新版《关于加强拍卖师监督管理的规定》

拍卖监督管理暂行办法【法规类别】商贸物资综合规定【发文字号】中华人民共和国国家工商行政管理局令第101号【失效依据】拍卖监督管理办法(2013修订)【发布部门】国家工商行政管理总局【发布日期】2001.02.15【实施日期】2001.03.01【时效性】失效【效力级别】部门规章《拍卖监督管理暂行办法》（２００１年２月１５日国家工商行政管理局）第一条为维护拍卖秩序，规范拍卖行为，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）等法律法规，制定本办法。

第二条县级以上工商行政管理机关依照《拍卖法》及本办法对拍卖企业及拍卖活动实施监督管理，主要职责是：（１）依法对拍卖企业进行登记注册；（２）监督拍卖企业、委托人、竞买人以及其他参与拍卖活动的当事人遵照法律法规及规章的规定参与拍卖活动；（３）查处违法拍卖行为；（４）法律法规规章规定的其他职责。

第三条设立拍卖企业应当按照《拍卖法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规及规章的规定，经有关部门审核许可、工商行政管理机关登记注册。

第四条拍卖企业举办拍卖活动，应当于拍卖日前七天内到拍卖活动所在地工商行政管理局备案，备案内容如下：（１）拍卖会名称、时间、地点；（２）主持拍卖的拍卖师资格证复印件；（３）拍卖公告发布的日期和媒体、拍卖标的展示日期；（４）拍卖标的清单及有关审批文件复印件；（５）其他材料。

拍卖企业应当在拍卖活动结束后７天内，将竞买人名单、身份证明复印件送拍卖活动所在地工商行政管理局备案。

第五条拍卖企业应当按照《拍卖法》的规定于拍卖日７日前发布拍卖公告。

拍卖企业应当在拍卖前展示拍卖标的，拍卖标的的展示时间不得少于２天。

拍卖行管理制度第一章总则第一条为了加强对拍卖业务的管理,严格拍卖程序,规范拍卖行为,依据《中华人民共和国拍卖法》及国家有关行政法规,结合拍卖有限公司的实际情况,制定本办法.第二条本制度适用于拍卖公司内部各个部门进行的各类拍卖业务.第三条拍卖活动应遵循”公开,公平,公正,诚实信用”的原则.依据国家有关法律,法规及拍卖有关规定进行.第四条依法接受委托拍卖的项目,不得采取任何变通的方式规避拍卖,严禁搞假拍卖.第五条拍卖活动应当接受国家有关部门依法实施的行政监督管理.第六条各部门应严格按照内部分工,在指定区域内开展工作.第七条加强拍卖业务的审批管理,建立总经理审批制.委托,拍卖,报告,文件归档,情况统计等,均报请总经理审批,准予后方可开展执行.第八条实行项目任制,具体项目由承办人负责并承担相应责任,部门经理监督管理.第九条拍卖工作中凡出现问题和发生重大事故,应按职责分工及时向总经理汇报,并积极采取措施处理。

第二章项目委托书和项目报批第十条业务部门承接拍卖项目应有委托方签定的拍卖委托书(协议书).委托书样本由工商局统一制定,特殊内容可签定补充协议.第十一条拍卖委托书要有委托方签字(盖章)确认.一般委托人要《委托拍卖合同》;执法部门委托拍卖的,应出具《委托拍卖书》或《协助执行通知书》,《裁定书》或签定《委托拍卖合同》.《委托拍卖合同》需报经总经理审核.第十二条设立《委托拍卖合同》,《拍卖物品清单》登记制度,由本公司统一管理编制档案编号.第十三条现状拍卖和涉及产权证照,转移变更的拍卖物品,须经总经理审批确认.第一节房地产类拍卖第十四条委托人应提供以下有关证明文件:1、个人身份证明2、企事业单位的营业执照或政府批文3、法定代表人证明或法定代表人授权委托书4、产权证明(房产证,土地证)5、所有权或财产处分权的证明文件6、房地产详细资料,即:位置,数量,面积,性质,使用年限和当前使用现状7、房地产评估报告书等.8、产权属于他人共有的标的,委托方应提供所有权的委托证明相关材料、其它有关材料。

