2010年证券从业发行承销每日一练(7月2日)

一一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。

A．法律凭证B．电子凭证C．书面凭证D．法律条文2．()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A．证券的交易主体不同B．证券交易的场所C．证券所代表的权利性质D．证券所代表的利益性质4．股票市场的发行人为()。

A．有限责任公司B．股份有限公司C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从()年起开始发行银行票据。

A．2002B．2003C．2004D．20056．1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海证券物品交易所7．自()开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。

A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是().A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券B．设权证券C．证权证券D．要式证券10．()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是()。

2010年10月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分326, 做题时间90分钟)1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1.投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度是由( )等法规规定和规范的。

SSS_SINGLE_SELA 《上市公司收购管理办法》B 《信贷资产证券化管理办法》C 《公司法》D 《证券公司管理办法》2.在股份制改制的会计报表审计计划阶段，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平，会计报表和( )。

SSS_SINGLE_SELA 盈利状况B 账户余额C 资产状况D 资产余额3.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项的，其净资本不得低于人民币( )。

SSS_SINGLE_SELA 2000万元B 5000万元C 2亿元D 5亿元4.中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。

SSS_SINGLE_SELA 上海证券交易所B 深圳证券交易所C 银行间柜台市场D 银行间债券市场5.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到规定比例时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司( )股份的要约。

SSS_SINGLE_SELA 部分B 全部或者部分C 全部D 规定比例6.下列事项无须上市公司独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的是( )。

SSS_SINGLE_SELA 提名、任免董事B 提名、任免监事C 聘任或解聘高级管理人员D 高级管理人员的薪酬7.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是( )。

SSS_SINGLE_SELA 律师事务所加盖公章、签署日期B 经办律师的证券律师从业资格C 律师事务所的负责人签名D 经2名以上经办律师签名8.发行人应在首次公开发行招股说明书及其摘要披露后( )内向中国证监会报送正式印刷的文本。

一一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。

A．法律凭证B．电子凭证C．书面凭证D．法律条文2．()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A．证券的交易主体不同B．证券交易的场所C．证券所代表的权利性质D．证券所代表的利益性质4．股票市场的发行人为()。

A．有限责任公司B．股份有限公司C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从()年起开始发行银行票据。

A．2002B．2003C．2004D．20056．1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海证券物品交易所7．自()开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。

A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是().A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券B．设权证券C．证权证券D．要式证券10．()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是()。

2010年5月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自( )起施行。

A．2006年1月1日B．2008年10月17日C．2009年4月14日D．2009年6月14日正确答案：D解析：《证券法》于2006年1月1日起施行。

2008年10月17日，证监会发布了《保荐办法》并予公布。

2009年4月14日中国证监会审议通过了《关于修改<证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自2009年6月14日起施行。

因此本题正确答案为D项。

2．符合保荐代表人数量少于( )的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A．2名B．3名C．4名D．5名正确答案：C解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条规定符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

3．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币( )。

A．2000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元正确答案：C解析：根据《证券法》125、127条规定，证券公司从事以上业务注册资本最低限额为人民币1亿元。

4．有限责任公司具有( )的特点。

A．人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂B．资合、封闭及设立程序简单C．资合、开放性及设立程序相对复杂D．人合兼资合、封闭及设立程序简单正确答案：D解析：在有限责任公司中，股东间的合作建立在相互信任的基础上，因此除了资合的特点外还具有人合的特点。

因不对外发行股票，所以设立程序较简单且具有封闭的特点。

5．采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后( )内主持召开公司创立大会。