供应商参与新产品开发对企业自主创新能力的影响机理及案例研究

0引言

现代企业的技术变革不断加速，技术的复杂程度和技术创新的不确定性日益增加，单个企业的创新能力受到巨大的挑战。因此，在供应链企业中供应商管理开始受到大型技术集成的装备制造业，如汽车、电子、通讯，航空、计算机等的重视，越来越多的制造商开始采用供应商参与新产品开发（SupplierInvolvementinNewProductDevelopment，SINPD）的形式进行产品创新[1]。供应商参与新产品开发被认为是在产品开发过程中制造商集成供应商的专业技术或能力[2]，并赋予供应商适当的责任[3]，供应

商向制造商提供技术知识与创新资源并参与决策共同促进产品开发绩效的一个过程[4]。因此，以我国本土企业为

对象，采用案例分析的方法研究SINPD对装备制造企业自主创新能力的影响机理具有重要的理论价值。本研究将在理论分析基础上剖析福田汽车公司的成功案例，为装备制造企业提高自主创新能力提供理论依据。

供应商参与新产品开发对企业自主创新能力的影响机理及案例研究李随成，姜银浩（西安理工大学工商管理学院，西安710054）

收稿日期：2009－08－18基金项目：国家社会科学基金项目“供应商参与新产品开发对装备制造企业自主创新能力的作用及对策研究”（07XJY007，2008．1－2009．12）

第一作者简介：李随成（1962－），男，河南孟县人，教授，博士生导师，研究方向：企业创新管理、供应链管理。

摘要：以知识创造、关系互动为中介变量，从两个关系路径探索了供应商参与新产品开发对装备制造企业自主创新能力的影响机理。以福田汽车为案例研究对象，分析了其自主创新过程中供应商参与的过程及其发挥的作用，从实践角度进一步验证了供应商参与新产品开发与企业自主创新能力的关系机理。关键词：供应商参与新产品开发；关系互动；知识创造；自主创新能力中图分类号：F273．1文献标志码：A文章编号：1002－0241(2010)02－0053－06

CaseStudyontheCorrelationMechanismbetweenSupplierInvolvementinNPDandtheEnterprises＇Self－determinedInnovationCapabilityLISuicheng,JIANGYinhao(SchoolofManagement,Xi＇anUniversityofTechnology,Xi＇an710054,China)Abstract:Takingrelationshipinteractionandknowledgecreationasintermediaryvariables,thecorrelationmechanismbetweenSINPDandtheequipmentmanufacturers＇self－determinedinnovationcapabilityisexploredfromtwopaths．TakingCo．FOTONasacase,itanalyzestheinvolvementprocessandtheroleofitssuppliers,andthecorrelationmechanismbetweenSINPDandtheenterprises＇self－determinedinnovationcapabilityisfurthervalidatedfromthepractice．Keywords:supplierinvolvementinnewproductdevelopment(SINPD);relationshipinteraction;knowledgecreation;self－determinedinnovationcapability

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科学学与科学技术管理创新管理1供应商参与新产品开发与企业自主创新能力理论关

系分析1．1SINPD与企业自主创新能力

自主创新能力从宏观到微观角度可划分为国家（区域）自主创新能力和企业（产业）自主创新能力两个层次[5]。本研究定位在微观的企业层面，对企业自主创新能力的界定如下：企业通过自身创造性的努力，在企业内部和企业之间两个层面进行交互学习与资源集成，重新构建技术平台，实现核心技术的自主突破，掌握核心技术能力，进而获得创新产出价值最大化的能力。提高自主创新能力已经成为我国装备制造企业发展的重中之重。装备产品具有技术构成复杂、产品批量小、制造过程复杂、生产周期长的特点，不同程度上具备复杂产品系统的特征。Paoli和Prencipe研究表明，由于复杂产品系统技术构成的复杂性，企业的自主创新需要选择和集成外部技术源[6]。复杂产品系统包含大量定制的元件、子系统，及将它们连接在一起的控制单元，这些元素按照层次结构组成整个系统，定制元件或子系统的数量越多，产品建构越复杂[10]。Johnsen认为，装备产品创新过程中系统设计非常重要，需要供应商参与，由它负责将元件和子系统整合入产品建构中[7]。复杂产品系统创新的组织是以项目为基础的，该组织是由系统供应商、子系统或元件供应商、用户、专业服务供应商等多方组成的网络，系统供应商与其他企业的合作是复杂产品创新的关键所在[18]。在装备产品创新过程中，单个企业难以完成全部任务，需要系统供应商、用户、元件和子系统供应商，技术标准的制订者等多方面合作。SINPD的关键绩效之一是提高创新能力，它是一个公司长期生存的重要因素。创新对面临技术和市场需求快速变化的行业是非常关键的。对于制造商来说，仅靠自己内部的资源和人力来适应创新的速度是代价高昂的和具有风险的。而把供应商拉到制造商的车间是解决这些挑战的有效方法，由于尖端技术行业的供应商是创新的温床[9]。制造商可以通过结合供应商的专业技术来创造更强大的竞争协同，并且由于与供应商有着共同的合作目标，制造商可以弥补自己的弱势，获得和应用最先进的技术，并规避相应的创新风险[10]。一系列的研究已经证实了协作创新中知识与资源共享的重要作用，并且认为，所有的合作伙伴是导致重大创新所需思想和信息的重要来源[1，9]。集成供应商到产品或工艺开发过程中提高了产品质量，缩短了产品开发周期，增加了新知识，获得了更多的创新方案。供应商也可以作为一个更广泛供应商网络的接入点，它代表了一些集聚的产品和工艺技术，以及创新过程中制造商可以借鉴的能力。同样，通过与制造商建立关系，供应商能够推进创新的市场化[11]。越来越多的企业进行产

