2012年广东省证券从业考试证券市场基础知识最新考试题库(完整版)
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1、宏观经济分析的总量分析法侧重对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。
( )
2、( )反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出Et之间发生的需要告诉或说明的事
项。
A.会计政策 B.会计估计 C.或有事项 D.资产负债表日后事项
3、评价过去的经营业绩、衡量现在的财务状况是财务报表分析的( )。
A.要求B.目的C.程序D.影响因素
4、假设证券A历史数据表明，年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，
年收益率为10%的概率为35%，那么证券A( )。
A.期望收益率为27% B.期望收益率为30% C.估计期望方差为
5、关于证券组合的分类，下列分类中，正确的是( )。
A.保值型、增值型、平衡型等 B.收入型、增长型、指数化型等
C.激进型、稳妥型、平衡型等D.国际型、国内型、混合型等
6、CAPM模型是由( )提出的。
A.哈里?马柯威兹 B.夏普C.特雷诺D.詹森
7、证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业
规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。( )
8、头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段升势的尽头，这一形态具有( )
的特征。
A.一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低，即颈线向下倾斜
B.就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小，即呈梯形递减
C.突破颈线不一定需要大成交量配合，但日后继续下跌时，成交量会放大
D.突破颈线需要大成交量配合，突破后继续下跌时，不一定需要大成交量
9、“市场永远是对的”是( )的观点。
A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派
10、从利率角度分析，( )形成了利率下调的稳定预期。
A.温和的通货膨胀 B.严重的通货膨胀 C.恶性通货膨胀 D.通货紧缩
11、评价过去的经营业绩、衡量现在的财务状况是财务报表分析的( )。
A.要求B.目的C.程序D.影响因素
12、11% D.估计期望方差为3%
13、我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会的简称为
( )。
A.SAAC B.ASAF C.ASAC D.ACIIA
14、AIMR在其章程中对证券分析师定义：“职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一
部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”。此外还定义：“投资决策过程就是
指财务分析、投资管理、证券分析或其他类似的专门实务。”( )
15、当风险从σ2A增加到σ2B时，期望收益率将得到补偿[E(rA)-E(rB)]，若投资者认为，
增加的期望收益率恰好能够补偿增加的风险，所以A与B两种证券组合的满意程度相同，证
券组合A与证券组合B无差异。则该投资者是( )。
A.保守投资者B.进取投资者C.中庸投资者 D.难以判断
16、套利定价理论的几个基本假设不包括( )。
A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的 B.资本市场没有摩擦
C.所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响
D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
17、史蒂夫.罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出( )。
A.资本资产定价模型 B.套利定价理论C.期权定价模型D.有效市场理论
18、绝对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。
( )
19、反映公司负债的资本化程度的指标是( )。
A.资产负债率B.资本化比率C.固定资产净值率D.资本固定化比率
20、基本分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。
A.对价格与所反映信息内容偏离的调整
B.对价格与价值偏离的调整
C.对市场心理平衡状态偏离的调整
D.对市场供求均衡状态偏离的调整
21、假设证券A历史数据表明，年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，
年收益率为10%的概率为35%，那么证券A( )。
A.期望收益率为27% B.期望收益率为30% C.估计期望方差为
22、β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越小(大)。( )
23、常用的技术指标，以功能为划分依据，可以分为( )。
A.趋势型指标 B.超买超卖型指标 C.人气型指标 D.大势型指标
24、KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特征。在反映股市价格变化时，
以下说法中，错误的是( )。
A.K最快，D其次，WMS最慢 B.D最快，K其次，WMS最慢
C.WMS最快，K其次，D最慢 D.WMS最快，D其次，K最慢
25、以下有关0BV(能量潮指标)说法中，正确的有( )。
A.OBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用
B.OBV曲线的变化对当前股价变化趋势的确认
C.形态学和切线理论的内容也同样适用于0BV曲线
D.在股价进入盘整区后，OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或向下突破，且成功
率较大
26、金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格( )。
A.是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用
B.是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格
C.是期权合约标的资产的理论价格 D.被称为协定价格
