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供应商现场审核表

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纸箱供应商现场审核记录表

纸箱供应商现场审核记录表

质量追溯
报告单是否能追溯到成品记否对在原材料及生产过程和成品中出现的不合格品进行处置，并有处置 记录
现场成品抽检 抽检成品库内合格纸箱进行现场测试
第 2 页，共 2 页
合作供应商是否有标识专区
标识卡内容齐全，有客户名称、规格品种、下道工序、检验状态、生产批 号或订单号
半成品是否堆放整齐，堆放3天以上是否有防尘措施
是否有不合格品存放区，是否有混放情况
成品库是否干燥通风，堆放整齐，堆放3天以上是否有防尘措施
成品仓库
成品是否按类进行堆放，并做到离地、离墙存放
标识是否齐全，并能按批号提供出相应的成品检测报告单
是否有设备保养制度文件
审核结果
现场部分 审核内容
原料仓库 半成品库
设备是否干净整洁且使用状态完好
原料仓库是否干净整洁，区域线是否清晰且设置合理，温湿度是否适宜且 通风，是否有顺畅的通道运送原纸 原纸是否分类明确，每卷纸包括残卷是否都有明确的标识卡，内容包括产 地、品牌、幅宽、重量、检测指标(环压指数、耐破指数、水分等)
是否有足够的发货平台，发货平台是否有防雨功能
包装运输
发货产品是否按客户要求进行包装
第 1 页，共 2 页
项目
包装运输 类别
纸箱供应商现场审核记录
审核内容
是否有规范的运输团队车辆，能按客户要求进行装车卸货并及时送货
审核结果
人员配置
是否有专职检测和在线巡查人员，是否熟悉各项标准
操作规范 每个关键质控点是否都有操作规范
实验室
质检人员是否能熟练操作仪器
颜色标准样
实验室是否有各生产品种的纸箱颜色标准样，且样箱保存完好，定期给机 台更新样箱
原始记录
原纸进厂检验记录是否齐全且记录中各项目的单位准确，包含定量、水份 、环压指数、耐破指数、耐折度且有判定结果

供应商现场审核表

供应商现场审核表

供应商 评分
供应商评分理由/意见
鸿智 评分
鸿智评分理由/意见
点
点 点
点 点
点 点
表号：
版本：0
鸿智电子品质审核CHECK SHEET
供应商 评分
P.2 / 6
审 核 项 目
5)组织有无程序对所有的设计变更进行明确规定,包括变更前后的确认、承认、文件变更。 6)组织进行设计变更时有无得到顾客的书面承认、顾客免除书面承认时是否得到顾客书面的明确答复。 7)组织对设计的信赖性确认（实际测试,市场信赖性确认)有无实施。 8)组织内部是否有专业的信赖性实验室或依赖外部有资格的实验室实施信赖性的实验。 9)组织内部的信赖性实验人员是否有取得资格的认定。 10)组织内部的信赖性实验的设备是否满足实验的要求和获得校正且有效。 11)组织内部的信赖性方法是否明确是否满足国际标准的要求。 5．设计控制及信赖性 总项目数： 11 评分项目数 6．文件和资料控制 1)组织的文件和资料在发布前是否由授权人员审批其适用性。 2)组织如何识别最新版文件，并确保最新版文件及时、有效地发布到各有关部门。 3)组织有无将顾客特殊特性要求在文件和资料上进行明确的规定。 4)组织如何识别和管理失效和作废的文件和资料，对已失效/作废的文件有无及时撤出并进行适当的标识。 5)组织如何确保当顾客的技术规格/图纸变更时对其进行及时评审，并及时对内部文件和资料进行变更及发布。 6)组织对影响产品的技术规格或图纸变更时，有无针对更改的要求通知顾客并取得顾客的承认后实施。 7)组织是否对变更后的技术规格或图纸，及时的配布到客户的相关部门并保留记录 8)组织有无对控制文件进行适当的修订或更新。 9)组织对文件和资料的更改是否由原审批部门进行审批，变更的内容及其履历是否明确。 6．文件和资料控制 综合评分 总项目数： 9 评分项目数 项目平均分（综合评分/评分项目数) 7．采购及供应商管理 1)组织对已承认供应商的管理方法及范围是否明确。 2)组织的制品上使用的材料是否满足有关国家（制造国及销售国)的法律、法规。 3)组织是否对供应商有具体的评价标准和方法并实施 4)组织是否对品质较差的供应商进行重点的管理和指导,改善是否有效。 5)组织有无定期对供应商进行必要的质量体系的评价和指导。 6)组织有无要求供应商建立100%的交付管理体制，并对其交付状况进行评价。 7．采购及供应商管理 综合评分 总项目数： 6 评分项目数 项目平均分（综合评分/评分项目数) 8．顾客提供产品的控制 1)组织对顾客的提供品（包括模具、设备、文件、人员)接收时是否进行验证。 2)组织是否按照客户的要求或组织制定标准对顾客提供品进行保管和管理。 3)组织对顾客提供品的遗失、损坏等、或在使用上出现问题有无进行记录，并向顾客进行报告。 8．顾客提供产品的控制 综合评分 总项目数： 3 评分项目数 项目平均分（综合评分/评分项目数) 9．产品标识和可追溯性 1)组织有无制订从材料接收到出货的全过程中的制品（包括成品，半成品，材料)的识别程序。 2)组织在工程中是否存在无标识或标识状态不明确的产品。 3)组织如何对纳入的材料进行追溯，其记录是否容易追溯。 综合评分 项目平均分（综合评分/评分项目数)

