2018年北京基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题8解析(乐考网)
- 格式：pdf
- 大小：125.68 KB
- 文档页数：3
2018年北京基金从业资格考试《基金法律法
规》历年真题解析
基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料，专业的资深导师团队，深度分析历届考试真题，整理出历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。
单选题(每小题1分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
36[单选题]下列不属于基金合同当事人的是()。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金销售机构
D.基金份额持有人
参考答案：C
易错项为C,A。
参考解析：基金当事人包括：基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
37[单选题]下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是()。
A.预测基金的投资业绩
B.承担损失
C.承诺收益
D.宣传基金公司品牌形象
参考答案：D
易错项为D,C。
参考解析：基金宣传材料不得预测基金的投资业绩、违规承诺收益或承担损失。
38[单选题]某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是()。
A.赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份
B.赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份
C.赎回1000万份，申购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份
D.赎回2000万份，申购1500万份，通过基金转换转出1300万份.转入700万份
参考答案：C
易错项为C,B。
参考解析：(教材下册P22)单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
单个开放日的净赎回申请是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。
A项，净赎回申请=1500+1800-1300-900=1100(万份)，超过1亿×10%=1000(万份)。
属于巨额赎回。
B项，净赎回申请=700+1500-100-1000=1100(万份)，超过1亿×10%=1000(万份)。
属于巨额赎回。
C项，净赎回申请=1000+800-100-900=800(万份)，未超过1亿
×10%=1000(万份)。
不属于巨额赎回。
D项，净赎回申请=2000+1300-1500-700=1100(万份)。
超过1亿
×10%=1000(万份)。
属于巨额赎回。
(故C项不属于巨额赎回)
39[单选题]某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料下列表述错误的是()。
Ⅰ.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案
Ⅱ.该材料与基金合同、基金招募说明书相符，无须再向当地中国证监会派出机构备案
Ⅲ.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字，应向当地中国证监会派出机构备案
Ⅳ.该材料预测基金的投资收益，应向当地中国证监会派出机构备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
易错项为A,C。
参考解析：基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
宣传推介资料禁止预测基金的投资业绩。
40[单选题]下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是()。
A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
B.由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查
C.由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查
D.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
参考答案：A
易错项为A,B。
参考解析：基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
