自由贸易区建设及政府职能转变

目 录 1.中国（上海）自由贸易试验区推出的背景：………………………（2）

1.1 经济发展方式：………………………………………………（2） 1.2 政府与市场的关系：…………………………………………（2） 1.3 政府职能转变的国际环境：…………………………………（2） 2.中国（上海）自由贸易试验区的核心内涵………………………………（3） 2.1 自贸区名称含义：……………………………………………（3） 2.2 自由贸易试验区《管理办法》主要内容：…………………（3） 2.3 自贸区肩负的首要任务：……………………………………（3） 3.中国（上海）自由贸易试验区有关政府职能转变的若干措施…………（3） 3.1深化自贸区行政管理体制改革：……………………………（3） 3.2推进自贸区行政立法完善………………………………（3） 3.3探索合理有效的自贸区行政执法模式……………………（4） 3.4完善投资者权益有效保障机制……………………………（5）

参考文献 …………………………………………………………………（5） 中国（上海）自由贸易试验区建设 与政府职能的转变

摘要： 建立中国（上海）自由贸易试验区是在新形势下推进改革开放的重大举措对加快政府职能转变、探索管理模式创新具有重要意义。职能是政府的核心要素，是政府角色定位的体现，政府职能转变既是经济转轨的关键，又是推进政治体制转轨的起点。政府职能转变构成了联结经济体制改革、行政体制改革和政治体制改革的关键一环。本文从自由贸易试验区推出的国内外经济背景入手，分析了有关自贸区建设以及具体的政府职能转变的若干措施。 关键词： 自由贸易试验区 体制改革 政府职能转变措施

1.中国（上海）自由贸易试验区推出的背景： 2013年9月29日，中国上海自由贸易试验区（以下简称自贸区）正式挂牌成立。作为中国经济体制改革的重要组成部分，自贸区的成立万众瞩目。它能够给当下的中国带来什么可谓众说纷纭。但已形成共识的是，我国正处于经济和社会发展的临界点，正面临着一场意义深远并且任务艰巨的改革。

1.1 经济发展方式： 在从当初的计划经济逐渐转向市场经济的过程中，我国基本遵循着粗放式的投入-产出的增长模式,依靠人口红利，投资和出口拉动，延续了多年的高速增长，但在高速增长的数字背后却是以牺牲经济增长的质量为代价，甚至是以对生态环境的极大破坏为代价的。经济可持续的进一步增长，对于提高质量和效益提出了新的要求。

1.2 政府与市场的关系： 长期以来我国政府在资源配置中始终占据主导地位，政府与市场之间的边界含混不清，两者在资源配置中的作用往往是错置的，十八届三中全会提出要使市场在资源配置中起决定性作用和更好地发挥政府的监管作用。政府应当大力简政放权，发挥市场对资源最有效率的配置，同时也要加大监管力度，通过宏观调控与微观规制，监管与协调好市场失效的地方。

1.3 政府职能转变的国际环境： 当今世界全球化最为重要的特征就是资本的全球化，而资本的全球化主要依靠的是投资和贸易的自由化，一个国家要发展、要强大，必然要融入经济一体化中，在全球市场中进行竞争。而在服务业高速发达的时代，投资地之间以及政府监管制度之间的竞争越来越激烈，要想更好地吸引外资，在制定发展战略时就必须考虑，如何在社会生态、技术、信息等各个方面营造良好的投资和贸易环境。服务业市场不同于传统的商品市场，后者进行交换的是有形的商品，而前者是看不见、摸不着的，往往依据合约来界定。合约的有效性有赖于其背后的制度支撑，需要有清晰的产权界定，公平竞争的交易平台以及解决纠纷的机制。要坚持机会平等、权利平等、规则平等，让非公有制经济与公有制经济能更加平等的参与到市场竞争，发挥市场对资源配置的优势。 一个国家的服务业是否发达，取决于其是否有完善的法律空间，我国目前在这方面还极其薄弱，在很大程度上影响了经济的进一步发展。而自贸区的推出正是重启新一轮改革的标志，自贸区的建立不仅是对美国在新一轮全球贸易秩序构建中遏制中国发展势头的应对之举，而且是为了更好地融入全球市场，创建具有竞争力的跨境服务业市场的先行阵地。 2.中国（上海）自由贸易试验区的核心内涵 2.1 自贸区名称含义： 之所以在自贸区之前冠之以“中国（上海）”，意味着我们需要具备全国视野，而非仅仅立足于地方利益；而将其称之为“试验区”，则表明这是为进一步扩大开放、深化改革而探索新思路和新途径，以便于将来在全国范围内推广；“试验”二字即意味着改革和创新，不要惧怕会走些许弯路，坚持加强顶层设计与摸着石头过河相结合。

2.2 自由贸易试验区《管理办法》主要内容： （1）明确了本办法的制定依据、适用范围和自贸试验区的区域功能； （2）明确了自贸试验区的管理机构及其职责； （3）明确了自贸试验区投资管理制度； （4）体现了自贸试验区在进出境监管等方面的制度创新； （5）规定了自贸试验区金融创新与风险防范机制； （6）明确了自贸试验区优化管理和服务的措施。