供应商现场审核表

供应商现场审核表

供应商现场审核表(试运行)注：在我公司准备现场审核前，供应商应尽可能对自身进行评估，将评估后的表单回馈给我公司，供我公司现场审核时参考。

供应商名称审核人员审核日期供应商地址传真供应产品名称重要度接待人员职务联系方式序号检查项目权重评价内容检查内容评分标准/分值范围现场检查实况记录得分审核员1采购基本情况20%产品价格1、与现供应商、市场平均价格比较5产品交货期5付款周期5最小订货量52质量体系管理16%质量体系文件1、检看供应商是否有形成文件的《质量手册》、是否编写标准要求的程序文件，供应商的质量管理体系是否与供应商相适应且能持续有效的运行4质量体系认证2、供应商是否已通过最新的质量体系认证，并提供有效证书文件4记录控制3、供应商是否对文件进行识别、保存、检索等使其得到有效控制4内部审核4、供应商内部是否进行内部审核，能否为审核提供形式文件的记录43技术水平15%产品设计开发1、供应商对顾客产品在设计开发阶段是否进行数据分析，并为过程提供有效记录4产品开发评审2、是否对设计输出的结果进行评审，并为之提供有效记录42 / 5产品开发验证3、供应商为确保产品符合要求是否依策划安排对设计开发进行确认4技术标准4、是否有完整的技术标准及与产品有关的技术资料34生产管理18%设备管理1、查看与产品有关的设备是否有保养、点检记录，现有设备能否满足产品生产需求4标识和可追溯性2、查看生产现场物料状态、标识是否清晰等4工艺管理3、有过程控制所需的表达产品特性的文件，如产品标准、作业指导流程、工艺文件资料54、生产过程中有关作业员能否遵守工艺文件规定55质量管理23%供应商管理1、采购方是否对供应商定期进行审核，并能为审核提供有效依据32、采购方内部是否建立《合格供方》名录并明确物料等级2质量控制3、检测供应商设备是否定期进行鉴定，有无合格标识，是否在有效期内，能否满足生产需要34、原材料、半成品、成品有无检验标准、技术规范、是否形成品质记录5不合格品控制5、对供应商不合格品进行区分、标准管理，使不合格品得到识别，确保对其进行有效控制5纠正预防控制6、是否对供应商不良问题进行跟踪、验证、确认、落实整改情况53 / 56资源管理8%人力资源1、对影响交付产品质量的关键岗位人员进行培训4培训2、能否为关键岗位人员培训提供有效记录4//////合计分数/备注：1、得分在90-100分之间为A类供应商，得分在80-90分（含）之间为B类供应商，得分在70-80为C类供应商，60-70或60分（含）以下为D 类供应商。

