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封面专题COVER STORY2014年6月023中国—东盟自由贸易区的李德军 孙波/文封面专题COVER STORY0242014年6月 2002年，《中国与东盟全面经济合作框架协议》的签署标志着CAFTA 建设的正式启动。
2010年，中国东盟自由贸易区正式建成，中国东盟自由贸易区成为世界人口最多的自由贸易区。
建设期间，中国东盟自由贸易区早期收获计划得以实施，2004年和2007年分别签署《货物贸易协议》和《服务贸易协议》。
2013年，中方就进一步加强中国与东盟的合作，提出打造中国东盟自贸区升级版，并倡议2014年为“中国—东盟友好交流年”。
在CAFTA 建设过程中，中国与东盟积极合作，共同度过重重难关。
目前，CAFTA 建设将进入新的阶段，中国和东盟又会面临新的挑战和机遇。
本文首先简述了中国—东盟自由贸易区的发展进程。
然后，通过分析中国—东盟自由贸易区双边贸易额、双边贸易制度及双边贸易依存度的变化来介绍中国—东盟自由贸易区的贸易现状。
最后，探讨了目前中国—东盟自由贸易区面临的新挑战及新机遇。
中国—东盟自由贸易区的贸易现状（一）双边贸易不断提升2002年，中国东盟贸易总额为547.67亿美元。
2004年，双边贸易额为1058.8亿美元，提前1年实现1000亿美元贸易额目标；2007年贸易额为2025.5亿美元，提前3年实现2000亿美元目标；2009年，中国东盟贸易额2130.1亿美元，同比下降7.8%，下降主要原因为2008年爆发金融危机引起全球经济衰退。
2013年，双边贸易额为4436.1亿美元，是2002年的8.1倍，年均增长21.8%。
2014年第一季度双边贸易额为1052.2亿美元，同比增长4.9%。
由此可见，中国与东盟双边贸易额基本上是逐年增加的。
（二）双边制度不断改善经过多年努力，中国与东盟的双边制度得到改善。
中国和东盟逐渐消除关税和非关税壁垒进而推进贸易合作的自由化和便捷化。
中国积极利用区域经济合作的契机，建立大循公河次区域、东盟循公河盆地开发合作项目。
中国-东盟自由贸易区（10+1）与欧盟、北美自由贸易区的等成熟区域经济一体化组织的对比引言：现如今，世界贸易自由化的进程不断发展，世界各国在被动接受贸易自由化的同时，也积极参与推动贸易自由化之中，以期扩大市场、增加自身经济利益和提高本国综合国力。
区域经济一体化已成为当今世界经济发展的重要特征和趋势。
其中，贸易协定组织是最明显和主要的方式，如优惠贸易安排、自由贸易区、关税同盟、共同市场和完全经济一体化等区域经济贸易一体化组织，这些地区经济一体化组织使得区域内部贸易更为自由化的同时也促进了全球多边贸易体系的完善，它们共同推进了世界贸易自由化的发展。
在区域经济一体化组织中，中国-东盟自由贸易区、欧盟和北美自由贸易区最具有规模化、影响力和代表性。
它们的形成和发展过程、成员国组成特点、对全球经济影响及面临挑战等信息将告诉我们其相同特征和屹立于世界经济中迥然不同的姿态。
1区域经济一体化和区域经济一体化组织1.1相关概念区域经济一体化，是指随着世界生产力的发展，特别是随着生产和国际化的迅猛发展，区域各国间的经济联系和相互依存关系日益增强，逐步形成有组织的、课协调的、能有效运转的国际经济体系，使区域经济成为一个有机整体的过程。
区域经济一体化的实质就是世界经济的多极化。
其含义包括：一是在经济发展不平衡规律的作用下，当今世界经济正在摆脱超级大国的控制，有利于平等合作、公平竞争；二是经济全球化背景下的区域经济组织不仅是竞争的产物，更是大势所趋。
1.2中国-东盟自由贸易区1.2.1简介是中国与东盟十国组建的自由贸易区。
2010年1月1日贸易区正式全面启动。
自贸区建成后，东盟和中国的贸易占到世界贸易的13%，成为一个涵盖11个国家、19亿人口、GDP达6万亿美元的巨大经济体，是目前世界人口最多的自贸区，也是发展中国家间最大的自贸区。
1.2.2形成和发展第一阶段(2002年至2010年)：启动并大幅下调关税阶段。
自2002年11月双方签署以中国—东盟自贸区为主要内容的《中国—东盟全面经济合作框架协议》始，至2010年1月1日中国对东盟93%产品的贸易关税降为零。
中国一东盟自由贸易区贸易效应研究一一基于引力模型实证分析彭景文章采用20022015年，屮国与世界上173个国家的农产品出门相关数据，运用加入固定效应的引力模型来分析影响区域贸易协议签订的因素以及测算中国一东盟自由贸易区给中国带来的贸易效应。