2.3 自贸区肩负的首要任务： 自贸区真正关注的应该是通过开放而逐渐对内进行改革，尤其是地方政府的改革，要逐渐建立起一套适应高风险开放市场的监督管理体系。根据国务院公布的《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》，自贸区肩负的首要任务就是：加快政府职能转变，具体措施包括：建立一口受理、综合审批和高效运作的服务模式；建立行业信息跟踪监管和归集的综合性评估机制；建立集中统一的市场监管综合执法体系；积极鼓励社会力量参与市场监督；提高行政透明度完善体现投资者参与；符合国际规则的信息公开机制；完善投资者权益保障机制以及建立知识产权纠纷调解援助等解决机制。

3.中国（上海）自由贸易试验区有关政府职能转变的若干措施 3.1深化自贸区行政管理体制改革： 传统的行政体制的弊端主要表现在：（1）损害行政工作效率的结构缺陷； （2）部门分割导致行政系统内部存在严重的信息流失和内耗；（3）系统条件造成的动因缺陷。 为此自贸区管理机构必须符合以下原则：（1）依法组织原则，即国家进行行政管理的组织必须受法律的约束；（2）行政分权原则，即采用分散的方式组织行政，行政权分别由不同组织体或不同行政机关承担；（3）组织效率原则，即组织行政要以最小的投入获取最大的利益。 国家行政机关依法行政必须做到：有权必有责，用权受监督，违法受追究。

3.2推进自贸区行政立法完善 中国（上海）自由贸易试验区是国务院批准设立的自由贸易实验区，建立这一实验区的前提就是相关法律法规的完善和立法方式的转变。制定和修改相关法律法规是启动自贸区的首要任务，因而制定和修改法律法规,必须遵守我国宪法 立法法等相关法律的规定，从着眼大局和长远利益出发,正确处理好法律与社会发展的关系。 首先国务院必须依照法律规定出台有关自贸区的政策和法规，在与法律出现冲突时，必须提请全国人大及其常委会，由全国人大常委会做出同意与否的决定。 其次上海市政府是自贸区管理和建设的主体，在监管自贸区的过程中要处理好地方立法与国家法律的协调和统一的关系，制定政府规章必须以国家法律行政法规为依据，修改和停止实行的法律必须按照我国立法法的规定，由相关机关予以授权停止或修改。 行政立法的科学性表现在有关自贸区的立法必须适应自贸区建设的实际情况，符合国家关于自贸区政策和方针的需要，科学合理地规定有关主体的权利和义务、职权和职责，行政立法还必须确保公民参与的有效实现。

3.3探索合理有效的自贸区行政执法模式 3.3.1简政放权，实行负面清单管理 此前我国对外资的管理一直采用的是《外商投资产业指导目录》模式，在这份由国家发改委和商务部制定的目录中列出了我国鼓励、限制、禁止外商进入的行业，所有的外商投资和商业投资只能在规定的范围内活动，而负面清单是给不开放的行业和受限制的商业活动列一个清单，明确告诉对方哪些领域和行业是限制或禁止外商活动的。由“正”转“负”，这是我国第一次采用负面清单管理外商对华投资，按照“非禁止即开放”的原则，清单之外的行业及项目全都开放。 负面清单划定禁区以后，与先前的投资审批制度相比，有利于形成一个各类投资者平等准入和公平竞争的市场环境，不仅能给企业以明确的导向，在外资准入方面将更加透明。这对于鼓励、吸引外商投资都将起到积极作用，对负面清单之外的领域，自贸区将按照内外资一致的原则，将外商投资项目由核准制改为备案制。负面清单管理模式既与国际惯例接轨，又有效增强了行政的公开透明度，减少了行政成本和寻租空间，将从根本上和制度上实现简政放权，真正把权力一放到底，为政府管理体制变革迈出重要一步，非常具有向全国推广的意义。

3.3.2由注重事先审批，转为注重事中、事后监管 我国行政审批制度产生于从计划经济向市场经济过渡的体制转变过程中，行政审批制度的不断改革是政府职能转变、政府权力调整过程的必然要求，是从全能政府向现代政府过渡的必然产物。政府职能行政审批制度改革应以充分发挥市场在资源配置中的决定性作用为基点，把制度创新摆在突出位置，努力突破影响生产力发展的体制性障碍，加强和改善宏观调控。建立结构合理、管理科学、程序严密、制约有效的行政审批制度。 建立集中统一的市场监管综合执法体系，在质量技术监督、食品药品监管、知识产权、工商税务等管理领域实现高效监管，积极鼓励社会力量参与市场监督。这是对事后监管采取的具体措施，事后监管必须体现科学性与合理性，符合自贸区建设的总体方案和改革精神强化监管协作发挥社会组织在市场监督中的作用，这样，更有利于节省行政成本，转变政府职能。

3.3.3 提高行政透明度，完善信息公开机制 政府信息公开是指行政机关在行使行政管理职权的过程中，通过法定形式和程序，主动将政府信息向社会公众或依申请向特定的个人或组织公开的制度。政府信息公开条例及其他法律、法规和规章有关政府信息公开的规定，构建了我国政府信息公开或行政公开制度。政府信息公开是实现公民知情权的主要途径，行政公开化不仅是行政过程的公开化，而且应是行政主体有关情况的公开化。 管委会及时公布自贸区发展过程中必须公开的管理信息，可以有效促进投资者参与自贸区管理，使投资者了解行政权力行使的状况，为评价自贸区管理机关的管理行为提供基本的信息支持；同时，投资者了解自贸区的管理动态也可以向管委会提出意见和建议，进而影响政府决策。