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证券从业资格考试《市场基础知识》冲刺练习题

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网址：http://www.zhengxuewang.com/ 证券从业资格考试《市场基础知识》冲刺练习题 一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)

1. 将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按()分类。A

A：联结的基础产品 B：发行方式 C：嵌入式衍生产品 D：收益保障性 备注：P194结构化金融衍生产品的分类 2. 契约型基金反映的经济关系是()B A：产权关系 B：信托关系 C：债权债务关系 D：所有权关系 备注：P120 契约型基金与公司型基金的关系 3. 日经225股价指数是()编制和公布的。A A：《日本经济新闻社》 B：道-琼斯公司 C：日本大藏省 D：东京证券交易所 备注：P256 网址：http://www.zhengxuewang.com/

日经225股价指数 4. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过( )。A

A： 49% B： 35% C： 33% D： 50% 备注：P38 5年过渡期对外开放国内资本市场的具体内容 5. 我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。B

A：股东身份证明 B：股票 C：资产证明 D：股东名册 备注：P48 无记名股票的特点 6. ( )按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。D

A：基金管理人 B：证券公司 C：证券登记公司 D：基金托管人 备注：P133 网址：http://www.zhengxuewang.com/

基金托管人的职责 7. 下列证券投资基金中，风险最大的基金是( )。D A：债券基金 B：股票基金 C：货币市场基金 D：衍生证券投资基金 备注：P123-125 掌握债券基金，股票基金，货币市场基金及衍生证券投资基金的特征与不同之处 8. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。A A：实际价值 B：账面价值 C：内在价值 D：清算资金 备注：P53 掌握股票的票面价值，帐面价值，清算价值，和内在价值的定义特征及区别 9. 我国《证券法》规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币()。A A： 5000万元 B： 3000万元 C： 1000万元 D： 500万元 备注：P274 对注册资本的三个个标准要求：5000万，1亿元和5亿元 10. 我们通常所说的道琼斯指数是指( )。A 网址：http://www.zhengxuewang.com/

A：道琼斯工业股价平均数 B：道琼斯股价综合平均数 C：道琼斯公用事业股价平均数 D：道琼斯运输业股价平均数 备注：P254 道琼斯股价平均数的考察 11. 股票的现值就是股票未来收益的( )。C A：期望价格 B：期望价值 C：当前价值 D：当前价格 备注：P54 股票的理论价格 12. 基金托管费是支付给( )的费用。B A：证券监督管理机构 B：基金托管人 C：基金持有人 D：基金管理人 备注：P135 对证券投资基金的费用的考核 13. 以下有关实物债券的表述中正确的是( )。C A：一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券 B：一种需借助投资者电脑账户作记录的债券 网址：http://www.zhengxuewang.com/

C：一种具有标准格式实物券面的债券 D：以某种商品实物为本位而发行的国债 备注：P83 无记名国债就是实物债券 14. 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于( )。C A：经营风险 B：违约风险 C：财务风险 D：政策风险 备注：P268 非系统风险：信用风险，经营风险，财务风险 15. 非累积优先股票的特点是股息分派以( )为界，当年结清C A：每个经营周期 B：每个分配年度 C：每个营业年度 D：每个生产周期 备注：P69 非累积优先股票和累积优先股票的定义和特征 16. 财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。C A：销售收入 B：产品价格 C：利润股息 D：资产总额 网址：http://www.zhengxuewang.com/

备注：P60 财政政策对股票价格的影响 17. .中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展()业务。B A：投融资 B：公开市场 C：套期保值 D：盈利性 备注：P60 货币政策 18. 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础B

A：虚拟资本 B：注册资本 C：货币资金 D：负债 备注：P43 股票的性质 19. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是()。B

A： 10.59元和11.50元 B： 11.50元和10.59元 C： 10.5元和11.59元 D： 11.59元和10.59元 网址：http://www.zhengxuewang.com/

备注：P239 简单算术股价平均数=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50 行量为权数的加权股价平均数=(16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=10.5872

20. 看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会()。A A：上涨 B：下跌 C：不变 D：难以判断 备注：P174 看涨期权和看跌期权的定义 21. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币B 万元的，应当由承销团承销。 A：1亿 B：5000万元 C：3000万元 D：2000万元 备注：P203 证券的承销制度：包销，代销 22. 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是()。C A：无担保ADR B：一级ADR C：二级ADR D：三级ADR 网址：http://www.zhengxuewang.com/

备注：P186 存托凭证在中国的发展 23. 按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。A A：附息债券 B：缓息债券 C：贴现债券 D：零息债券 备注：P82 按照付息方式分为：零息债券，附息债券和息票累计债券 24. 金融期权的卖方( )履行合约。C A： 有权利而无义务 B：有权利也有义务 C：有义务而无权利 D：无义务也无权利 备注：P172 期权的特征 25. 下列关于国际债券的表述不正确的有( )。C A：发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金 B：国际债券资金来源广、发行规模大 C：不存在汇率风险 D：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家 备注：P109 国际债券的定义和特征 网址：http://www.zhengxuewang.com/

26. 只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是( )。C A：可转换公司债券 B：信用公司债券 C：收益公司债券 D：保证公司债券 备注：P102 对定义的考察 27. 股票投资风险的内涵是指预期收益的( )。C A： 确定性 B： 永久性 C： 不确定性 D： 可接受性 备注：P44 股票的五大特征的风险性，收益性，流动性，永久性和参与性 28. 自律性组织包括证券交易所和( )。A A：证券业协会 B：证券公司 C：会计师事务所 D：证券信用评级机构 备注：P16 自律性组织 29. 当市场利率下调时，国债基金的收益会( )。A A：上升 网址：http://www.zhengxuewang.com/

