2011年证券从业发行承销每日一练(2月25日)

2011年证券从业资格考试《发行与承销》模拟试题及参考答案一、单项选择题1.标志着现代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争的是( )。

A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》2.证券上市发行后，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会汁年度。

A.1/2B.1C.2D.33.发起人不能以( )作价出资。

A.知识产权B.土地使用权C.实物D.劳务4.( )是指股份有限公司的资本必须具有确定性。

A.资本确定原则B.资本维持原则C.资本不变原则D.资本实存原则5.( )是指2个以上公司合并设立一个新的公司，合并各方解散。

A.吸收合并B.新设合并C.善意合并D.敌意合并6.下列不属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是( )。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行的股份比例为10%以上C.公司股本总额不少于人民币5000万元D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录7.( )是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产，向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。

A.国家法人股B.国有法人股C.国家股D.国有股8.属于间接融资范畴的是( )。

A.公司债券融资B.股票融资C.国债融资D.贴现9.( )是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。

A.招股说明书B.发行保荐书C.法律意见书D.招股说明书摘要10.专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前( )个月送至中国证监会。

A.1B.2C.3D.611.发行人应当独立行使经营管理职权是发行人的( )独立。

证券从业考试证券发行承销2011年真题答案解析参考答案一、单项选择题1.B【解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。

证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起l2个月内不得参与证券承销：提前泄露证券发行信息;以不正当竞争手段招揽承销业务;在承销过程中不按规定披露信息;在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

2.C【解析】修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于2006年1月1日起施行。

3.D【解析】本题考查中国证监会对投资银行业务的检查。

中国证监会的现场检查包括机构、制度、人员的检查和业务的检查。

4.D【解析】本题考查股票发行方式的演变。

5.A【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。

6.A【解析】股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。

7.C【解析】有限责任公司是由l个以上、50个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。

8.D【解析】债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

9.B【解析】公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起2年内缴足。

10.A【解析】《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

11.C【解析】企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起8个月内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

12.B【解析】会计报表审计计划阶段的主要工作包括：调查、了解被审计单位的基本情况与被审计单位签订审计业务约定书，执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，编制审计计划。

1、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳2、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心3、开放式基金的交易价格取决于（）。

1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他4、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委5、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币6、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债7、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债8、投资基金的风险可能小于（）。

1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券9、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心10、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值11、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

1.152.103.304.2012、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行13、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商。

1、史蒂夫.罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出( )。

A.资本资产定价模型B.套利定价理论C.期权定价模型D.有效市场理论2、证券A和B组成的证券组合P中，相关系数决定组合线在A与B之间的弯曲程度。

随着AB间相关系数的增大，弯曲程度将增加。

( )3、宏观经济走向包括( )。

A.经济周期B.通货变动C.国际经济形势D.证券市场的监管政策E.国家的产业政策4、关于证券组合的分类，下列分类中，正确的是( )。

A.保值型、增值型、平衡型等B.收入型、增长型、指数化型等C.激进型、稳妥型、平衡型等D.国际型、国内型、混合型等5、关于证券组合的分类，下列分类中，正确的是( )。

A.保值型、增值型、平衡型等B.收入型、增长型、指数化型等C.激进型、稳妥型、平衡型等D.国际型、国内型、混合型等6、( )反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出Et之间发生的需要告诉或说明的事项。

A.会计政策B.会计估计C.或有事项D.资产负债表日后事项7、基本分析的优点有( )。

A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B.同市场接近，考虑问题比较直接C.预测的精度较高D.获得利益的周期短8、下列说法中，错误的是( )。

A.每股营业现金净流量反映的是公司最小的分派股利能力B.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高C.现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的能力越弱D.如果收益能如实反映公司业绩，则认为收益的质量好9、间接信用指导包括( )。

A.规定利率限额与信用配额B.道义劝告C.窗口指导D.信用条件限制10、圆弧形态出现较少，但是一旦出现则是绝好的机会，它的反转深度和高度是不可测的。

( )11、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果，包括( )形态。

A.价值形态B.生产形态C.收入形态D.产品形态12、88% C.13、收入总量目标着眼于处理各种收入的比例，以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。