职业健康安全体系风险和机遇与应对评估分析表

【A+版】最新2017年版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表
表码:QP-P01-03/A
编号:
编制/日期：审核/日期：批准/日期：
说明:
1.公司风险Risk评价采用定性分析法,分为A级风险Risk也称高关注风险Risk;B级风险Risk也称一般关注风险Risk。

其对应表如下:
2.公司风险Risk对策有规避风险Risk、接受风险Risk、减少风险Risk、分担风险Risk四种。

战略小组根据公司风险Risk管理理念、风险Risk特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险Risk对策。

对于A级风险Risk且会给公司带来重大经济损失，导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险Risk 必须选择“规避风险Risk”。

对于AB级风险Risk,公司没有能力解决或没必要解决,且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、
监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险Risk可采取接受风险Risk。

不属于上述情况的风险Risk,由战略小组结合公司实际选择减少风险Risk或分担风险Risk的对策。

3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定,并与该风险Risk对产品和服务符合性的潜在影响相适应。

一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投人资源、监督检查、应急预案等措施。

严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1COP01市场开拓过程 1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。

2. 客户要求识别不完整。

3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。

41312低风险业务部有效2COP02新产品研发、生产过程1.制作的样品未能迎合客户的需求。

2.制作的样品未能满足大环境发展趋势。

3.产品打样周期长，跟不上市场变化。

42324一般风险技术部有效3COP03生产控制过程 1.生产不能准时完成计划。

2.不良率过高。

3.效率太低。

4.产品标识不清、混料53230高风险运营部有效4COP04交付过程 1.不能按时交付。

2.交付的产品不符合客户的要求。

52220一般风险业务部、技术部有效风险和机遇识别及评估分析表类别： ■质量 □环境 □职业健康安全 ■过程 1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。

2.对客户的要求实施监视测量。

3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

相关文件： 《有关产品和服务要求的确认和评审控制程序》。

序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门评价措施有效性1.新产品开发立项时反复论证市场需求。

2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。

3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。

相关文件： 《产品设计开发流程文件》对工厂严格要求：1.生产计划管制。

2.过程能力提前策划。

3.不良率前期策划。

4.标识管理要求。

相关文件：《外包供应商管理规范》1.成品的品质检验。

2.出货前的品质检验。

相关文件：《进货、成品检验规范》《仓库管理程序》程度概率测性RPN级别（内部/外部）有效性5MP01经营管理计划和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。

41312低风险总经理管代有效6MP02数据分析数据信息不准确，导致分析的结论不合理。

52330高风险各部门有效7MP03顾客服务1.顾客投诉未能有效解决。

2.顾客满意度低，导致顾客丢失。

质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表
表码:QP-P01-03/A
编制/日期：审核/日期：批准/日期：说明:
1.公司风险Risk评价采用定性分析法,分为A级风险Risk也称高关注风险Risk;B级风险Risk也称一般关注风险Risk。

其对应表如下:
2.公司风险Risk对策有规避风险Risk、接受风险Risk、减少风险Risk、分担风险Risk四种。

战略小组根据公司风险Risk管理理念、风险Risk特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险Risk对策。

对于A级风险Risk 且会给公司带来重大经济损失，导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险Risk必须选择“规避风险Risk”。

对于AB级风险Risk,公司没有能力解决或没必要解决,且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险Risk可采取接受风险Risk。

不属于上述情况的风险Risk,由战略小组结合公司实际选择减少风险Risk或分担风险Risk的对策。

3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定,并与该风险Risk对产品和服务符合性的潜在影响相适
应。

一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投人资源、监督检查、应急预案等措施。

好好学习社区ISO45001职业健康安全风险与机遇识别表类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性等级执行部门时限外部因素法规要求法律、法规内容的变化风险：对职业健康安全相关法规的更新信息了解不够及时、准确。

不能转化为公司制度执行，使公司在职业健康安全管理方面存在隐患。

机遇：公司遵守职业健康安全管理要求，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。

4×4=16 高1.主要职能部门按照要求加强国家职业健康安全法律法规的收集评价行政部、质量技术部全年2.行政部具体落实职业健康安全法律法规的要求行政部全年职业健康安全标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合职业健康安全标准的要求机遇：公司遵守职业健康安全标准，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。

3×3=9 一般1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价质量技术部全年2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求行政部全年中华人民共和国劳动法的影响风险：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。

机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。

2×5=10 一般1.公司聘请法律顾问对劳动合同模板和公司规章制度进行合规性评审；2.建立和完善公司规章制度3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。

行政部全年中华人民共和国职业病防治法的影响风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《中华人民共和国职业病防治法》现象，导致监管部门重大经济处罚及从业人员职业病的发生。

3×4=12 一般1.公司建立并运行《职业病防治管理制度》；2.定期组织员工进行健康体检；生产部行政部全年类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性等级执行部门时限机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。

职业健康安全体系风险和机遇与应对评估分析表的评估发生可能性×严重性等级风险及机遇应对措施执行部门职业健康安全法律法规的更新信息了解不够及时、准确，无法转化为公司制度执行，存在隐患。

4×4=161.主要职能部门按照要求加强国家职业健康安全法律法规的收集评价。

2.行政部具体落实职业健康安全法律法规的要求。

行政部、质量技术部全年执行。

公司现有的制度是否符合职业健康安全标准的要求存在风险。

3×3=91.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价。

2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求。

质量技术部全年执行。

公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚存在风险。

2×5=101.公司聘请法律顾问对劳动合同模板和公司规章制度进行合规性评审。

2.建立和完善公司规章制度。

3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。

公司生产运行过程中可能存在的违反《中华人民共和国职业病防治法》现象，导致监管部门重大经济处罚及从业人员职业病的发生存在风险。

2×5=101.公司建立并运行《职业病防治管理制度》。

2.定期组织员工进行健康体检。

3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。

生产部、行政部全年执行。

风险：公司可能会对第三方的职业健康安全产生不利影响，或无法满足第三方的职业健康安全要求，从而导致冲突。

机遇：第三方的要求可以促进公司的职业健康安全管理水平的提高。

应对措施：各职能部门要加强与第三方的沟通，及时处理第三方的职业健康安全要求，必要时向公司高层提交资源配置申请，以降低第三方的抱怨。

执行部门：行政部、质量技术部。

风险：公司现有的工艺和生产设备可能会造成较大的职业健康安全风险。

机遇：通过引进新的生产设备、改进工艺，可以提高公司的工艺水平，降低和减少职业健康安全风险。

应对措施：全年技术规划，相关职能部门要有效落实公司制定的技术攻关和设备改造计划。

最新原创ISO45001风险和机遇识别及评价控制程序+表格(整套)ISO-COP-003：OHS风险和机遇识别及评价控制程序本程序的目的是建立风险和机遇的应对措施，并明确操作要求，包括风险规避、风险降低和风险接受。

同时，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，以增强抗风险能力。

此外，该程序还为在职业健康安全管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

该程序适用于在公司职业健康安全管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制。

这些活动包括产品的设计开发与变更过程、生产过程、设备管理过程、采购过程、外包和分包过程、日常生活过程、法律法规合规性评价过程、持续改进过程等。

在适用时，该程序也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

各职责方的具体职责如下：总经理负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。

同时，负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

EHS委员会负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。

负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》。

此外，EHS委员会还负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

各部门负责本部门/班组的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

行政部负责外包和分包过程的风险识别，制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

采购部负责物料采购过程的风险识别，制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

在该程序中，风险定义为在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

机遇则指对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。

风险评估是在风险事件发生之前或之后(但还没有结束)，对该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。