记录控制程序

二、记录控制程序1 目的确保生产过程和管理体系运行过程中规定的体系记录（以下简称记录）予以控制。

2 范围适用于本公司管理体系运行时所产生的各类记录的控制。

3 职责3.1 人事财务部负责汇总和编写公司的记录清单并保存各类记录的样本。

3.2 相关部门负责本部门使用的记录格式编制、填写、收集、归档和保存。

4 工作程序4.1 记录的设置、格式及编号4.1.1 各部门按照三体系标准的要求、公司体系文件要求、相关法律法规要求确定所需设置的记录，并负责设计其记录格式，报总经理审批后交人事财务部登记备案。

若顾客或法律法规规定了记录格式，则相关部门必须采用其格式。

4.1.2 记录格式如需更改，由原编制部门填写《文件更改申请单》，经总经理批准后，由编制部门更改后使用，同时报人事财务部备案。

4.1.3 人事财务部根据三体系标准的要求及各部门设置的记录，负责汇总和编写公司的《记录一览表》，并汇集和保存各类记录的样本。

4.1.4 本公司记录编号规定为：JL-条款号-流水号（条款号主要以15版标准为主）其中：JL表示“记录”，条款号为该记录适用的标准条款，流水号依次为01、02、03、……。

条款号以3位数表示（如管理评审使用的记录，其条款号为9.3），同一记录编号可采用在No：后加“年-月-顺序号”或“年-顺序号”予以区分，以确保记录唯一可追溯。

4.1.5 人事财务部按以上规定，确定每一记录表格的编号（但法律法规规定的记录除外）并填写在《记录一览表》中。

4.2 空白表格由人事财务部统一管理和发放，相关部门根据需要到人事财务部领取。

4.3 记录的填写、更改4.3.1 记录的有关内容由直接执行者使用钢笔、签字笔如实填写。

4.3.2 记录填写应及时、字迹清晰、准确，签名要签全名。

除备注栏外其他栏目不能出现空格，如有不需填写的栏目应以自左至右的一条斜线“∕”代替填写内容。

4.3.3 记录不可随意更改、涂抹。

如发现数据填写错误，要用划线的方式进行更正并签名、注上日期，确保更改后的记录符合原设计的要求，且不能影响其他填写内容。

记录控制程序2．1目的通过对质量、环境管理所要求的记录进行控制和管理，提供质量、环境符合要求和管理体系有效运行的证据，并为实现可追溯性以及采取纠正和预防措施提供依据。

2．2适用范围适用于公司在实施质量环境管理体系要求过程中形成的各项记录的控制。

2．3职责2．3．1综合办负责记录控制的归口管理。

2．3．2 各部门负责本部门记录的控制和归档。

2．3．3记录填写人员需真实、准确、完整、清晰填写记录。

2．4 控制程序2．4．1 记录的类别·公司QE管理体系运行形成的记录；·来自顾客或其他相关方面提供的记录。

·在实施体系要求过程中形成的各种纸张、磁盘、光盘、照片、胶片等。

2．4．2 记录的标识2．4．2．1 表格的设计QE管理体系运行所需的记录由综合办组织进行编制，一般以表格的形式，特殊需要可以文件形式，综合办负责人审批。

2．4．2．2 表格编号综合办负责对质量记录统一编号，无编号标识的表格一律不得使用，记录表格的编号如下：SMHG/QE·□□·□□－R□□；①②③④其中①表示公司管理体系，②文件类别，③文件顺序号，④表示记录顺序号。

