公司监察管理暂行办法

公司效能监察工作规范第一章总则第一条为进一步规范效能监察工作，完善企业管理，提高企业效能，依据《股份公司效能监察办法》，结合公司生产经营管理、党风建设和反腐倡廉工作实际，制定本规范。

第二条效能监察是效能监察组织针对影响企业效能的有关业务事项或活动过程，监督检查相关经营管理者履行职责行为的正确性，发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进企业规范管理和自我完善，提高企业效能的综合性管理监控工作。

第三条效能监察工作坚持以下原则：（一）依法依规监察原则。

严格依据上级政策、法律法规和集团、公司和公司相关规定，照章办事、违规必纠；（二）科学发展原则。

围绕公司生产经营管理中心工作，推进改革发展步伐，保持企业和谐稳定大局；（三）注重实效原则。

堵塞管理漏洞、健全管理制度、提升管理水平；（四）实事求是原则。

重调查、重证据、重事实，客观公正。

（五）与廉洁风险防控相结合原则。

查找苗头性倾向性问题或案件线索，维护公司健康发展环境。

第二章效能监察的任务第四条效能监察的主要任务：（一）检查经营管理者履行职责，执行国家法律法规和企业管理制度，完成经营管理目标任务的情况，促进企业加强执行力，维护指令畅通和企业重大决策目标落实，为企业生产经营中心工作提供保障支持和服务；（二）监督检查经营管理者履职行为，发现行为偏差和管理缺陷，分析存在问题的原因，提出监察建议、监察决定的意见，促进企业加强内部管理，降低管理成本，增加经济效益，维护企业和职工的合法权益；（三）按规定参与调查违反国家法律法规和企业管理制度造成国有资产（企业资产）损失的问题，依照有关规定追究相关责任者的责任，为企业避免或挽回经济损失；（四）督促所属基层单位、机关部室依法经营和经营管理者廉洁从业，按规定将发现的违法违纪线索及时移交有关部门处理；（五）督促落实监察建议、监察决定、监察通报有关要求和有关工作建议，纠正经营管理者行为偏差，总结推广管理经验，健全管理制度，促进企业规范管理，完善企业激励约束机制。

公司安全生产事故报告和调查处理管理办法第一章总则第一条为规范XX集团有限公司（以下简称公司）安全生产事故报告、调查处理以及责任追究，防止和减少安全生产事故，根据《中华人民共和国安全叱劫、告才《殛公《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》、性产安全事故信，尉自告和媚办&、《的安睇鳏S和i雕姆跳殓瞰岷解规©、《安谢领婶蛭的为次改:分醐断《企业安全生产监督管理暂行办涉、《企皎的禁匆和硼病除撇等制度，制定本办法。

第二条本办法适用于公司总部、各板块事业部及各实体企业。

第三条根据安全生产事故（以下简称事故）造成或者可能造成的人员伤亡或直接经济损失，事故一般分为以下等级：（一）特别重大事故，是指一次造成30人以上死亡，或者100人以上重伤，或者发生急性职业病50人以上或者死亡5人以上，或者发生职业性炭疽5人以上，或者1亿元以上直接经济损失的事故。

（二）重大事故，是指一次造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者发生急性职业病10人以上50人以下或者死亡5人以下，或者发生职业性炭疽5人以下，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故。

（三）较大事故，是指一次造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失。

（四）一般事故，是指一次造成1〜2人死亡，或者1〜9人重伤，或者发生急性职业病10人以下，或者100万元以上1000万元以下直接经济损失。

（五）轻伤事故，是指一次事故中仅发生轻伤的事故。

（六）较大涉险事故，是指一次事故涉险10人以上的，或者造成3人以上被困或者下落不明的，或者紧急疏散人员500人以上的，或者因事故对环境造成严重污染（人员密集场所、生活水源、农田、河流、水库、湖泊等）的，或者危及重要场所和设施安全（电站、重要水利设施、危化品库、油气站和车站、码头、港口、机场及其他人员密集场所等）的事故等。