品或技术创新时，把视角开始转向供应商，与供应商联合进行技术创新。供应商参与新产品开发将增强制造商的技术创新能力[12]。

综上所述，SINPD与企业创新能力之间存在着一些必然的联系，供应商参与新产品开发会对制造企业自主创新能力产生一定的影响。1．2基于SINPD的企业自主创新能力形成机理：路径探析

Barlow研究表明，对于复杂产品系统创新项目来说，

加强合作与跨组织的知识集成是至关重要的[13]。复杂技术

的创新需要企业间形成网络，这有助于技术学习的开展，因为大量的隐性知识必须在特定的背景下交流和学习[14]。

Roy认为，装备制造企业创新是一个跨多个知识领域和组

织的复杂过程，是企业和外部实体间交互作用的结果，制造商与供应商的交互作用是供应链企业创新成功的重要途径[15]。因此，本研究将知识创造和关系互动作为中介变

量，从两个路径分析相关变量间的理论关系，探索SINPD对企业自主创新能力的影响机理。1．2．1路径一：SINPD———知识创造———企业自主创新能

力（1）SINPD与知识创造。信息和知识都具有粘性，具有转移成本，并且组织难以通过定价从市场直接获取[16]。

当组织内部知识能力有限的时候，企业间学习通常可以获取更为高级的知识来提升自己的竞争优势，因为合作学习过程中往往涉及专业技术知识和技术诀窍（Know－How）的获取[17]。在供应链合作创新中，供应商或用户采取

直接参与创新的方式，与制造商的各层次人员进行学习和交流[7]，通过“用中学”实现大量隐性知识的交流与渗

透，有利于企业间现有知识的结合与吸收，进而创造新的交叉知识。当供应商参与制造企业的技术创新时，充分了解了制造商的需求，通过创造性的磨合与技术互动，特别是双方现场面对面的互动，将在供应商与制造商之间产生新的知识[18]。

基于资源的观点认为，异质互补性是组织合作的重

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科学学与科学技术管理创新管理要动机之一，异质互补性越强，组织之间潜在的合作机会就越大[19]。合作成员间知识互补性越大，企业间学习的潜力越大。供应商参与新产品开发为制造商带来了重要的隐性知识、技术诀窍和专用性资产等，这些是制造商所不具备的而对产品创新是必需的。因此，双方在隐性知识和关键技术上的差异和互补性，将鼓励双方深层次合作，连接知识的缝隙，进而创造全新的知识。Roy认为，合作伙伴之间知识的缺口是新知识产生的突破[15]。因此，SINPD与知识创造之间有着必然的联系，SINPD会对知识创造过程产生一定影响。（2）知识创造与企业自主创新能力。Nonaka和Iku－jiro在波兰尼将知识区分为隐性和显性的基础上，认为知识在显性和隐性上的差别导致在任何组织中都有四种基本的知识创造模式：从隐性知识到隐性知识（社会化），从隐性知识到显性知识（表象化），从显性知识到显性知识（结合化），从显性知识到隐性知识（内在化）[21]。因此，知识创造过程涉及到隐性知识与显性知识的转化，而隐性知识与知识探索密切相关，显性知识与知识开发密切相关[21]。所谓知识探索（KnowledgeExploration），就是追求新知识，涉及到新知识的发现与实验、新概念或技术的创造、超越现有专业领域的新能力的开发[22]。因此，知识探索是突破性创新的关键途径之一[21]。所谓知识开发（Kn－owledgeExploitation），就是现有知识的利用与开发，通过小范围专业的经验积累以及通过反复的练习和形式化的知识增强熟练程度来完成[22]。因此，知识开发是渐进性创新的关键途径之一[21]。在Nonaka的SECI模型中，知识探索涉及到与之密切相关的隐性知识的创造与应用，通过模型中社会化（隐性知识创造）和表象化（隐性知识利用）两个过程实现的，而知识开发则是通过模型中的结合化和内在化过程运用现有的或练习中形式化的显性知识的过程[21]。因此，企业知识创造过程、知识探索与开发、创新方式的关系如图1所示。图1知识创造过程、知识探索与开发、自主创新方式的关系突破性创新和渐进性创新是创新的两种基本方式，如果企业同时开展突破性创新与渐进性创新，那么企业将具有持续的创新能力[23]。自主创新能力的形成与提升和知识