B： 不变 C： 下降 D： 不确定 备注：P123 债券基金与市场利率是反向运动的 30. 利率互换市场属于( )。D A：债券市场 B： 基金市场 C： 股票市场 D： 衍生品市场 备注：P169 金融互换交易 31. 债券的价格变动风险随着期限的增加而( )。A A： 增加 B： 不变 C： 减少 D： 没有影响 备注：P79 债券的票面利率受很多因素的影响：借贷资金市场利率水平，筹资者的资信，债券的期限长短，债券发行者名称

32. 证券投资基金托管人是( )权益的代表。B A：基金发起人 B：基金份额持有人

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证券从业资格《证券基础知识》冲刺练习题及答案通用1篇

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证券从业资格《证券基础知识》冲刺练习题及答案通用1篇证券从业资格《证券基础知识》冲刺练习题及答案 1一、单项选择题1.在我国，()的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

A.《公司债券发行试点办法》B.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D.《证券公司管理暂行办法》22.武士债券的面值货币为()。

A.美元B.日元C.发行国货币D.国际货币单位3.我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为()年。

A.8B.10C.12D.204.证券投资基金在美国被称为()。

A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金5.以下对公司型基金的认识中正确的是()。

A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C.公司型基金的`资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人6.下列说法中不正确的是()。

A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任7.基金管理公司最核心的一项业务是()。

A.受托资产管理业务B.社会基金管理C.证券投资基金业务D.企业年金管理业务8.基金管理费费率的大小，通常()。

A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比9.某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为__()。

A.1元B.1亿元C.2元D.2亿元10.证券投资基金的主要投资风险不包括()。

A.市场风险B.管理能力风险C.汇率风险参__及解析:1.A。

2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺练习试题附答案

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2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺练习试题附答案单选题（共20题）1. 关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。

A.Ⅰ. ⅣB.Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B2. 根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B3. 基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.15B.20C.25D.30【答案】 D4. 证券公司内部评级管理的基本要求有（）。

A.①②③④B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】 D5. 国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D6. 首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40％优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。

A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D7. 下列关于债券基金的说法不正确的是（）。

A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金B.债券基金适合于稳健型投资者C.当市场利率下调时，债券基金收益将下降D.在我国，根据规定，80％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金【答案】 C8. 下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是（）。

A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】 B9. 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。

这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。

证券从业资格《证券基础知识》冲刺训练题及答案

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证券从业资格《证券基础知识》冲刺训练题及答案2017年证券从业资格《证券基础知识》冲刺训练题及答案 证券市场如果想成为经济的晴⾬表，不但要在服务对象上实现全⾯覆盖，为更⼴泛的企业提供服务，还需要引⼊真正的长期资⾦，实现长期资⾦⽀持企业长期发展。

下⾯是⼩编为⼤家整理的证券从业资格《证券基础知识》冲刺训练题，欢迎⼤家参考学习。

⼀、判断题(本⼤题共40⼩题，每⼩题0.5分。

共20分。

请判断以下各⼩题的正误，正确的填写A。

错误的填写B) 1.封闭式基⾦属于⾮上市证券。

( ) 2.证券的收益性是指证券变现的难易程度。

( ) 3.现代有限责任公司可以通过公开发⾏股票募集资⾦。

( ) 4.合格境外机构投资者可以参与新股发⾏、股票增发和配股的申购。

( ) 5.现在⾹港、澳门当地从业资格的专业⼈员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，⽆需通过专业知识考试。

( ) 6.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标，若价差越⼩，则股票流动性越差。

( ) 7.从理论上说，股票的清算价值应与账⾯价值⼀致，实际上⼤多数公司的实际清算价值⾼于其账⾯价值。

( ) 8.普通股股东有权利随时要求分配公司剩余资产。

( ) 9.在我国，法⼈股股票以法⼈记名，其中的法⼈既包括企业法⼈，⼜包括具有法⼈资格的事业单位和社会团体。

( ) 10.依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资⼈，为公司的境外上市外资股股东。

( ) 11.债券持有者可以参与公司的经营决策。

( ) 12.实物国债是指具有实物票券的债券。

( ) 13.证券公司短期融资券是在银⾏间债券市场发⾏的约定在⼀定期限内还本付息的⾦融债券。

( ) 14.外国债券是’由⼀家或⼏家⼤银⾏牵头，组织⼗⼏家或⼏⼗家国际性银⾏在⼀个国家或⼏个国家同时承销。

( ) 15.美国是基⾦的发源地。

( ) 16.开放式基⾦的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象。

证券资格考试证券市场基础知识考前冲刺试题及答案()

证券资格考试证券市场基础知识考前冲刺试题及答案()

证券资格考试证券市场基础知识考前冲刺试题及答案（6）一、单项选择题（本类题共60小题，每题0. 5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分）1 •有价证券之所以能够买卖是因为它（）。

A•具有交换价值B •具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D .具有价值2.关于私募证券，下列说法正确的是（）。

A .采取公示制度B.审查条件严格C.发行的对象是少数特定的投资者D .投资者较多3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。

A .低风险证券B.高风险证券C.风险证券D .无风险证券4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于A. 10%基金净资产的（）。

B • 20 %C.50%D.60%5•证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。

A•会计师事务所B •财务顾问机构C.资信评级机构D •证券公司6•英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）A •公司债券B .政府债券C.铁路股票D •公司股票7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。

A •国务院B .证券交易所C.中国证监会D .国家外汇管理局明股东的权利。

所以说，股票是（）。

&股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。

所以说，股票是（）。

A .设权证券B .资本证券C.要式证券D .证权证券9.下列对记名股票特点的表述错误的是（）。

A .安全性较差B .可以一次或分次缴纳出资C.股东权利归属于记名股东D .转让相对复杂或受限制10.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。