这解决了传统引力模型估计中存在的内生性问题，分析结果表明，CAFTA对中国农产品出口具有显著的促进作用，其增长主要来自贸易创造。
关键词：CAFTA;农产品贸易;引力模型;W定效应;贸易效应;基金：贵州大学马克思主义经济发展与应用研究中心、经济学院创新基金资助一、引言在当今世界经济的发展中，欧盟、北美自由贸易区的经验，己经证实了区域经济一体化是实现井同繁荣与发展的成功之路。
到2015年底，地区或双边层次的自由贸易协议（FTA）己达299个，区域经济组织在全球经济中的作用显得越来越重要。
我国自改革开放以來，随着对外开放的领域在不断拓展，开放程度不断深化，一系列对外开放政策的不断完善，我国与周边相邻国家和地区逐渐形成了国际区域合作的新局面，其中区域贸易合作占非常重耍的地位，而最具代表性的区域贸易合作组织是中国一东盟自由贸易区（CAFTA）。
早在2000年11月，我国就提出建立CAFTA的设想，但直到2002年11月，中国与东盟签署《屮国 ---- 东盟全面经济合作框架协议》后，才正式开始了自贸区的建设。
CAFTA的建设按照既定的时间表，共分为以下三个阶段。
1.启动阶段:2002~2010年，从2002年11 双方签署以CAFTA为主要内容的《中国-东盟全面经济合作框架协议》开始，到2010年1月1H,中国对东盟有93%的产品贸易实现零关税;2.全面建成自贸区阶段:201广2015年，包括越南、老挝、柬埔寨、緬甸四国在内的东盟成员国与中国贸易的绝大部分产品的关税为零，与此同时，双方也实现了更为广泛深入的开放服务贸易市场和投资市场;3.巩固阶段:2016年至今，自由区功能不断优化升级。
中国—东盟自由贸易区各国贸易便利化的测度及对中国出口贸易的影响作者：于倩武云蕾来源：《全球化》2019年第06期摘要：2015年11月，中国与东盟正式签署自贸区升级谈判成果文件，标志着全方位合作迈入了“钻石十年”贸易发展的广阔前程，也为“一带一路”建设中的中国—东盟自贸区发展带来新机遇。
加深中国与东盟国家间的经贸合作，主要在于扩大相互交易。
在自贸区内进行的经贸合作中，应更加重视降低交易成本、清除规制和技术障碍的贸易便利化问题。
本文在理论分析的基础上构建贸易便利化测评体系，对中国—东盟自贸区各国贸易便利化水平进行测度，将贸易便利化指数代入引力模型之中，分析中国及东盟各国贸易便利化水平对中国出口贸易的影响，而后又对构成贸易便利化的四大领域代入模型，具体分析各领域对中国出口贸易的影响，并据此提出提升中国与东盟各国贸易便利化水平的可行建议与措施。
关键词：中国—东盟自贸区贸易便利化出口贸易引力模型中国—东盟自由贸易区（以下简称中国—东盟自贸区）是中国对外签署的第一份自由贸易协定，也是最大的由发展中国家组成的自贸区。
自贸区成立以来，双边在贸易、投资、金融等领域的合作不断拓展。
作为“一带一路”建设的沿线国家，落实自贸区升级的各项谈判成果文件，推动自贸区建设向高水平迈进，加强彼此间的经贸往来，对推进“一带一路”建设、促进中国出口贸易和东盟各国经济发展具有重要意义。
加深中国与东盟国家间的经贸合作，应更加重视降低交易成本、清除规制和技术障碍的贸易便利化问题。
中国、东盟国家中的马来西亚、新加坡等国已经正式告知世界贸易组织（WTO）接受《貿易便利化协定》，而且在2017年2月，WTO也宣布《贸易便利化协定》正式进入实施阶段。
因此，中国—东盟自贸区各国贸易便利化水平的提高将成为促进各国对外贸易发展的重要路径。
一、文献综述贸易便利化的概念在很早期就受到了世界贸易组织的关注，学术界关于贸易便利化的研究也颇为丰富，不同组织对贸易便利化的定义不尽相同，但都认为贸易便利化水平的提高能够提高贸易效率、改善贸易环境、促进国际贸易的发展。
收稿日期：2021-04-09基金项目：国家社科基金“全球治理背景下金砖合作机制对“一带一路”建设的支撑作用研究”（19BGJ071）；四川外国语大学国别经济与国际研究中心创新团队项目“东南亚国别经济与国际商务研究”（gbty2019004）；四川外国语大学非通用语科研创新团队项目“中越经贸合作研究”（SISUFTK2019018）作者简介：谢莉珠（1991—），女（汉），重庆人，助教，硕士，四川外国语大学东方语学院，研究方向为越南文学与中越经贸合作关系；哈冰（1970—），女（回），四川阆中人，管理学硕士，四川外国语大学国际商学院副教授，主要研究方向外贸经济、国际贸易；许劲（1974—），四川仪陇人，四川外国语大学国际商学院副教授、博士，国别经济与国际商务研究中心研究员，硕士研究生导师，研究方向为国际经济与合作、国际贸易，通讯作者。