XX公司职工违规违纪问责处理暂行办法第一章总则第一条严明纪律，规范行为，严肃问责，依据《中国XX公司违规经营投资责任追究暂行办法》（XX审字…201X‟XX号）及《中国XX公司职工违规违纪处理暂行规定》，结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法适用于同公司建立劳动关系、签订劳动合同的全体职工，以及归公司管理、考核的职工。

第三条公司纪监委负责对副科级（含）以上违纪违规职工的问责处理，副科级以下坚持“谁主管、谁处理”的原则。

第四条对违纪违规职工的处理，应当坚持公正、公平和教育与惩处相结合的原则，应当与其违纪违规行为的性质、情节、危害程度相适应的原则，应当坚持事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合规、手续完备的原则。

第二章责任的界定第五条直接责任者，是指对发生的违纪违规问题及造成的后果起直接或决定性作用的人员。

第六条主要领导责任者，是指直接责任者的直接上级，是在其职责范围内，对其直接主管的工作不负责任，未履行或未正确履行自己的职责，对发生的违纪违规问题及造成的后果负直接领导责任的人员，对其处理的标准，一般应比直接责任者低1至2个档次。

第七条重要领导责任者，是指主要领导责任者的直接上级，是在其职责范围内，对应管的工作或应参与决定的事项，未履行或未正确履行职责，对发生的违规违纪问题及造成的后果负次要领导责任的人员。

对其处理的标准，一般应比直接责任者低2至3个档次。

第三章问责处理的方式第八条对违规违纪职工的问责处理方式主要包括以下四类：（一）批评教育类。

包括提醒谈话、批评教育、责令检查、通报批评、诫勉谈话。

（二）组织处理类。

包括停职检查、调整职务（岗位）、降职、免职。

（三）党纪处分。

包括警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍。

（四）政纪处分。

包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、解除劳动合同。

第九条批评教育类适用于违纪违规情节轻微的情形。

对履行职责不力的，应当严肃批评，依规整改，并在一定范围内通报；对失职失责、情节较轻的，应当以谈话或者书面方式进行诫勉。

规章制度编号：国网（监察/4)513-2014 国家电网公司纪检监察信访举报处理办法第一章总则第一条为进一步规范国家电网公司（以下简称“公司”）纪检监察信访工作，根据中央纪委《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》（中纪发〔1993〕8号）、监察部《监察机关举报工作办法》（监察部令第3号）和中央纪委、中央组织部《关于对党员领导干部进行诫勉谈话和函询的暂行办法》（中办发〔2005〕30号）等，制定本办法。

第二条本办法中信访举报的处理是指，对按照公司纪检监察信访举报办理程序规定受理的检举、控告、申诉等进行处理。

第三条本办法适用于公司总（分）部、各单位及所属各级单位（含全资、控股、代管单位）的纪检监察信访举报处理工作。

第四条公司纪检监察部门处理群众信访举报，按照干部管理权限实行分级负责、归口办理。

坚持依纪依法，按照党章和政策规定处理问题，实事求是，以事实为依据，维护当事人的民主权利等原则。

第二章信访分类处置第五条信访举报按来源渠道、重要紧急程度、反映内容详实、线索清晰程度分为三类信访问题：Ⅰ类―重要信访问题；Ⅱ类―一般信访问题；Ⅲ类―不具有可查性的信访问题。

对三类信访问题，按拟立案、初步核实、谈话函询、暂存、了结五类处置方式及时正确处理。

第六条信访举报反映下列情况之一的，属于Ⅰ类信访：（一）有可能被新闻媒体曝光或已经曝光的问题；（二）检察院虽未立案但已介入调查了解的问题；（三）上级单位督办和本单位领导批示调查的信访问题；（四）严重影响公司改革发展稳定大局的信访问题；（五）严重损害群众利益的信访问题；（六）重复越级反映、群体性或进京上访反映的信访问题；（七）实名反映的信访问题；（八）某单位或某区域职工群众集中反映的情节严重的信访问题；（九）其他群众反映强烈、内容详实、线索具体的信访问题。

