上市公司监督管理条例

中华人民共和国公司登记管理条例（1994年6月24日中华人民共和国国务院令第156号发布，根据2005年12月18日《国务院关于修改〈中华人民共和国公司登记管理条例〉的决定》修订）第一章总则第一条为了确认公司的企业法人资格，规范公司登记行为，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》），制定本条例。

第二条有限责任公司和股份有限公司（以下统称公司）设立、变更、终止，应当依照本条例办理公司登记。

申请办理公司登记，申请人应当对申请文件、材料的真实性负责。

第三条公司经公司登记机关依法登记，领取《企业法人营业执照》，方取得企业法人资格。

自本条例施行之日起设立公司，未经公司登记机关登记的，不得以公司名义从事经营活动。

第四条工商行政管理机关是公司登记机关。

下级公司登记机关在上级公司登记机关的领导下开展公司登记工作。

公司登记机关依法履行职责，不受非法干预。

第五条国家工商行政管理总局主管全国的公司登记工作。

第二章登记管辖第六条国家工商行政管理总局负责下列公司的登记：（一）国务院国有资产监督管理机构履行出资人职责的公司以及该公司投资设立并持有50%以上股份的公司；（二）外商投资的公司；（三）依照法律、行政法规或者国务院决定的规定，应当由国家工商行政管理总局登记的公司；（四）国家工商行政管理总局规定应当由其登记的其他公司。

第七条省、自治区、直辖市工商行政管理局负责本辖区内下列公司的登记：（一）省、自治区、直辖市人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的公司以及该公司投资设立并持有50%以上股份的公司；（二）省、自治区、直辖市工商行政管理局规定由其登记的自然人投资设立的公司；（三）依照法律、行政法规或者国务院决定的规定，应当由省、自治区、直辖市工商行政管理局登记的公司；（四）国家工商行政管理总局授权登记的其他公司。

第八条设区的市（地区）工商行政管理局、县工商行政管理局，以及直辖市的工商行政管理分局、设区的市工商行政管理局的区分局，负责本辖区内下列公司的登记：（一）本条例第六条和第七条所列公司以外的其他公司；（二）国家工商行政管理总局和省、自治区、直辖市工商行政管理局授权登记的公司。

证券市场法律法规的层次(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。

(2)由国务院制定并颁布的行政法规。

(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。

(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

《中华人民共和国证券法》1．相关知识《中华人民共和国证券法》以下(简称《证券法》)于1998年l2月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，于l999年7月1日实施。

第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议、第十八次会议先后对《证券法》进行了修订。

现行的《证券法》于2006年1月1日起生效，共分12章240条。

其调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，明确证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和公正，当事人遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。

其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

2．主要内容现行《证券法》的主要内容有：(1)有关证券发行的主要内容。

(2)有关证券交易的主要内容。

(3)有关上市公司收购的主要内容。

(4)有关证券交易所的主要内容。

(5)有关证券公司的主要内容。

(6)有关证券登记结算机构的主要内容。

(7)有关证券服务机构的主要内容。

(8)有关证券业协会的主要内容。

(9)有关证券监督管理机构的主要内容。

(10)有关法律责任的主要内容。

《中华人民共和国公司法》1．相关知识《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于l994年7月1日起实施。

此后，分别由第九届、第十届全国人民代表大会常务委员会进行了修订。

现行的《公司法》于2006年1月1日起施行，共分13章219条，调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。

《公司法》确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

某上市公司费用报销管理条例第一章总则第一条为了加强公司的财务管理，规范费用报销流程，合理控制费用支出，根据国家有关财务法规和公司的实际情况，特制定本条例。

第二条本条例适用于公司全体员工及所属各单位。

第三条费用报销应遵循真实、合法、合规、合理的原则，确保费用支出与公司的业务活动相关，并符合公司的预算安排和财务制度。

第二章费用报销的范围第四条公司费用报销的范围包括但不限于以下几类：1、办公费用：包括办公用品、办公设备维修、水电费、通讯费等。

2、差旅费：包括交通费、住宿费、餐饮费、出差补贴等。

3、业务招待费：因业务需要招待客户、合作伙伴等发生的费用。

4、会议费：组织或参加会议发生的场地租赁、资料印刷、餐饮等费用。

5、培训费用：员工参加外部培训或内部培训发生的费用。

6、广告宣传费：用于公司品牌推广、产品宣传等方面的费用。

7、研发费用：与公司研发活动相关的费用。

8、其他费用：如邮寄费、车辆使用费、劳动保护费等。

第三章费用报销的标准第五条办公费用报销标准：1、办公用品的采购应遵循公司的采购制度，单次采购金额在_____元以下的，由部门负责人审批；超过_____元的，需报分管领导审批。

