江西省投资集团有限公司
安全管理提升大调研活动方案
为及时发现安全生产管理中存在的问题和漏洞，总结推广好的经验、好的做法，进一步提升集团及所属企业安全管理水平，根据省投资集团统一部署，安全环保部将对所属企业开展一次安全管理提升大调研活动。
一、调研目的
当前和今后一段时期，集团公司将处于一个特殊且关键的发展时期，必须将管理创新作为提升企业生产经营质量、核心竞争力的着力点和突破口。通过推进安全管理创新，对所属企业安全管理诸环节的运行、实施的实际状况和管理效果进行调研评估、分析所属企业安全管理工作中的性质、特点和存在的问题，提出合理的改革措施，积极推进安全管理创新，努力构建本质安全型企业。
二、调研组组成
为保障安全管理大提升调研活动的有序开展，成立安全管理大提升调研领导小组，下设6个专业组。
1.调研领导小组
组长：易光藕
副组长：黄承根
成员：万武龙、李圣德、熊小钢、虞玮、刘兆明、
杨亚林、金江涛、刘伟萍、邹树根、罗有根、黄朋权、李根东、刘久武
2.调研专业组
第一组煤炭板块组，负责调研安源煤业、萍矿集团、丰矿集团、新余矿业。组长：刘久武；成员：周义、甘海龙、彭少桂、魏箭源、涂兆平、江萍
第二组电力板块组，负责调研赣能股份、赣浙能源。组长：李根东；成员：张卫、赵明德、李稳根、林乐平、张水锋
第三组天然气板块组，负责调研天然气集团。组长：李根东；成员：布健峰、赵明德、杨文国
第四组路桥板块组，负责调研江投路桥。组长：刘久武；成员：周义、甘海龙、陈小冬
第五组建筑类板块组，负责调研中鼎国际。组长：刘久武；成员：周义、甘海龙、朱建军
第六组其他企业组，负责调研华赣环境、江投地产、倬云数字、鄱阳湖租赁、高发展、高投资、江投物流。组长：李根东，成员：张卫、赵明德、田信、高宇慧
三、调研时间安排
此次调研采取普便调查和部分重点单位“重点调研”、有代表性单位“典型调研”相结合方式进行，时间为3月1日-5月31日。原则上分为四个阶段：
第一阶段：调研准备阶段(3月1日-3月10日)。本阶段主要由集团安全环保部制定有针对性的调研活动方案。方案内容包括并不限于调研人员组成、调研内容、调研步骤、调研时间、调研表格等。
第二阶段：自查摸底阶段(3月11日-3月31日)。本阶段主要由集团所属企业对照安全管理大提升调研活动方案进行自查、提供相关文件、资料，形成安全管理调研的第一手资料。
第三阶段：实地调研阶段(4月1日-4月30日)。本阶段主要由安全管理调研专业组根据调研企业自查摸底的相关情况，确定分重点单位“重点调研”、有代表性单位“典型调研”，深入基层重点或典型企业调研，通过“听汇报”、“看资料”、“查问题”、“征建议”等方式调研各单位安全管理现状。
第四阶段：调研总结阶段(5月1日-5月31日)。本阶段主要由各调研专业组根据调研了解掌握的情况，总结有关单位安全管理中的好经验、好办法，揭示管理中存在主要矛盾和问题，提出下步企业安全管理提升的工作对策。
四、安全管理调研内容
主要围绕所属企业安全政策落实与发展规划、日常安全监督管理、日常生产技术管理、安全考核与奖惩管理等工作调研，重点包括但不限于：
（一）安全理念目标及安全承诺情况
1.是否建立了安全生产理念；安全生产理念是否进行了宣贯；本单位人员是否理解和认同本单位安全生产理念。
2.是否设定了年度安全目标；是否制定了安全目标分解实施的措施方案及考核办法。
3.是否按照有关要求层层签订安全责任书；是否建立了安全承诺制度，特别是所属企业负责人是否签订了安全生产管理承诺书；各级管理人员是否针对各自管辖范围签订了安全生产管理承诺书。
4.在安全生产理念和安全目标的制定、实施（宣贯）、考核过程中有哪些好的经验、好的做法。
