济南热力集团有限公司廉洁防控建设体系_201708141307139922

济南热力集团有限公司廉洁从业风险防控体系 为深入贯彻落实党的十八大关于加强反腐倡廉建设的部署要求，扎实推进廉政惩防体系建设，不断加强党风廉政建设和预防腐败工作，从思想源头和制度源头上防治腐败，规范集团党员干部权力运行制约和监督，根据中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》、(中纪发[2011] 42 号)的精神和贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2013-2017年工作规划》、《国有企业领导廉洁从业规定》等，结合济南热力集团公司实际，制定本廉洁从业风险防控体系。 一、任务目标 通过梳理岗位职责，优化工作流程，强化制度管理，细化防控措施，完善监督机制，形成有效的廉洁从业风险防控体系，推动热力集团公司反腐倡廉建设工作取得新进展，为集团健康发展提供坚强的政治保证和组织保证。 二、工作原则 坚持党委统一领导、党政强力推进、纪委组织督促、部门创新驱动、全员积极参与的领导体制和工作机制；坚持风险防控与业务工作相结合，在权力运行的过程中查找廉政风险，针对风险建立防控措施，增强防控的可操作性和有效性；坚持重点防控与整体推进相结合，在全面推进风险防控工作的基础上，突出对重点部门和重点环节风险的防控；坚持制度建设与信息化防控相结合，提升风险预警和处置能力；坚持求真务实、创新实践，针对不同部门/岗位的具体情况，科学运用现代管理的理念和方法推进工作，增强风险防控的针对性和实效性。 三、体系构成 本防控体系分廉洁从业警示教育、廉洁从业制度建设、廉洁从业监督和惩处、廉洁从业风险防控的反馈评估和提升。 （一）廉洁从业警示教育 从思想廉洁教育入手，把党性党风党纪和廉洁从业的学习教育贯穿于集团人员的日常工作之中，才能不断加强领导、员工的修养，增强领导和员工的廉洁自律意识。 1、进行中国特色社会主义理论学习教育，坚定中国特色社会主义的道路的信心； 2、深入开展党风廉政建设的专题学习教育，增强领导和员工廉洁从业的自觉性； 3、经常开展廉洁从业的警示教育，增强领导和员工廉洁的警觉性。 3、加强企业廉洁从业的文化建设，营造企业廉洁从业的良好文化、工作氛围。 （二）廉洁从业制度建设 1、明确岗位职责，人人各司其责。贵单位该部分已经完成，但部分岗位（重点是管理和监督岗位）尚需根据企业廉洁从业建设的需要调整部分职能。科学配置权利，形成相互制约、相互监督的权利运行体系。 2、建立完善岗位职能运行流程图。根据各分支机构、各部门、各岗位根据的职权，制定工作流程，明确内部运转环节，强化工作责任，规范自由裁量空间，确保权力行使符合规定权限和程序，便于全方位、全领域、全过程的控制和监督。 3、制度建设。 （1）强化重点人群防控。根据部门岗位职责、访谈、单位工作制度等线索，梳理企业廉洁从业高风险部门、岗位，将涉及工程建设、采购、财务、人事等工作事项作为重点风险点进行防控。 （2）健全完善工作制度。制度建设是廉洁从业风险防控的根本保证。贵单位需要建立、完善的工作制度如下： A：我们为贵单位建立的制度： 企业廉洁从业制度 企业廉洁从业监督制度 企业廉洁从业惩处制度 信息反馈及廉洁从业体系升级管理制度 B：贵单位自行建立、完善的制度： 【建设工程方面】 建设工程管理制度。在现有《工程项目管理办法》的基础上进行修订，侧重于工程建设的整体管理，主要内容有： 1、建设工程的分类； 2、建设工程的阶段； 3、建设工程涉及的部门、岗位以及分工与合作； 4、明确相关部门和岗位人员不履职、履行职责不当、利用职务牟利所应承担的责任。 招标投标管理制度。在现有《招投标工作内部管理办法》的基础上进行修订，依据《招标投标法》，结合公司内部管理的实际情况，制定适合于热力公司的制度。着重于完善单位招标代理机构的选择、主要内容有： 1、建设工程招标投标的管理机构以及职责分工； 2、招标的程序； 3、标书制作的管理等。 签证管理制度。在现有《工程签证管理办法》的基础上进行修订，侧重点：对于能够明确工程签证的标准的，要制作统一的签证标准。主要内容有： 1、签证工作的岗位及分工； 2、审核、复核管理，明确审核、复核的内容和程序； 3、明确责任。明确签证人员、审核、复核人员履职不到位、利用职务牟利应当承担的责任。 设备租赁和台班管理制度。