供应商现场审核打分表-评分细则

供应商现场审核打分表-评分细则
4、皆无。得0分
▲2、有采购件入厂质量控制制度及检验规范、检验记录.分（以5分为例）
1、有采购物资入厂质量控制制度、检验规范与图纸相一致，且与实际检验设备配备相符、并有真实完整的检验记录。得5分
2、入厂质量控制制度及检验规范不完善、但配置有能满足检验控制的检测设备，并有按图纸检验的真实记录，可根据记录的完整性、正确性。得3-4分
3、全无。得0分
二、过程质量控制
（60分）
1、★采购
(10分）
1、有供方评价、选择控制程序.3分
1、有供方评价、选择控制程序、有合格供方清单且按程序执行。得3分
2、有供方评价、选择控制程序有合格供方清单未完全按程序执行。得2分
3、有供方评价、选择控制程序、未按程序执行或合格供方清单不规范。得1—1.5分
3、实际标识与一拖公司备案标识一致,清晰,但标识方法未纳入工艺。得2分
4、未按规定标识,或实际标识与一拖公司备案标识不符,或不同标识混送或更改标识未及时通知需方。得0分
7、★检测设备及管理(6分）
1、有检测设备管理制度,在用量检具、检测设备定期检定校准.（2分）
1、有计量检测设备的管理办法、检测设备清单和设备鉴定计划并按计划进行检定。得2分
4、现场不按工艺操作，未配备所需量具。得0分
4、★检验试验（10分）
1、有自制件检验制度、检验规范.3分
1、有完整的检验制度和检验作业指导书（或具有相关内容的检验指导文件）.得3分
2、有检验制度、有检验作业指导书但内容不完整。得2-2。5分
3、有检验制度、无检验作业指导书。得1—1.5分
4、无检验制度、无检验作业指导书（或具有相关内容的检验指导文件）。得0分
2、措施实施后取得效果，解决质量问题.（3分）

供应商现场审核表

供应商现场审核表
2
环境及厂房
生产场地是否与产量相适应
生产区域划分是否符合要求
*
洁净区是否符合洁净要求
一般生产区是否符合生产条件
是否有环境控制及清洁制度，并有效执行
库房区域划分是否清晰
3
设备(指主要生产设备及检测仪器)
*
是否适应生产及质量检验要求，先进性如何
是否清洁，不污染产品
是否定期清洗、保养、维修、维持最佳运行状态
成品是否采用洁净包装并能有效防止污染
废品是否及时销毁处理
生产量与交货是否相吻合
是否按批次管理
是否建立产品标识管理制度
6
质量管理
是否有质量保证机构，职能及其落实情况
是否有严密的质量控制体系和完善的监测手段
生产管理和质量管理制度及文件完善
生产及质量检验记录完善、规范、及时、真实
是否有生产过程控制的制度及有效执行
2
不符合我公司要求，但不影响产品质量
1
不符合我公司要求，有影响产品质量的可能
0
供应商现场审核表(总3页)
供应商现场审核表记录编号：________
供应商名称
许可证号
地址
法人代表
电话
质量认证情况
产品名称
规格
批准生产文号
月供数量
批量
质量标准号
序号
现 场 评 估 内 容
现场状况
得分
1
人员
人员总数，技术人员，质管人员比例
接触产品人员是否做健康检查
生产人员素质是否符合要求（现场询问）
人员岗位培训情况
生产/质检/服务记录是否可追溯
冷链冷链运输的服务商，提供承运物流的相关配送记录
9
原材料采购管理

供应商现场考核记录表

供应商现场考核记录表

审核报告编号：
XX有限公司
供应商现场审核记录表
供应商名称:
主要业务:
地点:
联系人:
电话:
传真:
审核日期:
评估人: 审核: 批准:
现场审核评估情况
一、操作标准：
审核人员可以根据需要和检查重点，按照本《现场审核记录表》，选择部分要素或全部进行评价，评分标准如下：
1、不了解要求的项目，未开展： 0分
2、了解项目要求，且有初步的不完整的书面计划，但没有实施的证据： 1分
3、可得到书面文件，实施工作刚刚开始（0—50%已完成）：3分
4、可得到书面文件，实施工作已见成效（60%--80%已完成）：4分
5、实施工作已接近完成（80%--95%），并且有实际的书面证据：5分
6、文件所有的要求已付诸实施，并且有证据证实已满足初步的要求：6分
7、可以在所有领域满足顾客的要求，并实施持续改进，可以提供要求项目的分析结果和改善的证据：7分
8、可以超越顾客的期望，为同行业最佳水平：8分。