一、研究背景根据商务部2019年统计数据显示，中国-东盟自贸区（CAFTA ）框架内已取消7000种产品关税，90%以上商品实现零关税。
2002年CAFTA 建设启动时，双方贸易额只有548亿美元。
而2010年1月1日中国-东盟自贸区（CAFTA ）正式全面建成后，自贸区内国家之间的贸易规模不断扩大。
而2019年东盟成员中越南是与中国贸易额和顺差排名第一的国家，自2004年开始越南的第一大贸易伙伴便一直是中国。
广西壮族自治区（简称“桂”）作为中国唯一的沿海自治区，2003年中国-东盟博览会的永久举办地确定为广西南宁，广西在中国与东盟国家经济交往中所占的地位十分重要，成为促进双方经济互动、双向沟通的纽带与桥梁。
越南是东盟十国中与广西贸易交往最密切的国家，CAFTA 建成以来，广西与越南的经贸合作更加频繁。
2019年，东盟仍位居广西最大贸易伙伴，进出口额2334.7亿元占整个广西进出口额的49.7%；其中，对越南进出口额1753.9亿元，占广西与东盟进出口贸易的75.12%（约四分之三）。
中国—东盟自贸区建设将开启3.0时代作者：中国—东盟中心来源：《中国报道》2022年第11期2002年，中国—东盟自由贸易区谈判正式启动，2010年1月全面建成，成为涵盖人口最多的自贸区，也是由发展中国家组成的最大自贸区。
2019年，中国—东盟自贸区推出2.0的“升级版”。
2021年11月，在中国—东盟建立对话关系30周年纪念峰会上，中方倡议双方“要全面发挥《区域全面经济伙伴关系协定》（RCEP）的作用，尽早启动中国—东盟自由贸易区3.0版建设”。
中国东盟已进入全面战略伙伴关系时代，站在新的历史起点上，中国—东盟自贸区再次升级条件成熟、基础扎实。
3.0版自贸区建设将引领成员国友好合作迈向更加辉煌的未来。
30多年来，中国与东盟经贸合作水平不断提升，中国已连续13年成为东盟最大贸易伙伴；2020年开始，东盟成为中国最大贸易伙伴。
2022年前7个月，中国与东盟贸易额达5449亿美元，同比增长13.1%，占中国外贸进出口总额的15%。
中国与东盟互为最大贸易伙伴的地位进一步巩固。
截至今年7月底，中国与东盟累计双向投资额超过3400亿美元，已成为相互投资最活跃的合作伙伴。
中老铁路、雅万高铁等一批重大基础设施项目建设已成为双方经济合作新亮点。
中国—东盟自贸区建设稳步推进，合作愈加深入，自贸区1.0版建成实施后，实现了货物贸易、服务贸易和投资三大领域的开放，使中国东盟经贸合作日益紧密。
同时在实施过程中，双方也期待更加开放的市场、更短的负面清单、更自由便利化的市场准入等制度性安排。
中国—东盟自贸区2.0的“升級版”应运而生，生效后双方90%以上约7000种商品可享受零关税待遇。
中国—东盟自贸区的建成和发展，有效推动了中国与东盟的贸易投资自由化便利化进程，也为区域经济融合发展提供了强劲动力。
中国—东盟自由贸易区3.0版将集中于贸易投资自由化便利化、数字经济、绿色经济、产业合作等方面。
其中，数字经济、绿色经济属合作新领域，尤其值得关注。
中国东盟自由贸易区情况简介一、中国-东盟自由贸易区成立的背景1997年12月，中国和东盟领导人在第一届东盟－中国领导人非正式会议上确定了建立睦邻互信伙伴关系的方针；1999年，中国国务院总理朱镕基在马尼拉召开的第三次中国－东盟领导人会议上提出，中国愿加强与东盟自由贸易区的联系，这一提议得到东盟国家的积极回应；2000年11月，朱镕基总理在新加坡举行的第四次中国一东盟领导人会议上首次提出建立中国―东盟自由贸易区的构想，并建议在中国－东盟经济贸易合作联合委员会框架下成立中国－东盟经济合作专家组，就中国与东盟建立自由贸易关系的可行性进行研究；2001年3月，中国－东盟经济合作专家组在中国－东盟经济贸易合作联合委员会框架下正式成立。
专家组研究认为中国－东盟建立自由贸易区对东盟和中国是双赢的决定，建议中国和东盟用10年时间建立自由贸易区。
这一建议经过中国－东盟高官会和经济部长会的认可后，于2001年11月在文莱举行的第五次中国－东盟领导人会议上正式宣布；2002年11月，第六次中国－东盟领导人会议在柬埔寨首都金边举行，朱镕基总理和东盟10国领导人签署了《中国与东盟全面经济合作框架协议》，决定到2010年建成中国－东盟自由贸易区。
这标志着中国－东盟建立自由贸易区的进程正式启动。
《中国-东盟全面经济合作框架协议》是中国-东盟自贸区的法律基础，规定中国-东盟自贸区包括货物贸易、服务贸易、投资和经济合作等内容。
其中货物贸易是自贸区的核心内容，除涉及国家安全、人类健康、公共道德、文化艺术保护等WTO允许例外的产品以及少数敏感产品外，其它全部产品的关税和贸易限制措施都应逐步取消。
