交易考前模拟一

单选题1、按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是()。

A 银监会B 证券业协会C 证监会D 证券交易所2、某投资者在上海证券交易所以每股11元的价格买入某股票（A股）10000股，其至少必须以（）元卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费）。

A 10.5B 12C 11.06D 11.053、下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有（）。

A 会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的B 会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元C 交易所通过交易单元为会员提供申报买卖指令及其他业务指令的服务D 交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限4、（）是证券经纪业务的一线监管机构。

A 证券公司B 证券交易所C 证券业协会D 中国证监会5、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（）。

A 目前我国对B股实行当日回转交易B B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交前，在交收前全部或部分卖出C B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出D 目前我国对B股实行交易日当日回转交易6、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，不包括下列（）。

A 承认交易所章程和业务规则B 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验C 依法设立且满2年D 代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚7、若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公司可以按（）收取利息，并按每日透支金额的（）收取罚息。

A 金融同业贷款利率，1‰B 金融同业存款利率，1‰C 金融同业存款利率，0.5‰D 金融同业贷款利率，0.5‰8、我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最大数量应当不超过（）。

A 5万手B 1万手C 50万股D 100万股9、目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（）。

A 0.5‰B 3‰C 1‰D 0.1‰10、（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

A 信用交易资金交收账户B 客户信用交易担保资金账户C 融资专用资金账户D 融券专用证券账户11、关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确是（）。

A 中国结算公司按照股东持股数增加其的配股权证B 在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量C 股东获得配股权证是无偿的D 中国结算公司按照股东申报数量增加其的配股权证12、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。

A 3B 1C 2D 613、在我国,封闭式基金交易以()为1个交易单位。

A 1000手B 10张C 100份D 100股14、目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。

A 权证B 债券C B股D A股15、在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。

这一过程通常称为（）。

A 证券过户B 证券登记C 证券变更D 证券转托管16、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是(）。

A 证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B 证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C 证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失D 因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失17、代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）。

A 9：30~11：30，13：00~15：30B 9：15~11：30，13：00~15：30C 9：30~11：30，13：00~15：00D 9：15~11：30，13：00~15：0018、根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（）均须按一定比率缴纳履约金。

A 交易双方B 正回购方C 逆回购方D 以资融券方19、对于证券交易所无形席位报盘说法正确的是（）。

A 营业部业务员将委托指令直接通过终端机输入交易所系统电脑主机B 场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入交易所电脑主机C 通过场内交易员向交易所传送委托指令D 无形席位和有形席位申报都需要场内交易员20、根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A 500%B 100%C 30%D 5%21、采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的（）。

A 经济性B 供求平衡点C 高效性D 连续性22、在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（）。

A 暂停上市B 终止上市C 恢复上市D 对其实施停牌23、以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。

A 单一资产管理B 专项资产管理C 定向资产管理D 集合资产管理24、根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。

A 证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续B 中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续C 证券公司在公告刊登日完成送股D 证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料25、关于委托撤单，下列表述中，不正确的是（）。

A 对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻B 投资者可以根据自己意愿随时撤单C 在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托D 采用有形席位申报撤单要通过场内交易员26、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价应为（）。

A 0.794B 0.795C 0.805D 0.80427、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）。

A 专项调查B 取消交易权限C 要求整改D 约见谈话28、定向资产管理合同中一般不包括（）。

A 客户资产的种类和数额B 当事人的权利和义务C 各类风险揭示D 前言29、在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。

A 中央结算公司B 证券交易所C 银行同业拆借中心D 证监会30、关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是（）。

A 禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金B 自营业务资金以投资者的名义出入C 禁止从自营账户中提取资金D 自营业务资金以公司的名义出入31、在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。

A 电话自动委托B 柜台委托C 网上委托D 自助终端委托32、在我国，证券投资者的证券买卖委托指令通过有形席位采取的是（）的形式。

A 场外报盘B 场内报盘C 场内交易员D 红马甲33、证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。

A 2亿B 5000万C 1亿D 5亿34、从狭义上说，下列各项中不属于证券经纪业务要素的是（）。

A 证监会B 证券经纪商C 证券交易所D 委托人35、从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（）。

A 名单和照片B 简历C 个人档案D 身份证明36、从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为(）。

A 风险性B 决策的自主性C 收益的不确定性D 中介性37、限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

A 5%B 30%C 20%D 10%38、（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A 自营业务部门B 投资决策机构C 董事会D 理事会39、下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（)。

A 在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方B 采用一次成交两次结算的方式C 到期结算采用逐笔交收的方式D 初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收40、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为()人民币。

A 500万B 1000万C 100万D 300万41、证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。

A 受到刑事处罚B 没收违法所得C 撤销相关业务许可D 处以相应的罚款42、从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，()是证券经纪业务的特点。

A 中介性B 收益性C 风险性D 自主性43、证券账户持有人查询证券余额可在办理指定交易或转托管后的（），凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

A 交易日B 次日C 当日D 第三天44、股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，（）可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

A 证券公司B 中国结算公司C 证券交易所D 证监会45、在集合资产管理合同中，管理人应（）。

A 承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管职责B 承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产C 保证本集合计划一定盈利D 保证最低收益46、在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么直接与结算机构进行交收的是（）。

A 托管行B 证券公司C 客户D 交易所47、对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。

A 证监会B 证券公司C 中国结算公司上海分公司D 交易所48、股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。

A 证券交易所B 证监会C 证券业协会D 中国结算公司49、在上海市场B股清算交收过程中，如境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。

A 0.05%B 0.1%C 0.5%D 0.2%50、下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能（）。

A 证券交易所上市证券交易的清算和交收B 证券的存管和过户C 证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记D 对上市公司进行监管51、在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），()。

A 只需缴纳印花税B 按规定缴纳手续费和印花税C 只需缴纳佣金D 不需缴纳印花税52、根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在（）日领取现金红利。

（T日为公告刊登日）A T+8B T+7C T+4D T+353、全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

A 273天B 28天C 91天D 1年54、投资者买卖证券的第一步是要向（）申请开立证券账户。

A 证券交易所B 中国结算公司C 证券业协会D 证监会55、按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的()。