食品供应商审核表(通用版)

食品供应商审核表
工厂名称： 贸易商（如有）： 两者相互关系（请详细描述）： 工厂联系人： 手机和电话： 传真： 审核员: 审核开始时间:
可供产品种类： 已供应产品种类： 已供应品的年最大可供货量(吨)： 已供应品的年供货量(吨)： 已供应的产量占比%： 生产区域面积: 原料和成品冷冻库体积: 工厂总人数（男/女）： QS号码: 其他证书号码： 其他证书号码：
有效期： 有效期：
审核结果汇总
满分 10
得分
10
5
10
5
5
10
5
10
5
5
5
5
10
100
审核结果等级
符合程度
直接判定级别
得分
结果
采购建议
建议采购大部分使用，增加该级厂商进货量
合格 不合格
建议采购通常使用，订购量较A级厂商比率低 待改善，建议工厂改善后在A级、B级厂商无法达到 供应需求时，再进行供货 不建议采购。一旦厂商被评为D级，停止供货，责 令其整改并重新审核后合格方可合作 不得采购并不能重新审核
D（60分（含）~ 69分） E（源自0分以下）本次现场审核的最终评级：
工厂地址： 邮政编码： 工厂属于总部： 职责和职位： 邮编： 上次审核日期: 审核日期: 审核结束时间:
审核时产品：
年总产能(吨):
年已供品产能(吨):
已供应的产能占比%：
仓库面积:
原料和成品冷藏库体积:
品保/品控人员数：
有效期：
参照上面对应的采购建议
注：1. 关键项若不合格必须由事业单位品保人员确认整改合格后才算关闭，确认后方可重新（开始）交易。 2. 审核中发现直接有C级或D级的条款，与审核最后的得分评级相比，最终审核结果按严格的判定等级执行！

完整版供应商品质体系现场审核评审表(供应商审核表)

1.10
对于制程变更是否有定义变更之对象及必要之验证与管制,并经客户同意 ?
1.11
制程变更是否在必要的文件或程序保有变更事由及记录 ?
1.12
是否有证据显示有关质量回馈或客户回馈已被导入制程 ?
1.13
每个制程／站别是否都有作业指导书，以达到作业标准化？
1.14
作业指导书是否订定作业时所需的材料、治具、设备、工具与程序？
是否每年有作"管理审ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ"？
1.4
是否有执行内部质量稽核？ 针对缺失是否采取对策?
1.5
内稽员是否有经过相关之训练课程？
1.6
是否有定期召开质量会议？
2
入料管理
2.1
是否有订定进料检验程序 , 进料管制流程图及进料允收率？)
2.2
是否有针对退货批/制程 / 客户回馈做检讨与采取改善措施？
2.3
所有检测是否有记录报表并追踪其结果？
4.5
纪录是否能追溯至原材料所使用的批号或日期？
4.6
机械加工 / 焊锡 质量是否被确认及纪录？
4.7
作业者在触及对静电敏感的材料时,是否配戴了静电环？
4.8
良品与不良品是否区分？针对不良品是否分析及对策？
4.9
是否有变更管理程序管制制程、材料、工厂变更？
4.10
这些变更是否经过验证有效？
4.13
对于重要制程是否运用图表管制？
8.4
是否有制订仪器、量具定期保养查检表？
8.5
校验者及校验单位是否具有公证机关的证书？
9
供应商管理
9.1
是否有管理供货商的计划、方法？
9.2
是否有做供货商评鉴，并记录？

完整版供应商品质体系现场审核评审表(供应商审核表)