二、中国-东盟自贸区建设进程·2004年1月1日，中国—东盟自由贸易区实施早期收获计划（Early Harvest Program），下调农产品关税。
早期收获计划：自贸区建设之初，我国与东盟还没有就全部货物的降税安排达成协议，但为了使双方尽早享受到自贸区的好处，树立建立中国—东盟东盟自贸区的信心，双方决定选择一些共同感兴趣、互补性强的产品，主要是农产品，如水果、蔬菜、鱼等，用较快的速度和较大的幅度提前进行降税，先行开放市场。
6《商场现代化》年月（中旬刊）总第5期一、中国－东盟自由贸易区的重要性和可能性1.中国－东盟自由贸易区的重要性中国－东盟自由贸易区的建设对我国意义重大：(1)从地理上看，东南亚对我国的经济和国防安全至关重要东南亚地处太平洋西南的黄金水道，内有连接欧、澳的海上交通咽喉——马六甲海峡，堪称我国经济安全的生命线。
该区域蕴含着丰富的有色金属和海洋生物，21世纪公认的11个新兴市场国家和地区中，有8个在亚太。
(2)从扩大我国的国际地位看，东南亚是我国“和平崛起”的重要区域美、日、欧盟至今未解除对华军售禁令和不承认我国的市场经济地位就足以说明他们对我国的“和平崛起”仍保持打压心态。
北面“上海合作组织”的功能基本上是政治和安全领域，经贸合作规模不大；而东面的日本和西面的印度，历史积怨难以在短期内消除；我国“全天候”的合作伙伴巴基斯坦位于南亚中枢，但咯喇昆仑高原的阻隔和恶劣的气候使其地缘优势的发挥有限；我国真正可以施加影响的地区是近邻的东盟10国。
(3)对开发我国西部意义重大和东盟结成自由贸易区，与东盟接壤的广西、云南等西部欠发达的地区就从边区变成了贸易的重要枢纽。
这对开发西部，实现东部的产业向西部转移和平衡发展具有重要意义。
(4)加大制造业对东盟投资的力度以加速国内产业结构的升级换代和规避贸易摩擦一些劳动密集型行业在国内市场上已经饱和，属“边际产业”。
但把这些过剩的生产能力转移到在国际分工中处于更低级的东盟体的国家，则可加速国内产业结构的升级换代，并可以规避贸易摩擦。
(5)为了团结一致，共同进步，避免被进一步边缘化目前世界竞争的重点已经转移到高技术含量的服务业，这使得发展中国家有进一步被发达国家拉开差距的危险。
中国和东盟应该团结一致，共同迎接挑战。
对东盟而言，建立中国－东盟自由贸易区（CA FTA ）也是必要的：1)东盟需要中国作为其经济增长的发动机东盟内部市场狭小，因此东盟成员国大都推行出口导向战略，中国是东亚最具潜力的市场。
中国-东盟自由贸易区发展现状及应对策略[摘要]进入21世纪，国际政治环境出现了新的变化。
面对新的形势，中国政府及时地调整外交战略，加强与周边国家的关系，提出了“与邻为善、以邻为伴”的周边外交方针，在政治上致力于相互信赖、平等协商；经济上谋求相互支持，共同发展。
正在建设之中的中国—东盟自由贸易区正是中国周边政策的又一成果。
中国—东盟经济自由贸易区的建立开启了中国一东盟经贸合作的新篇章，为双方经贸发展带来新的机遇。
本文介绍了建立自由贸易区的理论基础，对中国一东盟经贸合作的必然性进行了充分论证，概述了中国一东盟经贸合作的现状和存在的问题。
最后对如何加快中国与东盟经贸发展的对策提出了有益的建议。
[关键词]中国；东盟；现状；对策；自由贸易区?一、中国—东盟自由贸易区研究理论背景区域经济一体化是指不同国家彼此间就国家整体经济或某些经济领域、经济地区的经济联合而达成经济联盟的状态或过程。
在这一过程中，生产要素在区域这个地缘范围内的不断趋向自由化流动，从而带来生产资源的有效配置和生产效率的相应提高，亦即世界福利水平的帕累托改进。
(一)关税同盟理论区域经济一体化理论中，关税同盟理论是区域经济一体化理论的奠基石。
1950年，美国经济学家Jacob?Viner出版了《关税同盟问题》一书，标志着关税同盟理论的形成。
书中重点论述局部均衡分析：贸易创造和贸易转移，认为关税同盟可以在成员国之间实现自由贸易，但同时又对非成员国实行差别待遇的保护贸易，因此它的建立并不意味着世界福利的净增加。
维纳得出结论，关税同盟效应就是贸易创造收益减去贸易转移损失所取得的实际利益。
?(二)一国模型与两国模型??在一定程度上，自由贸易区(FTA)是比关税同盟更为现实的一体化形式。
英国学者Robson将关税同盟理论运用于自由贸易区，得出了专门的自由贸易区福利理论。
理论认为自由贸易区实行内部自由贸易的同时，成员国对外不实行统一的关税和贸易政策，使进口国避免因单边降低壁垒而蒙受不必要的贸易转移的损失；自由贸易区实行严格的“原产地规则”。