如：SMHG/QE·CX·03—R02，表示顺序号为3的程序文件的第2号记录。

2．4．3记录的填写2．4．3．1 各部门严格按要求填写记录的相关项，保持记录清晰、字迹清楚，文字表达准确、简练。

填写记录，要求用蓝黑墨水、圆珠笔书写，不能用铅笔填写。

2．4．3．2记录不允许随意涂改，若出现填写错误，应采用划线更正法，并签上更改人的姓名和日期。

2．4．3．3 记录填写结束时，应填写填报人、审核人姓名，并签署填写日期，有要求时还需填写具体的时与分。

2．．4．4记录的贮存、保护2．4．4．1 各部门根据工作具体情况每月定期将已填记录进行汇总、整理、编目、贮存，每年一次对各自资料进行归档。

2．4．4．2 对已归档的记录应保存在通风、干燥、清洁的室内，要便于检索，同时做好防虫防鼠工作。

引言概述：记录控制程序，也称为日志控制程序，是一种用于管理、存储和跟踪日志信息的软件或系统。

它可以帮助组织和管理大量的日志数据，并提供工具和功能来帮助用户分析和利用这些数据。

在各个行业和领域中，记录控制程序被广泛应用于系统监控、安全审计、故障排除、性能优化等方面。

本文将从五个大点来详细阐述记录控制程序的概念、功能、设计原则、实施方法和应用场景。

正文内容：1.概念1.1日志控制程序的定义1.2日志的重要性1.3日志控制程序的作用1.4日志控制程序的基本原则2.功能2.1日志记录功能2.1.1日志信息的与收集2.1.2日志信息的存储与管理2.1.3日志信息的实时监控与报告2.2日志分析功能2.2.1日志分析的目的与方法2.2.2日志分析工具与技术2.2.3日志分析的应用场景2.3安全审计功能2.3.1安全审计的概念与目的2.3.2安全审计的实施方法与要点2.3.3安全审计的价值与挑战2.4故障排除功能2.4.1故障排除的重要性与挑战2.4.2故障排除的步骤与方法2.4.3故障排除的工具与技术2.5性能优化功能2.5.1性能优化的目的与原则2.5.2性能优化的流程与方法2.5.3性能优化的工具与技术3.设计原则3.1日志格式设计原则3.1.1可读性原则3.1.2可扩展性原则3.1.3可查询性原则3.2日志级别设计原则3.2.1日志级别的分类与定义3.2.2日志级别设计的要点与技巧3.2.3日志级别设计的最佳实践3.3日志滚动策略设计原则3.3.1日志滚动策略的定义与目的3.3.2日志滚动策略的选择与配置3.3.3日志滚动策略的优化与调整3.4日志安全性设计原则3.4.1日志安全性的需求与挑战3.4.2日志安全性设计的技术与方法3.4.3日志安全性设计的最佳实践3.5日志可用性设计原则3.5.1日志可用性的目标与影响因素3.5.2日志可用性设计的关键点和技巧3.5.3日志可用性设计的实践建议4.实施方法4.1日志控制程序的选型与部署4.2日志控制程序的配置与管理4.3日志控制程序的性能与容量规划4.4日志控制程序的维护与优化5.应用场景5.1记录控制程序在系统监控中的应用5.2记录控制程序在安全审计中的应用5.3记录控制程序在故障排除中的应用5.4记录控制程序在性能优化中的应用5.5其他领域中的应用案例总结：记录控制程序作为一种用于管理、存储和跟踪日志信息的软件或系统，在各个行业和领域中扮演着重要的角色。

1、目的对质量管理体系所要求的记录予以控制。

2、范畴适用于为证明工程项目符合要求和质量管理体系有效运行的记录。

3、职责3.1质管部负责监督、管理各部门的记录。

3.2各部门资料员负责收集、整理、保管本部门的记录。

3.3档案室负责保管超过一年的记录。

3.4各部门负责人负责批准本部门编制的记录格式。

4、程序4.1各部门资料员负责收集、整理、储存本部门的记录。

4.2记录的标识编号记录的标识编号按《文件控制程序》实行。

4.3记录填写4.3.1记录填写要及时、真实、内容完全、字迹清楚，不得随便涂改；如因某种原因不能填写的项目，应能说明理由，并将该项用单杠划去；各相干栏目负责人签名不答应空白。

