行检查
2

从产品审核中吸取教训，并应用到以后产品质量控制中
3
对管理评审的流程及要求进行规定
3
对管理评计划及管理评审内容进行检查，确保按要求进行 3
安排专人对管理评审决议事项跟进
2
疫情的影响，订单量不稳定。
开发新客户资源。
2
3 6 一般 3 6 一般 5 15 高 5 15 高 4 12 一般 5 15 高 5 15 高 5 15 高 5 15 高 3 6 一般 3 6 一般
销售部 顾客财产未识别或识别不全面，导致顾客财产管理遗漏 就顾客或外部供方财产形成文件化规定，避免遗漏