21世纪经济报道 1月14日，在由中国-东盟商务理事会主办的东盟年度形势分析座谈会上，中国商务部国际司官员表示，中国-东盟自贸区升级版将在自由化的基础上进一步开放。
中国与东盟于去年决定就中国-东盟自贸区升级版展开谈判，目前中方已向东盟方提交了升级版倡议草案。
升级版自贸区内容将体现为进一步开放三大市场，即货物、服务和投资市场。
上述商务部官员透露，在货物贸易方面，目前中国和东盟正在对可以开放的新产品进行梳理，一些敏感产品可能列入免关税清单。
中方酝酿第三次服务贸易出价根据中国与东盟此前签订的《货物贸易协议》，双方的降税产品分为正常产品和敏感产品两大类。
其中正常产品占全部产品的绝大多数，最终将实现零关税。
敏感产品则是各方出于国内产业发展考虑，需要进行保护的产品，这些产品需要较长的期限进行降税。
中国和6个东盟老成员（文莱、印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国）可保留不超过400个六位税目、进口金额不超过2001年进口总额10%的敏感产品，其中一般敏感产品应在2012年将关税削减至20%以下，在2018年进一步削减至5%以下，高度敏感产品在2015年将关税削减至50%以下。
对4个东盟新成员(老挝、缅甸、柬埔寨、越南)则允许其保留不超过500个六位税目的敏感产品，同时对老挝、柬埔寨、缅甸不再设定进口比例限制。
新成员一般敏感产品在2015年将关税削减至20%，2020年进一步降至5%以下，高度敏感产品2018年降至50%以下。
中国提出的敏感产品清单适用于东盟十国，主要包括大米、天然橡胶、棕榈油、部分化工品、数字电视、板材和纸制品等；东盟十国则分别针对中国提出各自的敏感产品清单，涉及橡胶制品、塑料制品、陶瓷制品、部分纺织品和服装、钢材、部分家电、汽车、摩托车等产品。
在服务贸易领域，中国和东盟都给出了高于WTO的承诺，在WTO的基础上增加了部门开放的更多内容。
中国与东盟此前已经提出两份服务贸易承诺，目前中方准备向东盟方提出第三次出价。
中国一东盟自贸区贸易效应分析赖彦洁广西大学，广西南宁530004［摘要［中国一东盟自由贸易区自建立10年来有效提高了双方的贸易自由化和便利化水平，扩大了双边贸易规模,推动对外经济持续高速发展#本文通过分析中国一东盟贸易规模和贸易结构，并采用2002—2019年中国与东盟的贸易数据，选取双方贸易的影响因子，运用扩展引力模型分析中国一东盟自贸区贸易效应#研究结果表明，中国一东盟自贸区的建立促进了我国对东盟的进出口贸易，且对出口的促进效应更强#最后根据分析提出深入关税合作，促进双方贸易潜力提升；积极调整贸易结构；加强道路交通设施建设，促进内部互联互通；借助“一带一路”建设，深化经贸往来的建议，以巩固双方经贸关系。
［关键词］中国一东盟自贸区；贸易效应；引力模型［中图分类号］F752.7［文献标识码］A［文章编号］2095-5537(2021)02-00026-05Analysis on Trade Effect of China-ASEAN Free Trade AreaLAI Yan-jie#Guangxi University,Nanning Guangxi530004%［Abstract］The China-ASEAN Free Trade Area has effectively raised the level of trade liberalization and facilitation,expanded the scale of bilateral trade and promoted the sustained and high-speed development of the foreign economy in the past10years.This paper analyzes the trade scale and trade structure of China-ASEAN,and adopts the trade data of China and ASEAN from 2002to2019,selects the influence factors of trade between the two sides,and analyzes the trade effect of China-ASEAN Free Trade Zone by using the extended gravity model.The results show that the establishment of