4.3.2如因笔误或运算错误要修改原数据，应采取单杠划去原数据，在其上方写上更换后的数据，加盖或签上更换人的印章或姓名及日期。

4.4记录的储存、保护4.4.1各部门的资料员必须把所有记录分类，依日期顺序整理好，存放于透风、干燥的地方，所有的记录保持清洁，字迹清楚。

各部门按规定的期限储存记录，对于储存一年以上的记录交档案室储存。

4.4.2质管部将公司所有与质量管理体系运行有关的记录汇总，包括名称、编号（版本）、储存期、使用部门等内容，交管理者代表审批，并聚集备案记录的原始样本。

各部门应将本部门使用的记录清单作为部门工作手册的附录，并汇总本部门的记录原始样本。

4.4.3质管部每三个月检查一次各部门记录的使用、管理情形。

4.5记录发放、借阅和复制4.5.1各部门保管的记录应便于检索，需借阅或复制者要经相应部门负责人批准，由记录管理人登记备案。

4.6记录的烧毁处理记录如超过储存期或其他特别情形需要烧毁时，由档案室主管填写《文件烧毁申请》交质管部审核，报管理者代表批准，由授权人实行烧毁。

4.7记录格式4.7.1各部门的记录格式，由各部门经理负责组织编制，部门经理审批，交质管部备案。

4.7.2各相干部门可根据工作需要提出记录格式设计更换，实行《文件控制程序》有关文件更换的规定。

记录和记录管理控制程序1目的本程序用于标识、保存和处置职业健康安全记录，为职业健康安全管理体系的有效运行提供真实的证据和信息。

2范围适用于本矿与职业健康安全管理体系相关记录和管理。

3职责3.1企管科是职业健康安全记录的主管部门，负责记录的管理和监督检查。

3.2各单位负责本单位记录的填写、收集、保管、标识和管理。

4工作流程4.1记录表格的设计与要求4.1.1记录表格的内容应与职业健康安全管理体系文件协调一致，接口清楚。

4.1.2记录表格由记录产生部门设计整理。

必要时，在某些较复杂的记录表格中要有填写说明。

4.13记录表格由记录产生部门负责人审批，多部门使用的由业务归口负责人审批。

4.1.4记录表格编号按《职业健康安全管理体系文件编号规则》执行。

4.2记录的填写、收集、整理4.2.1记录必须用钢笔填写，做到内容真实、准确、完整、清晰，填写及时。

表格中的所有项目必须按规定填写。

4.2.2职业健康安全管理体系运行过程中形成的记录，由记录产生部门指定人员收集、整理。

4.2.3记录一般为文字记录形式，也可以采用磁盘、电子媒体或其他媒介等。

4.3记录的贮存和保管4.3.1记录由产生部门保存，填写人记录完毕定期交付保存者。

4.3.2记录保存者确保收集记录的连续性，不得缺损和丢失。

4.4记录的查阅外来人员查阅记录，须经管理者审批后方可进行。

4.5记录差错的修正和空格的要求4.5.1当记录存在笔误和计算差错时，只允许划改（在差错处划一道横线），并在修正处加盖修改人员印章或签名。

4.5.2当有空格时，应在空白处划一道斜线/表示此处无内容。

4.6表格的修改，4.6.1当表格不能满足要求时，记录产生部门应重新设计表格，并执行4.1条款。

4.6.2新表格到位后，表格发放部门应将作废的表格收回处理。

4.6.3每月5日前表格发放部门将新增表格和作废表格清单上报企管科。

4.7记录的处理记录超过保存期，由保管部门列出清单，填写《记录处理申请单》，由企管科批准后，处理如下：4.7.1需留着参考的，在记录的首页上加盖作废印章，分开保存。

生产、质量记录控制程序一、目的1、本程序的目的在于对记录的标识、收集、归档、存储、检索、保护、保存期限和处置进行有效的控制，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。

二、适用范围1、本程序适用于公司内与质量管理体系相关的所有记录。

三、职责1、各部门负责本部门记录的填写、收集、整理和初步保管。

2、质量部门负责监督、审查各部门记录管理的执行情况，并负责公司级记录的保存和管理。

四、工作程序1、记录的设计与编号（1）各部门根据工作需要设计记录表格，确保其内容能满足相关活动的可追溯性要求。

（2）质量部门对记录表格的格式、内容和编号进行统一规范和审批。

2、记录的填写（1）记录应在活动进行的同时及时填写，确保内容真实、准确、清晰、完整，不得随意涂改。

（2）如确需修改，应采用杠改方式，并在修改处签名和注明日期。

3、记录的收集与归档（1）各部门定期收集本部门的记录，并进行初步整理。

（2）按照规定的时间间隔将整理好的记录移交至质量部门进行归档。

4、记录的存储（1）质量部门设立专门的档案库或存储空间存放记录，并确保存储环境适宜，防火、防潮、防虫蛀、防损坏。

（2）采用分类、分区存放的方式，便于检索和查阅。

5、记录的检索（1）建立记录的索引目录，便于快速准确地查找所需记录。

（2）检索方式可以是手工检索或电子检索。

6、记录的保护（1）对重要和机密的记录采取加密、备份等保护措施，防止未经授权的访问和泄露。

（2）限制访问权限，只有相关人员经过授权才能查阅和使用记录。

7、记录的保存期限（1）根据记录的性质和用途，确定其保存期限。

（2）保存期限应符合法律法规、合同要求和公司的规定。

8、记录的处置（1）超过保存期限的记录，由质量部门按照规定的程序进行销毁。

（2）销毁方式应确保记录信息不可恢复。

五、内部审核与改进1、定期对记录控制程序的执行情况进行内部审核，检查记录的完整性、准确性和管理的规范性。

2、针对审核中发现的问题，采取纠正措施，持续改进记录控制程序。

记录控制程序1 目的通过对质量、环境、职业健康安全管理体系记录进行控制和管理，为质量、环境、职业健康安全管理体系符合标准要求、法律法规要求及有效运行提供客观证据，为产品质量及环境改善、职业健康安全管理采取纠正及预防措施提供依据。