第七条信访举报反映下列情况之一的，属于Ⅱ类信访：（一）上级单位转办的反映情节较轻微的信访问题；（二）可能影响公司改革发展稳定大局的反映情节较轻微的信访问题；（三）可能损害群众利益的反映情节较轻微的信访问题；（四）初次越级反映情节较轻微的信访问题；（五）匿名反映情节较轻微的信访问题；（六）某单位或某区域职工群众集中反映的情节较轻微的信访问题；（七）其他反映内容较详实、线索较具体的一般信访问题。

XX公司管理人员及员工违规行为处理暂行办法第一章总则第一条为依法合规治理公司，加强内部管理，防范操作风险，惩治违规行为，保障员工合法权益，依据国家有关法律、法规、规章和XX相关制度，制定本规定。

第二条本规定所称违规行为是指XX员工违反国家有关法律法规、金融规章，以及XX制定的相关制度，应受到处理的行为（以下简称“违规行为”）。

第三条本规定适用于XX，及其全资子公司、控股子公司。

第四条本规定适用于XX所有员工。

对己退休和己解除劳动关系的员工在XX工作期间的违规行为，给XX造成损失的，XX保留对其依法追偿违规损失的权利。

第五条本规定所称负责人，是指XX（含其职能部门）的正、副职负责人员。

责任人是指有违规行为的XX员工，包括违规行为的直接责任人、间接责任人和被追究领导责任的责任人。

第六条对违规行为的处理原则:实事求是，依法合规；惩教结合，宽严相济；客观公正、程序规范。

第二章处理方式及规则第七条对违规责任人的处理方式:（一）批评教育。

包括责令限期整改、书面检查、诫勉谈话、通报批评；（二）纪律处分。

包括警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、开除；（三）其它处理。

包括调离岗位、待岗、停职、免职、解聘职务、解除劳动合同、扣减绩效收入。

以上处理方式可以并处。

第八条有下列情形之一的，可免于处理:（一）在业务操作中由于制度、系统缺陷形成风险或损失的；（二）有有效证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并越级反映无效，被迫实施违规行为的；（三）因不可抗力造成损失、毁损的；（四）有证据证明，发现事故、案件前，检查人员已指出问题、隐患或向被检查机构下达整改建议，并向上级主管部门和本级领导报告的。

第九条员工有过失违规，情节轻微、没有造成经济损失或其他不良后果的违规行为，可给予批评教育。

应当给予纪律处分或其他处理的，不得以批评教育替代。

因违规行为己对XX造成经济损失的，应承担相应的赔偿责任。

第十条有下列行为之一的，应当给予从重或加重处理:（一）内外勾结实施违规行为的；（二）同时违反多项规定的；（三）多次违规的；（四）在共同违规行为中起主要作用的；（五）拒不承认错误，阻挠，抗拒调查和处理的；（六）伪造、隐匿、篡改、毀灭有关证据，以及授意、指使、强令、胁迫他人隐瞒违规的事实或者有关证据的；（七）发生违规行为后，不采取积极措施进行补救或防止损失发生、扩大的；（八）对检举人、证人、鉴定人、调查处理人打击报复的；（九）受益、指示、教唆、强令、胁迫他人实施违规行为的；（十）违规后逃匿的；（十一）违规行为造成其它严重后果的。

国电英力特能源化工集团股份有限公司纪检监察信访件办理办法第一章总则第一条为进一步规范国电英力特能源化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）纪检监察信访件办理工作，根据《中国共产党章程》、《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》、《监察机关举报工作办法》和中共国电电力发展股份有限公司党组《纪检监察信访件办理实施细则》等有关规定，结合公司纪检监察信访工作实际，制订本办法。

第二条本办法所称信访件，是指公司各级党组织、党员和员工群众以及外部单位和个人采用书信、电话、走访等形式，向公司各级纪检监察部门的检举、控告及公司内部党员、党员领导人员和监察对象的申诉。

第三条纪检监察信访工作的基本原则（一）以党章和法律法规为准绳。

按照党章、党内法规，国家的法律、法规、政策、决定、命令及公司章程和规定处理问题；（二）以事实为依据。

坚持实事求是，重证据、重调查研究，认真负责地处理好每一起信访举报件；（三）坚持民主集中制，集体决定处理重要信访问题；（四）维护信访当事人的民主权利。

认真处理员工反映的信访问题，做到事事有结果，件件有落实，严格遵守保密规定，在对信访件进行调查了解的过程中，注意保护检举人；（五）分级负责、分工归口处理问题；（六）解决实际问题同思想教育相结合。