China-ASEAN Free Trade Zone promotes China's import and export trade to ASEAN,and has a stronger effect on export promotion.Finally,according to the analysis,the paper puts forward suggestions for in-depth tariff cooperation in order to promote trade potential between the two sides;actively adjust the trade structure;strengthen the construction of road traffic facilities to promote internal connectivity;and deepen economic and trade exchanges with the help of"Belt and Road"construction in order to consolidate economic and trade relations between the two sides.［Key words］China-ASEAN Free Trade Area;trade effect;gravity model一、弓I言中国一东盟自由贸易区于2010年1月1日正式成立,是我国对外建立的第一个自由贸易区。
东盟自贸区与中国东盟自贸区的区别以及对中国经济的影响自由贸易区是一种经济合作形式，旨在促进参与国之间的贸易自由化，降低贸易壁垒，并通过促进投资和技术合作来实现经济增长。
东盟自贸区（ASEAN Free Trade Area，简称AFTA）是东盟国家在1992年签署的一项自由贸易协议，而中国与东盟之间的自贸区更是在2010年正式成立的。
东盟自贸区与中国－东盟自贸区的区别主要体现在以下几个方面：首先，东盟自贸区和中国－东盟自贸区的参与国不同。
东盟自贸区由东盟十个成员国组成，即印尼、马来西亚、菲律宾、新加坡、泰国、文莱、缅甸、柬埔寨、老挝和越南。
而中国－东盟自贸区包括中国和东盟十国在内的十一个国家。
中国作为亚洲最大的经济体之一，与东盟国家的经济关系十分紧密，加入东盟自贸区的协议为中国与东盟的贸易合作提供了更加有力的支撑。
其次，东盟自贸区与中国－东盟自贸区在贸易自由化程度上存在一定差异。
东盟自贸区的目标是逐步降低关税和贸易壁垒，最终达到零关税的目标。
中国－东盟自贸区在此基础上，进一步扩大了贸易自由化的范围，包括了贸易便利化、服务贸易和投资自由化等领域。
这使得中国与东盟国家之间的贸易更加自由，为双方提供了更广阔的市场机遇。
再次，东盟自贸区和中国－东盟自贸区在贸易总值和贸易结构上存在一定差异。
东盟自贸区的贸易总值相对较小，主要以资源类产品为主。
而中国－东盟自贸区的贸易总值较大，贸易结构更加多元化。
中国是东盟国家最大的贸易伙伴之一，两者在贸易上的互补性较强，贸易规模不断扩大。
最后，中国－东盟自贸区对中国经济的影响不容忽视。
中国经济的快速发展对于东盟国家来说，提供了巨大的市场和投资机会。
双方通过自贸区框架下的合作，进一步促进了贸易和投资的便利化，推动了双边贸易的增长。
中国还鼓励企业走出去，积极参与东盟国家的基础设施建设、工业园区建设等项目，推动了区域一体化进程。
中国－东盟自贸区的建立为中国在东盟地区的经济合作提供了更为稳定和可持续的平台。
龙源期刊网 http://www.qikan.com.cn 中国—东盟自贸区升级版影响研究 作者：王海楠 来源：《财讯》2017年第06期
为了应对当今越来越高标准的各类贸易协定，同时也为进一步提高本地区贸易投资自由化和便利化水平，2013年10月，李克强总理在中国-东盟领导人会议上倡议启动中国-东盟自贸区升级谈判。本文着眼于中国-东盟升级版的由来、发展和优缺点，研究分析了中国-东盟自贸区升级版建设的影响，并就此提出了相应的对策。
CAFTA 贸易协定 对策 中国东盟自贸区谈判始于2002年，2010年1月1日全面建成。近十年来，双方先后签署了《货物贸易协议》、《服务贸易协议》和《投资协议》，并相互实施全面降税，使中国与东盟度过了经贸关系发展的“黄金十年”。中国与东盟双边贸易额从2002年的548亿美元增长到2015年的4720亿美元，增长了近9倍，中国连续成为是东盟最大贸易伙伴，东盟已成为中国第三大贸易伙伴、第四大出口市场和第二大进口来源地，双方累计相互投资已超过1500亿美元。