2、办公设备维修费用应提供维修清单和发票，按照实际发生金额报销。

3、水电费、通讯费等按照公司规定的标准执行。

第六条差旅费报销标准：1、交通费：员工出差应选择经济合理的交通方式，如飞机、火车、汽车等。

飞机舱位的选择应符合公司规定，火车硬座、硬卧、软卧的报销标准根据出差时长和职级确定。

2、住宿费：根据出差地区的不同，设定不同的住宿标准。

一线城市_____元/晚，二线城市_____元/晚，三线及以下城市_____元/晚。

3、餐饮费：按照出差天数给予一定的餐饮补贴，补贴标准为_____元/天。

4、出差补贴：根据出差地区和出差时长，给予一定的出差补贴，补贴标准为_____元/天。

第七条业务招待费报销标准：1、业务招待应事先填写招待申请单，注明招待对象、事由、预计费用等，经部门负责人和分管领导审批后方可执行。

上市公司安全生产管理办法第一章总则第一条为依法落实企业安全生产主体责任，保证员工在生产作业过程中的安全与健康，有效防范各类生产安全事故，依据《安全生产法》《**市安全生产条例》《**市党政领导干部安全生产责任制实施细则》《**市生产经营单位安全生产主体责任规定》等有关法律、法规规定，制定本办法。

第二条本办法适用于**股份有限公司（以下简称股份公司）和直接投资的全资、控股（含相对控股）单位及“一港六区”受托企业（以下简称“各单位”）的安全生产管理工作。

第三条各单位应依法落实安全生产主体责任，股份公司对各单位安全生产工作落实情况进行指导、督促、检查。

第四条股份公司和各单位应遵守国家和**市有关安全生产法律、法规,执行保障安全生产的国家标准、行业标准和地方标准，坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针,建立健全全员安全生产责任制和各项安全生产规章制度，加大对安全生产资金、物资、技术、人员的投入保障力度，改善安全生产条件，加强安全生产标准化、信息化建设，构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，健全风险防范化解机制，提高安全生产水平，确保安全生产。

- 1 -第二章安全生产责任体系第五条股份公司和各单位应依法依规建立和完善全员安全生产责任制，明确安全生产责任范围、考核标准和奖惩措施，逐级、逐岗位签订安全生产责任书。

第六条股份公司和各单位党政主要负责人是本单位安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责；其他负责人在其分管职责范围内对安全生产工作负责。

股份公司各级人员应按照“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”要求，坚持“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”和“谁主管、谁负责”的原则，履行安全生产工作职责。

第七条股份公司和各单位应当建立相应考核机制，加强对全员安全生产责任制落实情况的监督考核，保证全员安全生产责任制的落实。

考核结果应作为从业人员选拔任用的重要依据。

第八条各单位应当建立生产安全责任追究制度，单位、部门和个人未落实安全生产责任制，造成生产安全责任事故的，依照上级和各单位有关规定追究生产安全事故责任单位、部门和人员的责任。

上市公司董监高及股东合规交易规则锁定期1、上市公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。

（以每年的12月31日的持股数为基数×25%）2、上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1,000股的，可一次全部转让，不受转让比例的限制。

3、董、监、高离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

4、自愿锁定承诺。

短线交易1、对象：公司董事、监事、高级管理人员及持有公司股份5%以上的股东。

2、释义：《证券法》第四十七条规定：公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后个月内6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。

3、涉及短线交易的特殊情形（1）、若社保基金理事会与各投资管理人以及各投资管理人之间的投资决策不是相互独立的，则对该公司股票的买卖应受六个月持有期的限制。

此外，全国社保基金委托的单一投资管理人持有上市公司的股份超过5%时，则应严格遵循《证券法》第47条有关短线交易的规定；（2）、警惕集中竞价交易、大宗交易、协议转让；（3）、认购公开增发股份、认购定向增发股份；（4）、约定购回式证券交易中股东回购；（5）、持有同一上市公司的A股和B股再进行相关买卖活动；（6）、股票转为ETF份额再赎；（7）、一致行动人：一致行动人发生的交易行为应整体看待，其中任一行为人的买卖行为均影响其余一致行动人的买卖权益；（8）、设置委托投票权。

4、不涉及短线交易的特殊情形（1）、证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制；（2）、根据中国证监会《关于全国社会保障基金委托投资若干问题的复函》的规定，全国社保基金合并持有上市公司5%股份后，若社保基金理事会与各投资管理人以及各投资管理人之间的投资决策是相互独立的，则对该公司股票的买卖可以不受六个月持有期的限制；（3）、发生股权激励需向高管股东回购股份；（4）、董监高的配偶操作董监高配偶的账户交易董监高任职上市公司的股票；（5）、持股5%以上股东参与转融通业务，通过证券交易所平台在6个月内出借和收回证券的。

