[实用参考]2015年海南省证券从业资格考试：政府债券考试题

[重点实用参考文档资料] [重点实用参考文档资料] 2015年海南省证券从业资格考试：政府债券考试题 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、当估值或份额净值计价错误达到__，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。 A．0.05% B．0.15% C．0.25% D．0.50% 2、关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。 A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算 B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项 C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收 D．证券公司之间可以互相交收 3、某公司今年每股股息为0．8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为（）元。 A．5 B．10 C．15 D．50 4、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。 A．公司 [重点实用参考文档资料] [重点实用参考文档资料] B．股东 C．公司员工 D．基金份额持有人 5、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__。 A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．有效型证券组合 6、以下不属于关联方的是__。 A．一方有能力直接或间接控制另一方 B．多方共同控制另一方 C．一方对另一方施加重大影响 D．一方受两方或多方控制 7、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。 A．1.6 B．16 C．31 D．152 8、下面不属于价值型股票的是（）。 A．周期型股票 B．蓝筹股票 C．防御型股票 D．逆势型股票 [重点实用参考文档资料] [重点实用参考文档资料] 9、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。 A．双方权利义务和风险提示 B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 C．证券公司禁止营业部从事的业务内容 D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 10、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为__。 A．1.00元 B．1.00元 C．1.02元 D．1.03元 11、对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。 A．10家  B．8家  C．7家  D．5家 12、__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。 A．完全预期理论 B．有偏预期理论 C．市场分割理论 D．优先置产理论 [重点实用参考文档资料] [重点实用参考文档资料] 13、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。 A．看上市公司情况而定 B．一样 C．不一样 D．根据投资者的情况而定 14、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。 A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30% B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级 C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易 D．短期融资券不对社会公众发行 15、截止到20GG年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中，__家合资基金管理的外资股权已经达到49%。 A．7 B．11 C．15 D．27 16、__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 A．A B．H C．N D．S 17、钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于__类型的市场结构。 [重点实用参考文档资料] [重点实用参考文档资料] A．垄断竞争 B．部分垄断 C．寡头垄断 D．完全垄断 18、为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。 A．200% B．50% C．100% D．500% 19、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。 A．价格的多变性 B．价值的不确定性 C．个股筹码的分配 D．流动性 20、要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）。 A．选择同一行业的股票 B．选择每股收益差别很大的股票 C．选择不同行业的股票 D．选择相关性较差的股票 21、影响证券市场需求的政策因素不包括__。 A．市场准入政策 B．融资融券政策 [重点实用参考文档资料] [重点实用参考文档资料] C．产业政策 D．金融监管政策 22、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括__。 A．责任性差错 B．事故性差错 C．出纳差错 D．技术性差错 23、基金托管人资格由中国证监会和__核准。 A．中国人民银行 D．中国证券业协会 C．财政部 D．中国银监会 24、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。 A．1000 B．10 C．100 D．1 25、下列投资品种价格不由竞价关系形成的是__ A．开放式基金 B．封闭式基金 C．期货合约 D．期权合约 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上[重点实用参考文档资料] [重点实用参考文档资料] 符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分） 1、证券公司直接为投资者开立__。 A．清算账户 B．银行账户 C．证券账户 D．资金结算账户 2、流通性较强的债券（）。 A．比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小 B．折让的大小和凸性有关 C．折让的幅度反映了债券流通性的价值 D．在收益率上往往有一定折让 3、货币市场基金的优点不包括__。 A．资本安全性高 B．可以避险套利 C．购买限额低 D．收益较高 4、下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的是__。 A．企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款 B．企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的50％ C．企业年金基金不得用于信用交易 D．企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的20％ 5、目前我国按照__的比例计提封闭式基金托管费。 A．0.25% [重点实用参考文档资料] [重点实用参考文档资料] B．0.75% C．0.5% D．1% 6、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报__审批。 A．国土资源部 B．土地所在省级土地行政主管部门审批 C．国家发改委 D．建设部 7、龙债券利率的确定基准是__。 A．香港银行同业拆放利率 B．伦敦银行同业拆放利率 C．新加坡银行同业拆放利率 D．美国联邦基金利率 8、广义的有价证券包括__。 A．商业证券 B．货币证券 C．资本证券 D．商品证券 9、证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。 A．1 B．2 C．3 D．5 [重点实用参考文档资料] [重点实用参考文档资料] 10、上市公司非公开发行股票的限售期有如下规定：发行对象认购的股份自发行结束之日起______个月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份______个月内不得转让。（） A．6；12 B．6；36 C．12；12 D．12：36 11、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。 A．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 B．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 C．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金 D．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 12、机构投资者在投资过程中注重的事项主要是（）。 A．资产负债状况 B．市场行情 C．投资者的生命周期 D．风险偏好 13、中国证监会与中华人民共和国司法部于20GG年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下文简称《办法》)下列说法正确的是__。 A．《办法》的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务 B．《办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见 C．《办法》规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证