侧重点： 1、明确设备租赁管理部门和岗位； 2、设备租赁适用的不同情形； 3、设备租赁的价格确定； 4、设备租赁程序； 5、台班的认定和审核； 6、相关部门和人员履职不到位、履职中谋取私利的责任承担。 监理管理制度。重点就如何督促监理人员履行监理职责，切实做好工程管理以及监理履职不到位如何处罚作出规定。 审计结算制度。在现有《工程结算审计管理办法》的基础上进行修订和完善。着重完善： 1、工程量认定、专业人员的复核、相关部门的审核； 2、审计过程中的谈判要求、程序、监督； 3、相关人员履职不到位、履职中谋取私利的责任承担。 工程质量监督和验收制度。侧重点： 1、工程质量监督、验收的部门、岗位； 2、工程质量监督、验收的程序； 3、工程质量监督、验收的主要内容； 4、工程质量监督、验收人员的责任承担。 竞争性谈判管理制度。依据《政府采购法》，结合公司实际情况制定。侧重点： 1、竞争性谈判适用的情形； 2、竞争性谈判的管理和实施部门、岗位； 3、竞争性谈判的程序； 4、参与竞争性谈判单位单位资格审查以及如何选择参与单位及数量； 5、制作评分标准的要求。 6、中标单位的评查。 询价管理制度：依据《政府采购法》，结合公司实际情况制定。侧重点： 1、适用询价的情形； 2、询价的管理和实施部门、岗位； 3、询价的程序； 4、被询价单位的选择； 5、询价的内容； 6、询价的监督； 7、中标单位的评查。 施工队伍评查、管理制度。侧重点： 1、施工队伍的管理部门、岗位； 2、施工队伍的统计、日常管理； 3、参与施工队伍评查的部门； 4、评查项目、依据、评分标准； 5、评查结果的作用、影响。 【供应部】 供应采购制度。参照《政府采购法》、《招标投标法》，结合公司实际情况制定。侧重点： 1、采购的方式； 2、不同方式适用的情形； 3、各种采购方式的程序； 4、负责部门、岗位； 5、采购的监督； 6、供应商管理； 7、供应商评查； 8、责任承担。 供应部竞争性谈判管理制度。参照《政府采购法》制定。侧重点：参考建设工程方面的竞争性谈判制度。 供应部询价采购制度。参照《政府采购法》制定。侧重点：参考建设工程方面的询价制度。 废旧物资处理制度。在公司现有《设备管理制度》、《设备材料退库管理办法》基础上进行修订和完善。侧重点： 1、废旧物资的界定标准； 2、废旧物资的分类； 3、废旧物资的处理程序； 4、废旧物资管理部门、岗位； 5、废旧物资处理的监督。 供应部物资管理制度。侧重点： 1、管理部门和岗位； 2、物资采购的途径、程序； 3、入库、出库管理； 4、库房核查； 5、监督和责任承担。 供应商评查、管理制度。侧重点参考建设工程方面施工队伍的评查、管理制度。 燃料采购管理制度。侧重点： 1、管理部门和岗位； 2、燃料采购的途径、程序； 3、燃料的进厂、使用管理； 4、燃料质量检验管理； 5、监督和责任承担； 6、燃料供应商管理。 【财务部】 财务部资金管理制度（含罚没、营业外收入等）。可在《财务收支与核销管理制度》基础上进行修订和完善。侧重点： 1、岗位分工； 2、资金入账、出账、记账管理； 3、罚没资金、营业外收入资金管理； 4、财务资金核对制度； 5、监督管理； 6、责任承担。 财务报销管理制度。侧重点： 1、报销范围； 2、报销审核的内容、方式； 3、报销需提供的资料和线索； 4、监督管理； 5、责任承担。 工程付款管理制度。侧重点： 1、工程付款、审核岗位及分工； 2、工程付款层层审核的内容、方式； 3、收取付款申请资料登记管理； 4、领款单位、人员管理； 5、工程付款时间管理； 6、监督管理； 7、责任承担。 固定资产清产核资制度。侧重点： 1、清产核资的管理岗位、责任； 2、清产核资的主要项目； 3、清产核资的程序； 4、参与部门； 5、监督； 6、在清产核资过程中履职不到位、利用职务谋取私利人员的责任。 公款存放管理制度。侧重点： 1、管理公款的范围； 2、管理公款存放的岗位、责任； 3、公款存放的方式； 4、确定公款存放单位的管理； 5、监督； 6、利用公款存放谋取私利人员的责任。 【集团公司部室】 设计单位选择管理制度。侧重点： 1、选择设计单位的岗位、主管以及职责分工； 2、选择设计单位的条件、方式、程序； 3、设计单位的录入、管理； 4、对设计单位的评查管理； 5、在设计单位选择管理方面存在失职、利用职务谋利人员的责任。 图审专家库管理制度。侧重点： 1、选择图审专家的岗位、主管以及职责分工； 2、选择图审专家的条件、方式、程序； 3、图审专家库人员的录入、管理； 4、对图审专家的评查管理； 5、在图审专家选择管理方面存在失职、利用职务谋利人员的责任。