2 范围适用于本公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行的所有记录。

3 术语解释记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件，如成品检验记录、内部审核记录、管理评审记录等，记录应保持清晰，易于识别和检索。

4 职责4.1 品控中心文控室负责对公司所有记录表格进行汇总及保存各部门的《记录报表清单》。

4.2 各部门负责设计出本部门的记录表格，建立本部门的《记录报表清单》，负责本部门记录的收集、归档、标识、贮存、保管、检索、保留期限和处置等工作，并保证记录存放整齐、标识准确，防止损坏、变质、丢失，若发现失落应及时补上或修复。

5 工作程序5.1 各部门根据本部门的需要以及《文件管制程序》对表单的要求设计出本部门的记录表格，经部门主管审核后交文控室，文控室将表单编号登录在《文件管理总清单》，同时将表单受控后发受控表格至各使用部门，正本表单留文控室存档。

各部门的记录表格内容若有变动，经部门负责人批准后，立即将记录表格交文控室备案。

5.2各部门的记录资料汇总登记在《记录报表清单》中，最少保存两年，若有需求要延长保存时间，提交申请经管理者代表批准后，在《记录报表清单》中另行规定。

各使用部门每月月底根据实际情况更新《记录报表清单》，并提交至文控室。

5.3 文控室根据各部门所提交的《记录报表清单》，进行综合汇总及保存。

5.4 记录表格的编号，参照《文件控制程序》执行。

5.5记录的填写，公司各部门必须按以下规定填写记录：5.5.1记录必须及时、准确、真实、清晰。

5.5.2不得使用铅笔，必须用不易擦写的记录笔。

5.5.3用统一、规范、合理、受控的记录表格。

5.5.4字迹清晰，不能随意涂改，没有发生的项目记“无”或作“∕”标记，有关记录人员应签全名，确保记录能够容易识别。

记录控制程序文件在任何组织或企业的运营中，记录都是至关重要的。

它们是信息的载体，是决策的依据，是历史的见证。

为了确保记录的准确性、完整性和可用性，制定一套有效的记录控制程序是必不可少的。

一、记录的定义与分类记录，简单来说，就是对活动、事件、交易或决策的书面或电子记载。

记录可以包括各种形式，如文件、表格、报告、图像、音频和视频等。

根据其用途和性质，记录可以分为以下几类：1、管理记录：如会议纪要、工作计划、人员培训记录等，用于支持管理决策和运营。

2、业务记录：如销售订单、采购合同、生产报表等，与核心业务流程相关。

3、质量记录：如检验报告、不合格品处理记录、客户投诉处理记录等，用于证明产品或服务的质量符合要求。

4、合规记录：如法律法规遵守情况的记录、环境监测数据等，以满足法规和监管要求。

二、记录控制的目的记录控制的主要目的有以下几点：1、提供证据：证明组织的活动符合规定的要求和标准，如质量标准、法律法规等。

2、支持决策：为管理层提供准确和及时的信息，以便做出明智的决策。

3、追溯性：能够追溯产品、服务或活动的历史，便于问题的调查和解决。

4、知识积累：积累组织的经验和知识，为持续改进提供基础。

三、记录控制的原则1、准确性：记录应如实反映所记载的内容，数据和信息必须准确无误。

2、完整性：记录应包含所有必要的信息，不得有遗漏或缺失。

3、及时性：记录应在活动发生的同时或之后及时进行，确保信息的新鲜度和可用性。

4、可追溯性：记录应能够清晰地追溯到相关的活动、人员和时间。

5、保密性：对于涉及敏感信息的记录，应采取适当的保密措施，防止信息泄露。

6、存储与检索：记录应妥善存储，以便能够方便、快速地检索和查阅。

四、记录的创建1、确定记录的格式和内容：根据记录的类型和用途，制定相应的记录表格或模板，明确所需记录的信息。

2、责任分配：明确谁负责创建记录，确保每个环节都有专人负责。

3、培训：对负责创建记录的人员进行培训，使其了解记录的要求和规范。