2023年文物拍卖管理规定第一章总则第一条目的和依据为加强对文物拍卖活动的管理，保护和传承中华民族优秀传统文化，促进文物市场健康有序发展，制定本规定。

本规定依据《中华人民共和国文物保护法》等法律法规，结合文物拍卖的实际情况，规范文物拍卖活动的各项管理制度。

第二条适用范围本规定适用于文物拍卖活动的组织者、参与者等各方行为。

第二章文物拍卖主体第三条拍卖评估机构拍卖评估机构应具备下列条件：（一）注册成立，并取得相应的评估资质证书；（二）具备一定的文物鉴定和评估能力；（三）有完善的组织架构和管理制度；（四）拥有独立的办公场所；（五）有良好的信誉和声誉。

第四条拍卖行拍卖行应具备下列条件：（一）注册成立，并取得相应的拍卖行经营许可证书；（二）具备一定的文物拍卖经验和实力；（三）有完善的组织架构和管理制度；（四）拥有独立的展览和拍卖场地；（五）有良好的信誉和声誉。

第三章文物拍卖活动第五条拍卖标的文物拍卖标的应符合下列条件：（一）具有一定的历史、艺术、科学或者文化价值；（二）依法取得或者由依法取得的所有权人委托拍卖；（三）不得拍卖国家明令禁止拍卖的文物；（四）不得拍卖未经许可、备案的文物。

第六条拍卖保证金文物拍卖参与者应按照规定缴纳拍卖保证金，拍卖保证金用于保证拍卖交易的顺利进行。

拍卖保证金的具体数额和退还方式由拍卖行规定。

第七条拍卖程序文物拍卖应按照规定的程序进行，拍卖过程应当公开透明。

具体拍卖程序由拍卖行依法制定。

第八条拍卖成交文物拍卖成交后，买受人应当按照约定的支付方式和时间付款，并自行办理相应的手续。

拍卖行应当向买受人提供相应的票据和证明。

第九条拍卖费用文物拍卖费用包括拍卖手续费、评估费等。

拍卖行应当在拍卖公告中明示拍卖费用标准，并不得擅自调高；买受人应按照约定支付相应的拍卖费用。

第四章监督管理第十条监督机构文物拍卖活动的监督由文物行政管理部门负责，依法对文物拍卖活动进行监督和管理。

第十一条违法行为处罚对违反本规定的行为，依法给予相应的处罚，情节严重的，可以吊销其拍卖行经营许可证书或者评估资质证书。

第1篇第一章总则第一条为规范拍卖行为，维护拍卖秩序，保护拍卖活动参与者的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》及相关法律法规，制定本规定。

第二条本规定适用于在我国境内进行的各类物品拍卖活动。

第三条拍卖活动应当遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

第四条拍卖人、委托人、竞买人、买受人等拍卖活动参与者的合法权益受法律保护。

第二章拍卖人第五条拍卖人应当具备以下条件：（一）具有中华人民共和国法人资格或者经工商行政管理部门登记注册的其他组织；（二）具备拍卖业务资格，取得拍卖许可证；（三）有固定的经营场所和必要的设施；（四）有符合国家规定的拍卖专业人员。