在充满挑战的国际经贸形势下，2013年9月3日，在第十届中国—东盟博览会和中国—东盟商务与投资峰会上，李克强总理提出打造中国—东盟自由贸易区升级版，开启双边合作的“钻石十年”。因此，研究中国—东盟自由贸易区升级版的影响，具有十分重要的现实意义。
关于“CAFTA升级版”的由来与发展 中国东盟自贸区谈判始于2002年，2010年一月一日建成。近十年来，双方先后签署了《货物贸易协议》、《服务贸易协议》和《投资协议》，并相互实施全面降税，使中国与东盟度过了经贸关系发展的“黄金十年”。期间，双方政治互信提升，经济合作全面增强，文化交流深入，互联互通逐步推进，为中国—东盟“钻石十年”贸易的发展奠定了良好的基础。
但是，近年来中国—东盟的地缘矛盾冲突不断，亚太地区经贸格局十分复杂。此外，中国—东盟自由贸易区内存在着商品结构不合理、贸易保护主义增强、便利化水平还比较低、自由贸易区协议的操作力度不够等问题，在一定程度上增大了中国与东盟国家贸易合作的难度。这些影响因素不利于中国与东盟合作的持续开展，因此，打造 CAFTA升级版是中国—东盟自由贸易区发展的必然趋势。
基于此，李克强总理在2013年9月第十届中国—东盟博览会上提出了打造中国—东盟自贸区“升级版”。“升级版”的主要内容是： 更新和扩充中国—东盟自贸区的内容和范围，在已有自贸区的基础上进一步降低关税，削减非关税壁垒；开展新一轮服务贸易承诺谈判，推动投资龙源期刊网 http://www.qikan.com.cn 领域的实质性开放，提升贸易和投资便利化；并开展包括建立亚洲互联互通融资平台，积极推动金融、环保和海洋等多个领域的合作。中国与东盟力争到2020年双边贸易额达到1万亿美元。
在2013年10月9日举行的第16次中国—东盟领导人会议上，李克强总理提出各方凝聚两点政治共识和推进七个领域合作的“2 + 7”合作框架。主要的内容包括：两点政治共识和7个领域合作。两点政治共识：战略互信、睦邻友好；经济合作、互利共赢。7个合作领域：签订睦邻友好条约，FTA 升级版、互联互通、金融合作、海上合作、安全合作、人文交流。
其中七个合作领域之一就是启动中国—东盟自贸区“升级版”进程，这是继第十届中国—东盟博览会后，中国再次提出“升级版”。
2014年8月26-27日，东亚经贸部长系列会议在缅甸首都内比都举行。此次中国—东盟经贸部长会议通过了升级谈判要素文件，并正式宣布启动升级谈判。同年9月23-24日，中国—东盟自贸区联委会第六次会议暨中国—东盟自贸区首轮升级谈判在越南河内举行，双方重点讨论了中国—东盟自贸区升级谈判的工作安排，并召开了投资、经济合作、原产地规则和海关程序与贸易便利化四个工作组会议，就升级谈判工作计划达成共识，并在多个领域取得积极进展。
2015年11月22日，在李克强总理和东盟十国领导人的共同见证下，中国商务部部长高虎城与东盟十国部长分别代表中国政府与东盟十国政府，在马来西亚吉隆坡正式签署中国-东盟自贸区升级谈判成果文件——《中华人民共和国与东南亚国家联盟关于修订及项下部分协议的议定书》。
《议定书》是我国在现有自贸区基础上完成的第一个升级协议，涵盖货物贸易、服务贸易、投资、经济技术合作等领域，是对原有协定的丰富、完善、补充和提升，体现了双方深化和拓展经贸合作关系的共同愿望和现实需求。
关于“CAFTA升级版”的内容 《议定书》共500多页，内涵丰富，包括序言及货物贸易、服务贸易、投资、经济技术合作、未来工作计划和最后条款等章节，还包括原产地规则、原产地规则操作程序、第三批服务贸易具体承诺减让表等附件。
（1）在货物贸易领域：现有的中国-东盟自贸区零关税已经覆盖了双方90%-95%税目的产品，货物贸易自由化水平很高。因此，双方在此次升级谈判中，主要通过升级原产地规则和贸易便利化措施，进一步促进双边货物贸易发展。 龙源期刊网 http://www.qikan.com.cn （2）在服务贸易领域：中国在集中工程、建筑工程、证券、旅行社和旅游经营者等部门作出改进承诺。东盟各国在商业、通讯、建筑、教育、环境、金融、旅游、运输8个部门的约70个分部门向中国作出更高水平的开放承诺，主要包括：文莱在电信、旅游、航空等部门作出更高开放承诺，并新增教育、银行、航天运输、铁路运输等部门承诺；柬埔寨在广告、电信、金融等部门承诺中取消过渡期限制；印度尼西亚新增旅馆、餐饮、资产管理和证券管理服务等部门承诺；老挝新增计算机、建筑、教育、环境等领域19个分部门承诺；马来西亚在建筑和工程领域放宽外资股比限制，新增兽医服务承诺；缅甸新增教育、建筑、集中工程、城市规划、计算机等部门承诺，并在广告、印刷出版、视听、海运等分部门提升承诺水平；新加坡新增会议服务承诺，取消市场准入和国民待遇限制；泰国在教育、数据处理和数据库、税收、研究和开发、房地产等部门作出进一步开放承诺；越南在