第四条本办法适用于公司本部、公司直属及控股企业。

第二章信访件的受理范围第五条受理对党员、党组织违反党章和其他党内法规，违反党的路线、方针、政策和决议，利用职权谋取私利和其他败坏党风行为的检举、控告；受理党员、党组织对所受党纪处分或纪律检查部门所作的其他处理不服的申诉；受理其他涉及党纪党风的问题。

第六条受理对公司各级职能管理部门、监察对象贪污、侵占、受贿、以权谋私行为以及执行职务时的其他违法违纪行为的检举、控告；受理监察对象对所受行政处分不服的申诉。

第七条按照分工归口的原则，下列信访不属于纪检监察部门受理范围：（一）党员历史问题的审查处理，党籍、党龄问题和对干部使用及领导班子调整等方面的问题；（二）员工的工作调动，工资待遇、工龄计算，离退休、退职问题，员工劳动争议问题，毕业生分配、招工等问题；（三）军队复、转军人分配及退伍安置问题；（四）非党员和非监察对象违纪违法等问题；（五）员工民事、刑事案件的诉讼、撤销原判后的善后处理问题；（六）劳教、劳改中的问题及刑满释放、解教人员的安置问题；（七）劳动就业问题，孤老残幼的生活问题；（八）有关专利纠纷、荣誉称号和职称等问题；（九）经济纠纷及债务问题，企业亏损破产问题；（十）员工民事纠纷及其他应由主管部门处理的问题。

浙商基金管理有限公司监察稽核制度第一章总则第一条为检查、评价公司内部管理制度的合法性、合规性、合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理中存在的风险，确保国家法律、法规和公司内部管理制度有效地执行，制定本制度。

第二条监察稽核的对象包括公司所有工作部门和工作环节。

第三条监察稽核工作应遵循以下原则：（一）独立开展工作；（二）客观、公正、准确；（三）只对发现的问题提出改进建议，具体的改进工作由公司管理层和业务部门执行；（四）在规定的权限范围内开展工作。

第四条公司高级管理人员及各部门应对监察稽核工作给予支持和配合，不得干涉监察稽核部门的正常工作。

第五条督察长根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》及公司章程，监督检查基金和公司运作合法合规情况及公司内部风险控制情况。

第二章监察稽核部门及人员第六条公司设监察稽核部，负责对公司各个部门的具体业务和活动进行日常性监察和稽核。

第七条监察稽核人员必须品行端正、遵纪守法、客观公正、善于交流和沟通，并具有相关专业知识和本科以上学历。

第八条公司监察稽核工作实行回避制度。

监察稽核人员办理监察稽核事项时，与被监察稽核单位或监察稽核事项有利害关系的，应当回避；被监察稽核单位或个人，有充分证据认为监察稽核人员与监察稽核事项有利害关系的，可以向督察长提出回避。

第九条公司加强监察稽核队伍的建设和培养，提高监察稽核人员素质，提升监察稽核工作质量。

第三章监察稽核部门的职责和权限第十条公司监察稽核部门对公司经营和综合管理部门的业务、财务、会计及其它经营管理活动的合法性、合规性、合理性、有效性独立地进行检查监督，并提出评价和建议。

对监察稽核事项，应做到事实清楚、材料真实、评价公正、结论准确。

第十一条监察稽核部门的职责（一）起草公司内部监察稽核基本制度，拟定有关管理办法和实施细则；（二）对公司监察稽核体系的建设提出建议，负责监察稽核部门内部组织机构的功能设计和调整；（三）检查评价公司内部控制制度并进行必要的研究分析，向公司决策和管理部门提供建议；（四）管理公司内部监察稽核工作，编制监察稽核年度工作计划并负责组织实施；（五）对公司经营和综合管理部门进行例行审计、效益审计和其他审计，对经营部门主要负责人进行任期或离任审计；（六）负责对公司系统监察稽核人员的业务培训、管理和考核；（七）完成公司有关部门委托的监察稽核项目；（八）完成公司领导交办的其他任务。