第六条拍卖人应当依法设立拍卖机构，并向工商行政管理部门申请登记。

第七条拍卖人应当遵守国家法律法规，履行拍卖业务职责，维护拍卖秩序。

第八条拍卖人应当对拍卖活动进行全程录像，确保拍卖过程的真实、合法。

第三章委托人第九条委托人是指将物品委托拍卖的人。

第十条委托人应当具备以下条件：（一）具有完全民事行为能力的自然人；（二）具有拍卖委托人资格的法人或者其他组织。

第十一条委托人应当向拍卖人提交以下材料：（一）身份证明或者营业执照；（二）拍卖委托书；（三）拍卖标的物的权属证明；（四）拍卖标的物的评估报告。

第十二条委托人应当保证拍卖标的物的权属清晰，不得将禁止拍卖的物品委托拍卖。

第四章竞买人第十三条竞买人是指参加拍卖活动，对拍卖标的物进行竞买的自然人、法人或者其他组织。

第十四条竞买人应当具备以下条件：（一）具有完全民事行为能力的自然人；（二）具有竞买资格的法人或者其他组织。

第十五条竞买人应当向拍卖人提交以下材料：（一）身份证明或者营业执照；（二）竞买保证金缴纳凭证；（三）竞买人承诺书。

第十六条竞买人应当保证竞买行为的真实、合法，不得以不正当手段参与拍卖。

第五章拍卖标的物第十七条拍卖标的物应当具备以下条件：（一）权属清晰；（二）不存在争议；（三）不属于禁止拍卖的物品。

第十八条拍卖标的物应当由拍卖人进行评估，评估结果应当公开。

广东省经济和信息化委员会关于加强我省拍卖行业监督管理工作的通知【法规类别】商贸物资综合规定【发文字号】粤经信商贸[2012]79号【发布部门】广东省经济和信息化委员会【发布日期】2012.02.08【实施日期】2012.02.08【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件广东省经济和信息化委员会关于加强我省拍卖行业监督管理工作的通知（粤经信商贸〔2012〕79号）各地级以上市经济和信息化主管部门，顺德区经济促进局，省拍卖业协会：根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）和商务部《拍卖管理办法》等相关法律法规，为进一步提升拍卖行业发展水平，规范拍卖行业健康发展，结合我省实际情况，现将有关事项通知如下：一、加强日常监督管理，维护拍卖市场秩序（一）提高认识，依法行政。

核准拍卖企业的设立、变更、颁发《拍卖经营批准证书》和拍卖企业年度核查是法律赋予经济和信息化主管部门的职责，各级经济和信息化主管部门一定要严格按照《拍卖法》、《拍卖管理办法》、原省经贸委《关于实施商务部〈拍卖管理办法〉有关问题的通知》（粤经贸函〔2005〕219号）和我省拍卖行业发展规划的规定，加强对本地区拍卖企业的监督管理，切实维护拍卖市场秩序。

（二）加强监管，规范管理。

各市经济和信息化主管部门要落实监督管理责任，指导企业建立和完善内部各项管理制度，要加强与工商等部门的协调配合，对拍卖企业经营行为进行监督检查，打击拍卖企业与委托人或竞买人恶意串通、黑箱操作、损害他人利益的行为。

对违法违规的拍卖企业，当地经济和信息化主管部门应及时通报相关部门，依法严肃处理，并将有关情况报我委。

二、严格拍卖企业及分支机构的设立申报设立拍卖企业及分公司的条件，必须符合商务部《拍卖管理办法》和原省经贸委《关于实施商务部〈拍卖管理办法〉有关问题的通知》（粤经贸函〔2005〕219号）的要求。

各市经济和信息化主管部门要严格按照我省拍卖行业发展规划进行审核申报，不得突破规划指标数量。

北京市工商行政管理局关于印发拍卖活动监督管理规定的通知文章属性•【制定机关】北京市工商行政管理局•【公布日期】2013.07.30•【字号】京工商发[2013]73号•【施行日期】2013.09.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】商务综合规定正文北京市工商行政管理局关于印发拍卖活动监督管理规定的通知（京工商发〔2013〕73号）各区县分局、专业分局，市局机关各处室、执法大队：现将《北京市工商行政管理局拍卖活动监督管理规定》印发给你们，请遵照执行。

北京市工商行政管理局2013年7月30日北京市工商行政管理局拍卖活动监督管理规定第一章总则第一条为加强对拍卖活动的监督管理，维护拍卖活动各方当事人的合法权益，促进拍卖行业的健康发展，依据《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖监督管理办法》等有关规定，结合本市实际情况，制定本规定。

第二条本规定适用于对拍卖企业在本市行政区域内举办的拍卖活动的监督管理。

第三条对拍卖活动的监督管理，由市局实施。

市局委托拍卖企业住所地工商分局具体实施监督管理。

对外埠拍卖企业来京举办拍卖活动的监督管理，市局委托拍卖活动所在地工商分局实施。

第四条分局对拍卖活动实施监督管理的主要职责是：（一）对拍卖活动实施备案管理；（二）对拍卖企业、委托人、竞买人以及其他参与拍卖活动的当事人进行监督管理；（三）查处违法拍卖行为；（四）法律、法规及规章规定的其他职责。

第五条无法定依据，分局不得要求停止正在举办的拍卖会。

第二章拍卖活动备案管理第六条分局办理拍卖活动会前备案收取下列材料：• （一）拍卖活动会前备案表；• （二）载有拍卖公告的报纸、期刊等新闻媒介的稿样；• （三）主持拍卖的拍卖师资格证明复印件；• （四）拍卖标的清单。