6.2
模、治具是否有标示使用之产品？
6.3
模、治具有无定期保养记录及更新计划？
6.4
在每次使用时，模、治具是否均被检查过？
7
质量异常处理(校正与预防措施)
7.1
是否要求责任单位提出改善，并定期追踪异常回复时效？
7.2
异常改善内容是否有区分矫正与预防措施？
7.3
异常是否有针对WIP，在库品 ，货运中及客户端产品评估？
1.5
对于操作人员之工作能力是否有谨慎的管理程序,给予资格认定,使其从事合适之工作？
1.6
对于机器/设备是否有谨慎的管理程序,以鉴别其状况得以从事生产工作？
1.7
对于机器/设备是否运用DOE方法去决定设备参数 ?
1.8
是否运用防呆方法在必要的作业上 ?以降低人员因素所造成之质量不良
1.9
是否有完善的方法去管制生产程序软件,以避免误用?
2.3
对于成品及半成品是否具有完善的分区管理？
2.4
对于不良因素有无采取有效的改正措施去防止再度发生？
2.5
制程温湿度是否受控制？对制品质量是否造成影响?
2.6
工作环境是否有5S管理？5S：整理、整顿、清扫、清洁、修养
2.7
工作现场是否符合公共安全卫生标准？
2.8
是否有管制方法或证据显示制品完成必要之制程及通过验证 ?
6.4
产品制作工艺有无考虑环保要求。
6.5
材料变更特别是环保材料的工艺、材质、供应商变更有无在相应的工程变更单中反应，让相关单位了解。
6.6
工程技术人员对图纸上的环保要求是否了解
七、采购部、PMC部、市场部
项目
评审内容
评审结果
备注（评审相关记录）