（二）资质证照、安全管理机构和人员持证情况
1.是否按照有关法律法规要求获取了与安全相关的资质证照，是否有安全资质证照的管理办法或制度，目前持有的安全资质证照的名录及有效期。
2.是否按照有关法律法规要求成立了本单位的安全生产委员会；是否设置了安全管理机构，配足了安全管理人员；安全管理人员工作经历是否符合有关规定的任职资格要求。
3.企业负责人、安全管理人员、特种作业人员是否按要求持证上岗，所持证书是否与其对应的岗位相匹配，本单位所持证书人数是否符合有关法律法规要求。
（三）安全生产责任制和安全管理制度情况
1.是否建立企业负责人（法定代表人）为安全生产第一责任人的安全生产责任制，并以正式文件下发。
2.是否明确部门、科室、厂区、班组等各级单位安全生产责任；是否明确从企业负责人到各岗位的全员安全生产责任、责任范围和考核标准。
3.安全生产管理制度是否符合相关的法律、法规、政策、标准；是否内容具体，有针对性，责任清晰，能够对照执行和检查；是否符合本单位制度管理办法。
4.已建立的安全管理制度有哪些，详列安全生产管理制度名录；是否严格执行本单位各类安全管理制度；当前有哪些安全管理制度不完全符合本单位实际。
5.对违反本单位规章制度的行为和现象是否有明确、具体的处罚措施和责任追究办法，是否严格执行。
（四）安全教育培训情况
1.是否制定了年度安全教育培训计划，并按计划执行，提供近三年的年度安全教育培训计划；是否有保障安全教育培训经费的制度；是否按有关规定投入和使用教育培训经费，做到专款专用，详列安全教育培训投入和经费使用清单。
2.培训对象是否覆盖本单位全体从业人员，安全教育培训学时是否符合有关规定；是否对不同培训对象和培训类别，开展针对性的安全教育培训；是否建立健全了从业人员安全教育培训档案。
3.是否配备与本单位相适应的安全教育培训师资队伍；是否具有自主安全教育培训的条件，如果不具备，是否委托具备安全教育培训条件的机构进行培训，详列被委托培训机构的名称。
4.在安全教育培训中积累了哪些好的经验、好的做法。
（五）安全风险分级管控情况
1.是否建立以企业负责人为第一责任人的安全风险分级管控体系；本单位负责人是否熟知本单位重大风险及管控措施。
2.本单位负责人是否组织开展了年度安全风险辨识，详列本单位容易导致群死群伤的危险因素；是否开展专项安全风险辨识评估，详列本单位专项安全风险辨识评估结果；是否建立安全风险辨识评估结果应用机制，并将结果应用于指导各类技术文件的编制和完善。
3.是否明确安全风险辨识评估范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程；是否制定了重大安全风险管控方案，按照“五落实”的原则进行管控；是否及时公告了重大安全风险；是否划分了重大风险区域；是否设定了作业人数上限，且符合有关规定；重大风险区域作业人员是否清楚重大风险应急措施。
4.安全风险辨识、评估及管控过程中存在的难点和主要问题，以及好的经验、好的做法。
（六）事故隐患排查治理情况
1.是否建立事故隐患排查工作机制，明确排查内容和排查频次，详列本单位事故隐患排查的内容和频次；是否建立事故隐患排查台账和重大隐患信息档案，详列本单位当前存在的重大隐患。
2.对治理过程中危险性较大的隐患，是否制定了现场处置方案；是否按事故隐患等级进行治理、督办和验收，未按规定完成治理的隐患是否进行了提级督办。
3.对事故隐患是否建立了闭环管理制度；是否实施隐患治理验收和销案制度；在事故隐患排查治理过程中存在的难点和主要问题有哪些，积累了哪些好的经验、好的做法。
