国际工程风险分析与管理

国际工程风险分析与管理
摘要：风险就是在实施过程中存在的一系列不确定因素，一旦发生，将对目标
的实现产生影响。绝大多数风险是威胁，对目标的实现有消极影响，但是也有少
数风险可能是机会，对目标又积极影响。因此，识别风险、管理风险、掌握风险
很重要。
关键词：国际工程；风险；对策
一、前言
近年来，我国对外承包工程的经营模式已经从单一的投标承揽工程模式，扩
展到BT/BOT/IPP/PPP等投融资模式；经营行业已经从房建、公路等城市基础建设，
扩展到铁路、港口、电力、石化、矿山、环保、水资源，甚至核电站开发等各行
各业；经营规模也从过去的上亿美元发展到几亿、几十亿甚至上百亿美元的大型、
综合性大项目。因此，经济规模的扩展、经营模式的增加、经营行业的增多，使
得我国对外承包工程的风险进一步增大。本文首先介绍了国际工程总承包项目的
特点，分析了国际工程承包项目的风险构成，并结合相关实践经验，从识别风险、
评估与分析，以及制定风险应对措施等角度，研究了国际工程项目风险对策。
二、国际工程项目风险的主要特点
1、长期性。国际工程项目的工期短则几个月，长则几年、十几年，因此在
项目实施过程中，项目环境、项目条件、项目干系人都可能发生很大的变化，这
些变化都会影响项目正常实施，项目的风险会自始至终伴随项目的全过程。
2、独特性。项目的唯一性决定了项目风险的独特性。不同的国家，不同的
项目，都有着不同的风险。既不能犯经验主义，又不能犯教条主义。
3、复杂性。项目的风险不是单一的，经常是综合的，各种风险混杂在一起，
需要进行动态管理，不断进行监控。
三、国际工程EPC项目的风险构成
1.政治和社会风险
一是政治局势风险。项目所在国的政局是否稳定，与邻国的关系如何，边境
是否安全，项目所在国与中国的关系如何，与国际组织的关系如何，这些都对项
目的实施带来不确定性。二是政府体制是否合理。办事效率低，行业贪污腐败严
重会破坏公平的市场环境，加大项目的运营成本和风险。三是恐怖主义和一些国
家内部的动乱组织。它们可能会给项目实施带来无法预期的风险甚至人身安全威
胁。
社会风险，指项目所在国的社会服务条件、基础设施情况、民风、民俗等社
会文化环境的差异所产生的风险。当地的行政机构的办事程序和效率会直接影响
到项目的进度。如，一些阿拉伯国家的办事节奏缓慢拖沓，且当地的公休制度与
我国不同，如果不注意差别，可能会造成工期延误。当地的居住条件和医疗卫生
条件常与项目现场工作人员的健康息息相关，特别是在非洲地区，必须注意预防
蚊虫叮咬，注意饮用水的安全 。充分了解并尊重当地风俗习惯是运作好项目无法
回避的，同时也是十分重要的环节。为了控制好社会风险对项目的影响，在国外
承包工程时，必须入乡随俗，充分了解当地的社会文化风俗。
2.经济和市场风险
指项目所在国的经济危机、金融市场动荡、主权债务危机、通货膨胀、利率
汇率变动等宏观经济形势变化所产生的风险。近年来，由于我国实施的大项目越
来越多，往往都需要国家通过优惠贷款、买方信贷、卖方信贷、或综合信贷以融
资方式解决项目资金，还有一些项目是通过以“工程换石油”“工程换资源”的投资
方式解决项目资金。无论融资或投资都与项目所在国的经济密切相关，与采用的
货币汇率密切相关，它们的细微变化都会对项目产生巨大的影响，因而使国际工
程项目的风险越来越突出。另外，企业在实施融资项目时，一定要重视汇率差对
项目经济效益的影响。在融资方式上，最好采用国与国的优惠贷款方式、其次是
买方信贷方式、尽量不采用卖房信贷的方式，因为后者不仅增加了承包商的负担，
也增加了承包商的风险。为了管控经济风险，首先要弄清项目所在国的经济风险；
本项目是投标项目还是融资项目？项目是否已列入国家年度计划？项目资金来源
是什么？所在国的通货膨胀程度如何？国家主权债务与信誉情况如何？
3.设计风险
一是设计进度。由于EPC承包商对设计技术掌握程度不够或因设计人员缺乏，
致使设计不能按计划完成，施工图纸不能及时提供，同时造成窝工损失。二是设
计缺陷。设计时对地质条件、水文气象条件等基础数据资料重视不够，没有深入
调查或没有充分考虑到各种情形的可能性，或是在系统设计中没有考虑留有必要