计算机、市场调研、管理咨询、教育、环境、旅游等部门取消过渡期限制。双方的具体改进措施包括扩大服务开放领域，允许对方设立独资或合资企业，放宽设立公司的股比限制，扩大经营范围，减少地域限制等。
（3）在经济技术合作领域：双方同意在农业、渔业、林业、信息技术产业、旅游、交通、知识产权、人力资源开发、中小企业和环境等10多个领域开展合作。双方还同意为有关经济技术合作项目提供资金等支持，推动更好地实施中国-东盟自贸协定。此外，考虑到电子商务对双方经济发展的重要作用，双方还同意将跨境电子商务合作这一新议题纳入《议定书》，通过加强信息交流以促进双方的贸易和投资。
（4）在原产地规则领域：在这次升级谈判中，双方同意对46个章节的绝大部分工业品同时适用“4位税目改变”和“区域价值百分比40%”标准，涉及到3000多种产品，包括矿物、化工、木材纸制品、贱金属制品、纺织品和杂项制品等产品，其中有许多都是中国具有较强竞争优势的产品。这两种原产地标准，企业可自行选择适用，这将大大便利有关企业利用自贸区的优惠政策。
（5）在海关程序与贸易便利化领域：这次升级谈判也纳入了海关程序与贸易便利化领域的相关内容。双方同意进一步简化海关通关手续，确保双方相关法律法规公开透明，运用自动化系统、风险管理等手段，为企业提供高效快捷的通关服务，解决通关阻碍，以便利合法贸易，并就预裁定、复议与诉讼制度以及对本章程序定期审议等达成共识，保障货物流动畅通，共同提高便利化水平。
（6）在投资促进领域：双方同意通过包括组织投资促进活动、增强行业互补性和促进生产网络化、举办投资相关的研讨会和信息交流等方式促进相互投资。在投资便利化领域，双方同意简化投资批准手续，促进投资相关规则、法规、政策的信息发布，并在必要时建立一站式投资中心或相关机制，为商界提供包括便利营业执照和许可发放的支持与咨询服务。
CAFTA升级版的影响 龙源期刊网 http://www.qikan.com.cn （1）积极的影响 第一，扩大货物贸易规模。在中国-东盟自由贸易区升级版背景下，中国与东盟国家将会进一步推进零关税覆盖范围、放松服务贸易市场准入、完善贸易投资机制、加快基础设施建设、深化合作等促进区域内货物贸易发展环境的改善。尤其是自由贸易区内零关税覆盖范围的扩大，货物贸易成本的下降，将吸引区域外贸易转向区域内，产生贸易创造效应，从而在一定程度上扩大区域内的货物贸易规模。
第二，优化区域产业结构。中国与东盟国家大部分属于发展中国家，经济发展处于工业化发展阶段%产业结构在很大程度上存在同构性和相似性，导致双方产业的竞争性增强。但是中国与东盟国家在同一产业的生产技术及生产成本上仍存在较大差异。在CAFTA升级版的推动下，中国与东盟国家根据自身比较优势，将自己有竞争力的产业转移到其他竞争力薄弱的国家，从而有利于区域内资源的合理配置，实现区域内产业转型升级、产业结构优化、双方市场互补、贸易互补的良性循环。
第三，促进区域贸易发展环境的改善。CAFTA升级版将使自由贸易区的整体环境更加自由透明，减少贸易环境的规则和限制，特别是互联互通建设以及海上合作的加强，有利于提升双方货物贸易速度和效率，同将促进中国与东盟国家加快各自经济体制的改革，转变政府职能%培育国际水准的投资贸易便利、货币兑换自由、监管高效便捷、法制环境规范的贸易环境。
（2）面临的挑战 第一，双方货物贸易逆差进一步扩大。由于11国经济基础和发展水平存在较大的差异，各国产业结构侧重点不一，企业生产的产品质量和数量也存在较大的差异，特别是对经济技术欠发达的4个东盟新成员国（越南、老挝、柬埔寨、缅甸）来说，贸易产品的质量无法与类似新加坡这样的成员国相比。随着零关税实施和降税范围的进一步扩大，成员国之间贸易规模在扩大的同时贸易逆差也将扩大，中国对东盟贸易顺差会加大。
第二，区域内贸易保护主义趋强。近10年来，中国与东盟国家的产业结构存在相似性，中国一些与东盟国家同质化比较严重的出口产品可能对东盟国家的相关行业造成冲击，东盟国家很可能利用非关税壁垒来保护本国产业。因此，在CAFTA升级版下，传统的关税壁垒将逐步被打破，一些东盟国家有可能利用非关税壁垒保护其与中国同质化严重的出口产品，不排除这些东盟国家在降税的同时增加非关税壁垒的可能。这加剧了低端产品的区域市场竞争，导致区域资源无效配置，贸易摩擦不断增加，加大了地区经济风险等。
促进CAFTA升级版对策建议 （1）推进双向投资合作
