2015年证券从业资格考试选择题及答案最新考试试题库

1、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。

A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名2、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。

A．中国证监会B．证券交易所C．业务决策机构D．证券公司总部3、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。

A．没收法人财产B．处以违法所得3倍的罚款C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款4、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。

A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款5、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。

A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名6、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

A．1B．2C．3D．57、下列选项中，说法正确的是（）。

A．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C．有限责任公司可以不设置监事会D．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立8、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A．3B．5C．7D．109、下列选项中，不正确的是（）。

A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本10、下列选项中，说法正确的是（）。

A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款11、有执行期间的处罚处分自（）起算。

A．处罚处分决定生效之日B．处罚处分决定成效次日C．执行期间届满之日D．执行期问届满次日12、下列情形表明代销发行成功的是（）。

A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的13、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。

A．AB．BC．DD．C14、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。

A．没收法人财产B．处以违法所得3倍的罚款C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款15、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。

A．证券交易所B．托管机构C．客户D．自己16、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。

A．责令依法处理非法持有的证券B．没收全部财产C．没有违法所得的，处以2万元的罚金D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚17、下列选项中，不正确的是（）。

A．合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案18、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。

A．15B．30C．60D．9019、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A．3B．5C．7D．1020、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。

A．由董事会或者股东大会进行决议B．必须经股东大会决议C．A股东自行办理担保事项D．由董事会作出决议21、下列选项中，不正确的是（）。

A．合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案22、下列选项中，不正确的是（）。

A．合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案23、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

A．1B．2C．3D．524、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A．1000万B．3000万C．5000万D．1亿25、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A．3B．5C．7D．1026、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。

A．没收法人财产B．处以违法所得3倍的罚款C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款27、下列选项中，说法正确的是（）。

A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易28、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。

A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B．委托他人代为买卖证券C．将自营业务与代理业务混合操作D．将自营账户借给他人使用29、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。

A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因30、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。

A.信用证券账户B．信用资金台账C．信用交易担保资金账户D．实名信用资金账户31、下列选项中，不正确的是（）。

A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本32、下列选项中，不正确的是（）。

A．合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案33、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

A．1B．2C．3D．534、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。

A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名35、下列情形表明代销发行成功的是（）。

A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的36、有执行期间的处罚处分自（）起算。

A．处罚处分决定生效之日B．处罚处分决定成效次日C．执行期间届满之日D．执行期问届满次日。