外埠拍卖企业来京举办拍卖活动的，收取营业执照复印件。

拍卖标的清单中含有文物艺术品的，收取相应的批复文件复印件和图录。

第七条拍卖企业仅通过互联网发布拍卖公告的，发布拍卖公告的网站应当具有《互联网新闻信息服务许可证》。

拍卖行业监管的法律制度和完善随着拍卖行业的不断发展，其监管法律制度的完善成为了必不可少的一部分。

拍卖行业监管的法律制度对于行业的规范运作和保证消费者利益具有重要意义。

本文将从拍卖行业监管的法律制度、完善方面展开讨论。

一、拍卖行业监管的法律制度拍卖行业的监管法律制度主要由中央政府、地方政府和行业协会来规范。

中央政府通过立法和政策制定对拍卖行业进行监管，地方政府则通过行政管理监管，行业协会则负责行业自律。

首先，中央政府的立法和政策制定对于拍卖行业的规范与发展起到了重要的作用。

我国《拍卖法》于1998年颁布实施，将拍卖行业纳入了法制轨道。

该法规定了拍卖的基本原则、程序和要求，以及对违法行为的惩罚措施，为拍卖行业的正常运作提供了法律支持。

此外，中央政府还制定了多项政策文件，如《关于加强拍卖行业管理的意见》、《拍卖企业信用评价标准》等，进一步完善了拍卖行业监管制度。

其次，地方政府通过行政管理监管对拍卖行业加强监管。

地方政府监管主要包括执法检查、许可证管理、价值评估等方面。

例如，在拍卖现场，地方政府工作人员进行监督和检查，防止拍卖过程中出现违法行为。

对于违法经营、无资质拍卖等行为，地方政府有权依法予以查处和打击。

最后，行业协会作为行业自律组织，对拍卖行业具有重要影响。

行业协会通过行业标准、行业准入标准、信息公示等方式加强行业规范，对不符合规范要求的企业进行惩戒处理，形成了一种“道德约束”的力量，强化了行业的自律。

二、拍卖行业监管的完善虽然现有的拍卖行业监管法律制度已经相对完备，但在实践中仍存在一些不足之处，需要进一步完善。

首先，完善拍卖行业诚信信息公示制度。

诚信是拍卖行业发展的基石，只有在诚信的基础之上，才能建立消费者信任，推动行业的健康发展。

因此，在法律制度方面，应当重视拍卖行业诚信信息公示制度的建立和完善。

对于拍卖企业、拍卖师和拍卖专家等各类从业人员，应当建立诚信档案，把从业人员的从业经历、资质、违法行为等信息公示出来，加强行业对从业人员的监督和管理。

湖南省工商行政管理局关于加强拍卖业监督管理的通知文章属性•【制定机关】湖南省工商行政管理局•【公布日期】2006.05.08•【字号】湘工商市字[2006]125号•【施行日期】2006.05.08•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】商务综合规定正文湖南省工商行政管理局关于加强拍卖业监督管理的通知（湘工商市字〔2006〕125号）各市、州工商行政管理局：针对当前拍卖行业管理及拍卖活动不规范，国有企业破产改制中出现的新情况、新问题，为加强对全省拍卖业的监督管理，特别是国有企业产权转让实行公开招标拍卖的监督管理，规范拍卖行为，严厉打击拍卖活动中的违法违章行为，保证拍卖活动的公开、公平、公正，维护拍卖市场秩序，根据《中华人民共和国拍卖法》和国家工商行政管理总局《拍卖监督管理暂行办法》的规定（以下简称《拍卖法》、《办法》），结合我省实际情况，现将有关事项通知如下：一、建立拍卖企业档案制度各级工商行政管理局合同管理机构要对辖区范围内的拍卖企业进行一次清理，摸清底数，建立健全拍卖企业档案，全面掌握拍卖企业的交易经营情况，对拍卖企业及拍卖行为实施有效监管。

二、健全拍卖活动备案制度加强对拍卖活动的监管，保证拍卖活动的依法有序，拍卖企业应当依照《拍卖法》、《办法》的有关规定，在每次拍卖会之前7日内必须向登记注册地的工商行政管理局合同管理机构备案。

合同管理机构对拍卖企业提供的备案材料，要认真审查，并建立备案情况登记制度，每次拍卖活动结束后，七日内拍卖企业要将拍卖品交割情况记录复印件向合同管理机构备案。

对拍卖企业举办拍卖活动未予备案的，要依法予以查处。

三、加强拍卖现场的监督管理拍卖企业举行拍卖活动时，其登记注册的工商行政管理局合同管理机构应指派两名工作人员进行现场监督。

在拍卖现场显著位置设立拍卖监督台。

在拍卖过程中，监督拍卖全过程，并认真做好现场监督记录。

对在拍卖中发现或者有关当事人举报的违法行为，及时做好调查取证和处理工作。

一、总则第一条为了规范拍卖从业人员的职业行为，提高拍卖行业的整体素质，保障拍卖活动的公平、公正、公开，根据《中华人民共和国拍卖法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于从事拍卖业务的从业人员，包括拍卖师、拍卖辅助人员等。