4.是否按有关法律法规明确了安全生产费用提取标准，建立了安全生产费用提取、使用制度，详列近三年的安全生产费用提取、使用清单。
（七）安全生产标准化创建情况
1.所属行业是否有安全生产标准化评定标准，如没有，是否自行制定了符合实际的安全生产标准化评定标准，并由上级单位审批备案；按照现行标准化评定标准，本单位评定为哪一等级，影响等级上升的主要原因或因素有哪些。
2.是否有提高评定等级的计划，如何提高自身的安全生产标准化等级，详述提高安全生产标准化等级水平的措施或工作方案。
（八）安全生产专项整治情况
是否按有关文件要求开展了安全生产专项整治活动；是否组织开展了安全生产月活动；近三年安全专项整治活动积累了哪些的好的经验、好的做法。
（九）应急预案编制和演练情况
1.是否根据本单位的实际情况编制了综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案（以下统称为：应急预案）；应急预案是否经有关专家进行评审，并颁布了发布令以及到有关管理部门进行备案；详列本单位编制的应急预案名录。
2.每年是否按照有关要求组织开展了应急预案的演练、评估、修订完善工作；近三年应急预案演练过程中存在的难点和主要问题，积累了哪些好的经验、好的做法。
（十）安全生产事故责任追究情况
1.是否制定了安全生产约谈制度、安全监督检查制度、安全生产事故责任追究制度；是否建立了安全“一票否决”制，并严格执行。
2.详列近三年的安全生产事故处罚和责任追究情况；安全生产责任追究过程中存在哪些难点和问题，积累了哪些好的经验、好的做法。
（十一）安全管理其他情况
1.是否建立重大危险源辨识机制，并按要求进行辨识；是否对重大危险源进行登记建档与备案，并定期检查、监测;
如有重大危险源，详列重大危险源情况及采取的管控措施。
2.当前安全管理与有关政策是否有冲突，详述冲突内容。
3.是否采用信息化管理手段开展安全管理工作，当前使用的安全管理软件名称及使用过程中的优缺点。
4.安全管理过程中有哪些创新及亮度做法；详述安全管理过程中存在其他的主要问题，以及针对这些问题提出合理化意见和建议。
（十二）安全管理持续改进情况
是否建立安全管理持续改进机制；是否及时分析总结安全管理过程中存在的问题；近三年安全管理持续改进过程中积累了哪些好的经验、好的做法；对安全管理持续改进的意见和建议。
上述内容将按照不同平台公司行业、产业特点，会同平台公司安全环保部门编制统计表格。
五、工作要求
（一）加强组织领导。开展安全管理提升大调研活动是贯彻落实集团公司党委的统一安排和部署，是提高企业管理水平、实现企业管理创新的重要举措。各单位分管安全的领导及部室要结合调研课题内容、部门职能、工作实际主动担当作为，把调研工作作为一项重要任务来抓，确保思想认识到位、组织落实到位、履职尽责到位，对调研安排的任务不
得推诿塞责、应付了事。
（二）明确工作重点。安全环保部将会同所属平台企业加快制定各专业组调研方案。采取有效方法（包括不限于调查问卷、会议座谈、收集资料等），切实发现各企业在安全管理工作中存在的问题，进一步规范企业管理和治理的能力，完善各项规章制度和工作流程，完善现代企业制度。
（三）注重成果运用。对调研中发现的问题认真归纳分析，及时形成问题清单，对普遍性和涉及制度安排的问题，制定长效管理制度，务必实现“提升管理水平，提高工作效率、规避业务风险、确保提质增效”，促进所属企业安全管理水平提升和规范。
（四）严守工作纪律。参加调研的工作人员要严格遵守中央八项规定和廉洁自律各项规定，要做到轻车简从，不干扰基层工作、不增加企业额外负担、不影响企业生产经营。
江西省投资集团有限公司安全环保部 2020年3月6日