供应商现场审核评价表

各种工具是否被清晰地标识了其状况--正常使用、已维护、需维护、封存和合适的贮存?针对机器和模具 工装是否建立有预防性的维护程序? 审核说明： *3.11 a、生产设备、工装及治具是否有进行日常保养、点检，并有记录？ a、程序文件规定状态标识的方法和要求，现场的标识与实际状态应确保一致；设备、工装/模具台帐中 体现目前的状态是否与现场相一致； b、保养项目确定的依据应根据历史故障情况和维修数据进行确定，以真正达到预防性维护保养的目的；
是针对一些关键项目)
*3.6
审核说明： a、确保现场的实际情况符合控制计划、作业指导书、检验规范规定
b、当出现影响产品、制造过程、测量、物流、供货来源等的变化时，是否重新评审、更新和批准控制计
划？
是否在产品生产的各阶段对产品进行相应的检查和测试？
审核说明：
*3.7 a、是否有按控制计划要求对各工序、成品进行检验？（首检、自ห้องสมุดไป่ตู้、巡检、型式试验等）
得分 (0-3分)
是否有工程变更的验证、评审、履历等记录？
审核说明：
a、是否进行了评审？评审的内容是否包括对以往产品的影响、对生产过程的影响和已交付产品的影响，
以及对生产作业的影响？
*1.7
b、设计单位是否将变更信息通知到受影响部门，更改的相关记录是否保留？ c、变更若需要对过程流程图、FMEA、控制计划、作业指导书等进行修改时，是否在规定修改期限内进行
c、该职责和组织架构是否覆盖ISO9001:2008或者ISO/TS16949：2009标准的所有要素/条款要求？
d、工厂运作的相关过程是否被清晰识别和定义？
e、是否指定人员来负责管理体系的建立与维护？
质量目标是否覆盖了手册中定义各过程的绩效指标？质量目标的变更是否重新批准？质量目标是否体现 了顾客的期望，并且应该在确定时间内可实现的。 审核说明： a、生产过程的质量目标应包括统计过程控制的目标（如CPK目标）？ 2.2 b、监视和测量设备的质量目标应包括监视和测量设备的测量系统评价目标？ c、设备过程的质量目标应包括设备停机时间目标？ d、质量目标未被达成时是否进行原因分析，并制定有效的纠正和纠正措施？ e、是否对改进措施的有效性进行跟踪验证，并保存相应记录； f、是否针对质量目标进行持续改进？ 是否按照规定的审核计划，定期开展内部体系审核、制程审核和产品审核？ 审核说明： a、是否有内部审核、制程审核、产品审核管理程序？ 2.3 b、是否有相应的审核计划、审核检查表、审核记录、不符合项及其相应的改善记录、审核报告等相关记 录？ c、是否针对审核结果的评估情况，采取相应的预防和反应措施？ d、CCC 要求：认证产品的审核的内容是否包括认证产品一致性？
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供方自评Basis评分
4444444
4
只有三次元操作上岗证
44444
4
444
4
44444444444N/A 目前无需要第三方测试的物料
444
3
4N/A 无环保测试仪
444N/A 无环保测试仪4N/A 无环保测试仪4N/A 无环保测试仪4N/A 无环保测试仪4N/A 无环保测试仪4N/A 无环保测试仪4N/A 无环保测试仪4N/A 无环保测试仪4
N/A
无环保测试仪
审核内容
项目
1.6.11
对辅料是否按照正常的Rosh物料进行管控？
1.6.8环保证据树状图是否保持更新,风险物料的第三方报告是否及时更新,确保在一年内？1.6.9环保关键员工（如负责环保检测人员）是否有上岗证,对员工是否定期培训,考核？1.6.10由于ROHS测试设备只能测试总溴,无法识别溴成分;对于总溴超标的物料要特殊管控;①原材料采购大公司物料(包括对下游供应商要求的);②量少物料大批量采购,1次送第三方检测1.6.5是否有高风险物料清单及管控程序？是否定期审视高风险环保物料和高风险环保供应商清单;
1.6.6是否有高风险供应商管控程序？ 高风险物料是否每3个月到被认可的第三方机构测试,高风险物料的原材料是否有每批次环保化学分析报告或原材料物性报告1.6.7环保测试设备是否定期校验？
1.6.2来料检验是否按检验指导书操作？
1.6.3环保检验指导书是否明确环保扫描测试仪器的测试合格限定标准？是否根据环保扫描测试设备的经验误差加严控制标准（误差至少为30%）？
1.6.4环保检验指导书是否明确环保扫描检测结果为不确定时的处理流程（例如要求供应商再确认、送第三方检、问题升级直至解决关闭）
1.6环保 (适用范围：适用所有供应商审核）1.6.1来料检验指导书中是否有详细的Rosh测试规定,抽样方法是否合理？1.4.8是否有对供应商的来料问题进行汇总分析,并进行相应的跟踪管理1.5具体物料要求
1.4.5是否有流程支持免检和抽样水准调整,并按要求执行
1.4.6对于IQC不能检测,需要其他相关部门（实验室、第三方机构）测试的物料,是否有完善的送检流程1.4.7所有的检验是否按要求记录并保存
1.4.2相应的图纸、ECN、PCN或三方确认单是否按流程归档并传达给IQC,并可查询指导来料检验1.4.3相关物料的客户规范和国家标准等原始标准是否已齐全并归档,是否将Basis规范转换为自己的规范1.4.4来料异常是否按异常处理流程处理并记录
1.3.2检验员是否对待检验品、合格品品、不合格品品、待处理品进行明确的标识1.4检验过程和方法 (适用范围：适用所有供应商审核）1.4.1来料检验指导书是否齐全
1.2.3是否有完整的流程支持管理和使用客户或内部的样品
1.3物料标识和区分 (适用范围：适用所有供应商审核）1.3.1检验区域是否对待检验区、合格品区、不合格品区、待处理区进行严格的物理区分1.2仪器和工具 (适用范围：适用所有供应商审核）1.
2.1各种仪器和工具是否有管理台账
1.2.2各种仪器和工具是否有按要求进行保养、使用、维修和校验1.1.2对检验人员是否有完整的培训计划,并按计划进行,有考核机制和记录1.1.3检验人员是否熟练掌握和使用相应物料的检验仪器和工具
1.1.4专用设备（三次元、盐雾试验、环保测试仪、阻燃测试机、材质成分分析）设备的操作员是否具有操作上岗证供应商质量控制过程审核表
Score
1.1人员能力 (适用范围：适用所有供应商审核）1.1.1检验人员是否经过相应的上岗培训,具备相应物料的检验上岗证标准分
Remarks。