第三条拍卖从业人员应当遵守国家法律法规，遵循职业道德，维护拍卖行业的良好形象。

二、从业资格与培训第四条拍卖从业人员应当具备以下条件：1. 具有完全民事行为能力；2. 具有良好的道德品质和职业操守；3. 具有相关专业知识，取得拍卖师资格证书或者拍卖辅助人员资格证书；4. 持有有效身份证明。

第五条拍卖从业人员应当参加行业培训，提高业务水平。

培训内容包括：1. 法律法规知识；2. 拍卖业务操作流程；3. 拍卖行业职业道德；4. 案例分析。

三、职业行为规范第六条拍卖从业人员应当遵守以下职业行为规范：1. 诚实守信，遵守拍卖规则，不得进行虚假宣传、误导消费者；2. 公平竞争，不得利用不正当手段损害同行利益；3. 保守商业秘密，不得泄露客户隐私；4. 不得接受委托人、竞买人或者其他相关人员的贿赂；5. 遵守拍卖行业职业道德，不得从事与拍卖业务相冲突的活动。

第七条拍卖从业人员在拍卖活动中，应当：1. 严格按照拍卖规则进行拍卖；2. 公正、公平地对待所有竞买人；3. 及时、准确地发布拍卖信息；4. 对拍卖标的物进行充分披露，不得隐瞒、夸大或者虚构；5. 不得利用职务之便为自己或者他人谋取不正当利益。

四、监督管理与责任第八条拍卖行业协会负责对拍卖从业人员进行监督管理，建立健全从业人员档案，定期开展培训、考核和评估。

第九条拍卖从业人员违反本制度规定，由行业协会给予警告、通报批评、暂停执业等处分；情节严重的，由行业协会报请有关部门吊销其资格证书。

第十条拍卖从业人员在执业过程中，因故意或者重大过失造成拍卖活动损害的，依法承担相应的法律责任。

五、附则第十一条本制度由拍卖行业协会负责解释。

第十二条本制度自发布之日起施行。

拍卖监督管理暂行规定模版第一章总则第一条为加强拍卖市场监督管理，维护市场秩序，保护投资者和交易当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》等相关法律、法规和规章，制定本规定。

第二条本规定适用于在中华人民共和国境内从事拍卖业务的拍卖机构、拍卖人员和相关市场主体。

第三条拍卖监督管理的原则是公开、公平、公正、透明。

第四条拍卖市场监督管理主管部门应当依法履职，加强对拍卖市场的监督指导和执法检查，维护市场秩序。

第五条拍卖机构应当依法经营，保证拍卖活动的合法、公正、透明和安全。

第六条拍卖人员应当具备相应的资质，并严格遵守法律法规和规章。

第二章拍卖监督管理机构与人员第七条拍卖监督管理机构是指由地方政府或者上级行政主管部门指定的，负责拍卖监督管理工作的机构。

第八条拍卖监督管理机构的主要职责包括：（一）制定拍卖监督管理的规章制度和工作计划；（二）对拍卖机构和拍卖人员的申请进行资质审核；（三）对拍卖机构和拍卖人员的日常行为进行监督检查；（四）调查处理拍卖市场违法行为和投诉举报事项；（五）加强与其他部门的协作配合，共同维护拍卖市场秩序；（六）开展拍卖市场监管培训和宣传教育工作。

第九条拍卖监督管理机构应当设立严格的考核制度，对其履职情况进行监督评估。

第十条拍卖机构和拍卖人员应当按照相关规定，配合拍卖监督管理机构的工作，提供必要的文件和情况。

第三章拍卖机构第十一条拍卖机构是指在中华人民共和国境内，用公开竞价方式进行拍卖活动的企业法人、其他组织和自然人。

第十二条从事拍卖业务的拍卖机构应当具备下列条件：（一）有向社会大众提供拍卖服务的设施和条件；（二）有与从事拍卖活动相适应的管理人员和拍卖专业人员；（三）有健全的内部管理制度和风控措施；（四）有明晰的委托拍卖、拍卖公告、竞价提醒和结算等制度；（五）有健全的维权机制和投诉处理程序。

第十三条拍卖机构应当按照相关规定，申请相应的经营许可证明。

第十四条拍卖机构应当按照法律法规和规章规定，公开竞价发布拍卖公告，并保证公告的真实、准确、完整。