钢铁公司监察部违纪违规行为处理实施细则一、背景钢铁业是我国经济发展的重要支柱之一，而监察部门是维护钢铁公司正常秩序的重要力量。

但随着钢铁行业市场环境的变化和公司内部管理的深化，监察部门出现了一些不规范、不合理的行为，甚至存在一些违规违纪行为，从而影响了公司的稳定发展。

因此，制定钢铁公司监察部违纪违规行为处理实施细则，对于规范监察部门工作，促进公司健康稳定发展具有积极意义。

二、适用范围本实施细则适用于所有钢铁公司监察部门和监察人员。

三、违纪违规行为和处理（一）违反公司制度规定，私自泄露公司机密资料等行为的处理1.私自泄露公司机密资料者，视情节轻重分别采取以下措施：（1）轻微行为：口头警告，并进行检讨。

（2）一般行为：书面警告，并通报相关部门领导。

（3）严重行为：责令辞职或开除，同时移送司法机关处理。

2.未按规定报告收受礼品、礼金等问题者，视情节严重程度采取以下处罚措施：（1）轻微行为：口头警告。

（2）一般行为：书面警告，并记入档案。

（3）严重行为：给予警告或严重警告，并计入个人档案，情节严重者，予以辞退或开除，并移送司法机关处理。

（二）违反职业操守，执法不公等行为的处理1.未履行工作职责，有失公正，违反职业操守的监察人员视情况轻重予以以下处罚：（1）轻微行为：口头警告，适当降低考核排名。

（2）一般行为：书面警告，并适当降低考核排名。

（3）严重行为：给予警告或严重警告，并降衔、降薪，情节严重者，予以辞退或开除，并移送司法机关处理。

2.执法不公，滥用职权者，一经查明，视情节严重程度采取以下措施：（1）轻微行为：口头警告。

（2）一般行为：书面警告，适当降低考核排名。

（3）严重行为：给予警告或严重警告，并降衔、降薪，情节严重者，予以辞退或开除，并移送司法机关处理。

（三）问题处置不当等行为的处理1.接受举报、投诉工作不周，问题处置不当，被查实的监察人员，视情节轻重分别采取以下解决办法：（1）轻微行为：口头警告。

青海省国资委监管企业资产损失责任追究管理暂行办法正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 青海省国资委监管企业资产损失责任追究管理暂行办法第一章总则第一条为加强对青海省政府国有资产监督管理委员会监管企业（以下简称企业）的监督管理，规范企业经营管理行为，强化企业资产损失责任追究管理工作，切实维护国有权益，根据《企业国有资产监督管理条例》（国务院令第378号）、《青海省实施＜企业国有资产监督管理暂行条例＞办法》（青政〔2004〕75号）和国家有关法律法规，制定本办法。

第二条企业及其所属子企业资产损失责任追究工作，适用本办法。

第三条本办法所称资产损失是指企业有关交易事项的发生导致企业资产价值全部或部分发生实质性灭失，或导致企业经济利益的无对价流出。

其中：资产价值包括使用价值、转让价值、可变现价值等。

第四条本办法所称资产损失责任追究，是指企业经营管理人员由于违反国家法律法规或省级有关规章制度，以及未履行职责造成企业资产损失，经调查核实和责任认定，对相关责任人给予处罚的工作。

第五条企业资产损失责任追究工作应当遵循违规必究、客观公正、惩防结合的原则。

通过责任追究，促使企业完善监督机制，加强资产管理。

第六条省国资委按照出资人监督管理职责依法对企业负责人进行资产损失责任追究，并监督和指导企业开展资产损失责任追究工作。

第二章资产损失认定第七条企业发生资产损失，应当在调查核实的基础上，依据确凿、合法、有效的证据，认定资产损失的情形并确认损失金额。

第八条企业应当建立资产损失预警机制，在经营管理中及时发现并认定资产损失，并结合财务决算管理、经济责任审计和内部审计等工作，在对资产状况进行全面、定期核实的基础上发现并认定资产损失。