和合理的设计裕量，或是设备选型和能力的设计没有充分考虑适应运行参数的变
化，导致返工，加大项目成本。三是设计标准的采用，国内一般采用中国通用标
准或行业标准，而项目所在国可能采用英国标准或美国标准等，不同的标准可能
会导致设计方案完全不同，成本也会相差很大。
4.施工风险
一是质量风险。施工的效果达不到设计要求，导致工程不能通过验收。另一
方面，海外项目施工更加强调过程控制、过程签证，过程质量控制的好坏可能影
响下一工序的准备和施工，甚至影响工程的整体计划和费用控制。质量缺乏有力
监控，造成质量缺陷，不符合合同对质量的要求。二是安全风险。现场安全管理、
文明施工管理是否规范，安全预案、危险源点是否考虑全面、完善，安全文明施
工措施是否到位，给员工自身安全、财产等带来的风险。
四、国际工程EPC项目风险对策研究
1.识别风险
风险的识别是进行风险管理的第一步，也是其中最重要的一步。海外EPC项
目要在项目开展之初就要对可能影响项目实施进度，影响项目质量等目标的潜在
风险进行准确识别。在风险识别的过程中，不准确的或错误的判断都会给工程项
目造成严重的经济损失。
风险识别的方法主要有专家分析法、分解法、情景分析法及头脑风暴法等。
风险识别需要成立专门的风险管理小组，建立风险预警机制。其中，风险管理小
组要由熟悉本行业的专业管理团队组成。建立外部环境监控系统，对风险进行科
学的预测，针对可能发生的风险进行模拟训练，联系如何进行危机处理。基于此，
为对风险进行有效的规避，在对海外EPC工程项目进行投资之前，要充分考虑各
种风险出现的可能性，对风险进行准确的辨识，列出风险清单，降低投资的盲目
性，使国外EPC工程项目的风险降到最小。
2.风险的评估与分析
风险的评估及分析是衡量风险影响力的一种手段，海外EPC工程项目风险评
估与分析是项目风险管理中极为重要的一个环节。该环节通过对各种风险进行定
性及定量分析，对风险出现的概率及可能造成的损失进行估算，从而为风险的管
理提供依据。通过对风险的评估，可依据风险发生的可能性和风险强度的大小，
将风险划分为高、中、低三个层次。
在海外EPC工程风险管理应用中，通常用到几种重要的分析方法：一是专家
评议法。先由公司工作人员制定一份风险调查表，然后由专家们对表中所列风险
的影响程度进行评估和打分，再将专家们认为的重要风险制成风险表。二是统计
分析法。这种方法在西方国家比较常用，是利用计算机对统计实验及技术问题进
行近似求解的一种数学方法。三是模糊分析法。该方法比较适合用于工程项目管
理中，因为项目本身包含着许多不确定性因素。而模糊分析法就是在风险问题边
界不清的情况下以模糊集合对风险进行评估。这种方法可使评估结果更接近现实
也更科学。
3.制定风险应对措施
针对社会环境因素，工程项目组要提前收集相关资料，对项目所在国的社会
政治情况、文化习俗、法律制度等因素进行了解。在项目的实施过程中要尊重当
地的风俗习惯，严格遵守当地的法律法规，做好相关的公关工作，与当地政府建
立良好的关系，最大限度的取得政府的支持。针对经济风险，一方面要做好工程
项目施工前的前期调研，充分了解当地的经济政策、物价水平等，为工程报价提
供参考依据；另一方面，要对国际金融环境进行分析。针对合同因素暗含的风险，
我国工程企业要树立合约意识，在合同制定时，要对合同内容进行仔细阅读，无
异议之后再签署合同，在具体的施工过程中要严格按照合同的要求进行执行，防
止毁约现象的发生。针对技术风险，海外EPC工程项目要保障工程的质量，对工
程所需的资源进行预算，并保障技术专业到位，资源供应及时。针对管理因素造
成的风险，海外工程项目要打造一支具有专业水平的高素质人才队伍，保障对项
目风险进行有效控制与管理。
五、结束语
综上所述，加强对国际工程EPC项目风险分析与对策的研究，对于其良好实
践效果的取得有着十分重要的意义，因此在今后的国际工程EPC项目实践中，应
该加强对风险分析的重视程度，并注重其具体应对实施策略的科学性。
参考文献：
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