条例事关⾼管的看点：扩⼤了独董适⽤范围、拓展了⾼管范围、设⽴合规负责⼈、规定任职资格 2008年4⽉23⽇，国务院公布了《证券公司监督管理条例》（6⽉1⽇起施⾏，以下简称《条例》）。

《条例》针对证券公司在发展过程中暴露出来的⼀些突出问题，如证券市场准⼊条件、客户资产保护、证券公司治理结构等进⾏了详细规定，同时为证券公司的创新发展留下了必要的空间。

《条例》关于⾼管⼈员有四⼤看点，这主要体现在其中的第三章。

扩⼤独董适⽤，强化监督职能 独⽴董事制度在我国本是上市公司治理结构中的⼀项制度，最早见于1997年12⽉证监会发布的《上市公司章程指引》第112条“公司根据需要，可以设独⽴董事”。

2001年8⽉，证监会颁布《关于在上市公司建⽴独⽴董事制度的指导意见》，规定上市公司应当建⽴独⽴董事制度。

此次出台的《条例》将独⽴董事制度引⼊证券公司中来，《条例》第19条规定：“证券公司可以设⽴独⽴董事，证券公司的独⽴董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独⽴、客观判断的关系。

”⽽根据《证券法》的规定，证券公司既可以是有限责任公司，也可以是股份有限公司。

可见，《条例》将独⽴董事制度的适⽤范围扩展到了所有形式的证券公司。

值得注意的是，在此前的《证券公司监督管理条例》征求意见稿中，证券公司被要求“应当”设⽴独⽴董事，并且独⽴董事不得少于董事总数的三分之⼀，此要求与对上市公司的要求⼀致。

⽽在正式公布的《条例》中，“应当”被“可以”所替代，且独⽴董事的⽐例也未规定。

似乎，《条例》的规定较“征求意见稿”更为宽松。

但《条例》第20条规定：“证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责⼈由独⽴董事担任。

”⽽且，《条例》规定证券公司经营经纪、资产管理、融资融券以及承销与保荐业务中两种以上的，董事会必须设⽴薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以加强证券公司的内部风险控制。

某上市公司费用报销管理条例第一章总则第一条为了加强公司的财务管理，规范费用报销行为，合理控制公司成本费用，保障公司资金的安全和有效使用，根据国家有关法律法规和公司财务制度，结合公司实际情况，特制定本条例。

第二条本条例适用于公司及所属各部门、各分支机构（以下统称“各单位”）。

第三条费用报销应当遵循真实、合法、合规、必要、合理的原则，不得虚构、伪造、变造费用报销凭证，不得虚报、冒领费用。

第二章费用报销的范围和标准第四条费用报销的范围包括但不限于以下各项：1、办公费：包括办公用品、文件印刷、邮寄等费用。

2、差旅费：员工因公务出差发生的交通费、住宿费、餐饮费等。

3、业务招待费：因业务需要招待客户发生的费用。

4、通讯费：员工因工作需要发生的电话费、网络费等。

5、车辆使用费：公司车辆的燃油费、维修保养费、保险费等，以及员工因公务使用个人车辆的补贴费用。

6、培训费：员工参加培训发生的费用。

7、会议费：公司组织或参加会议发生的场地租赁、餐饮、资料等费用。

8、水电费：公司办公场所发生的水电费。

9、租赁费：公司租赁办公场地、设备等发生的费用。

第五条费用报销的标准应当按照公司的相关规定执行。

各项费用的具体报销标准如下：（一）办公费1、办公用品的采购应当由公司统一安排，各部门不得自行采购。

2、文件印刷应当选择公司指定的供应商，印刷费用按照实际发生金额报销，但不得超过公司规定的标准。

3、邮寄费用按照快递公司的收费标准报销。

（二）差旅费1、交通费员工出差乘坐飞机应当选择经济舱，乘坐火车应当选择硬座或硬卧，乘坐轮船应当选择三等舱。

特殊情况需要乘坐商务舱、软卧或二等舱的，应当事先经过公司领导批准。

市内交通费用按照实际发生金额报销，但不得超过公司规定的每日限额。

2、住宿费员工出差住宿应当选择公司协议酒店，住宿费按照公司规定的标准报销。

因特殊情况无法入住协议酒店的，应当事先经过公司领导批准，住宿费按照实际发生金额报销，但不得超过公司规定的最高限额。