风险评估调查问卷 酒店业
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27 存货/服务风险 未能使公司的存货和服务达到最优水平以满足公司运营所需。 未对存货实施有效的保护和管理，从而在使存货的报废、污染 等最小化的同时达到使用的最优化。
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28 采购风险 未能通过定义和执行一个有效的采购组织、战略和运作的计划 支持公司运营和财务目标。如由于市场供求关系的不平衡导致 采购渠道的选择受到制约，渠道的稳定性受到影响，采购产品 的质量不合格或周期延误从而导致企业的成本和日常运营受到 影响等。
6 年度预算风险 未能针对现有和将来的计划建立和实施有效的预算并进行有效 的资源配置。以实现公司成长、扩张、兼并和全面收益性的总 体战略目标。
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7 投资决策风险 在企业投资决策过程中（这里指实体投资或金融产品的投资） 未按照恰当的程序进行谨慎的投资分析；或者由于缺乏相关和/ 或可靠的信息进行投资分析、投资分析方法不恰当等原因造成 市场预期不正确、投资不能获得预期收益，从而给酒店带来巨 大的投资风险。
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32 人才储备风险 由于酒店人员流动性的增强，企业面临关键岗位人员流失的风 险以及后备人员不足的风险，包括未能招募和保留合格的员 工，未能适当的培养和加强员工的技能或进行绩效管理，未能 适当对公司重要岗位及员工建立并执行继任计划等。
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33 薪酬与福利风险 未能根据员工的需求及市场行情给员工提供相应的薪酬福利以 激励员工能够良好的执行其职责。
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21 市场营销风险 由于决策失误，市场定位不准确引起的巨大市场份额损失；或 市场营销方法、手段不当，营销对象偏差引起的销售收入损失 。
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22 顾客支持/管理风险 未能向顾客提供服务，如不能有效地对顾客的需求、问题以及 对公司产品和（或）服务的疑问做出反应，从而确保顾客对公 司的长期忠诚。或过分依赖一个顾客群、不能监控顾客的满意 程度等。
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4 外部政策变化风险 由于国家政策方针、金融财税政策的变化等原因造成酒店经济 蒙受重大谁是；或国家或地方新的法律法规的出台，使酒店在 与顾客、与员工权益上以及酒店本身承担更多地经济责任。
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5 战略规划风险 企业战略的制定缺乏科学性、创造性、全面性，从而导致战略 规划不具有前瞻性或者过于激进、不切实际。企业没有将整体 战略进行恰当的分解，企业业务流程的目标及绩效衡量方法与 企业整体业务目标及战略不一致，从而导致战略无法落实到企 业经营的具体业务模块中，战略最终无法实现。
13 客户需求变化风险 对于客户需要及需求的变化未能察觉和作出及时应对。
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14 酒店行业竞争风险 主要竞争者或新加入者在市场上采取行动或者非常活跃，削弱 了公司的竞争优势，甚至威胁到公司的生存。
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15 社会政治风险 未能妥善处理公司在市场环境中面对的社会和政治因素，从而 影响公司进入市场，进行销售和维护产品和服务的能力。
总是 TRUE
经常 FALSE
完全倾向于规 较多的倾向于
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在过去两年中，针对相关环境，您觉得，本公司的整体基调是 更加倾向于规避风险，还是选择承担更多的风险？
避风险
规避风险
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第 二 部 分 通 用 风 险 调 查 问 题 结 果
战略风险： 企业在战略的制定和实施上出现错误，或因未能随环境的改变 而做出适当的调整，而导致经济上的损失。深能源面临的战略 风险具体可能包括：
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25 工程进度及质量控制风险 对项目进度及质量影响因素未能有效控制，项目里程碑节点、 完工工期和发电工期不能满足建设要求以及工程质量不能满足 法律、法规、设计和验收要求。
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26 招投标控制风险 采购招标预审、标书编制及质量控制、投标及澄清、评审、定 标等程序和控制存在缺失或背离，导致招标评定结果无法满足 公司运营目标和交付要求。
运营风险： 指企业内部流程和信息系统、人为因素或者外部事件而给企业 造成的经济损失。公司面临的运营风险具体可能包括：
19 规模风险 企业不能通过更高的销量来分摊成本，从而导致企业无法实现 规模经营效益，进而威胁到企业获取有竞争力的边际利润水平 的能力。
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20 成本控制风险 对成本因素缺乏认知或未能有效控制，导致项目预算偏离合理 区间或超预算。项目成本控制未能与项目的进度、造价风险、 不可预见费用等形成有效的动态追踪和控制机制。
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10 衡量与监控风险 未定期评估公司/部门绩效、产品质量以及对已制定规章制度的 遵循程度，或没有参照标准的监控程序或监控步骤执行。
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11 合作伙伴风险 由于合作伙伴无法履行其义务，或者合作伙伴的经营不善，导 致低效率或无效的联营、合资、合作，影响企业的竞争力。
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第 一 部 分 基 本 信 息 调 查 结 果
5 您是否认为风险管理和内部控制的建设对您的工作有帮助?
是 TRUE
否 FALSE
6
在您的日常工作中，您是否关注所管辖领域内可能面对的风 险？
总是 TRUE
经常 FALSE
仅针对部门总经理及以上级别管理层）在您管辖部门内员工的 7 日常工作中，他们是否关注所负责领域内可能面对的风险？
38 信息系统的持续经营风险 在特殊事件发生或系统运行错误时，没有建立持续经营计划以 保证数据能够及时恢复、经营不受影响。
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FALSE TRUE
39 决策支持风险 信息系统或内部沟通机制未能为决策者提供及时，准确及相关 的信息从而有利于其作出最有效的经营决策。
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40 长期资产风险 未对长期资产（例如建筑，家具、固定装置、机械装置、设备 和其它财产等）实施有效的保护和管理，导致其使用期限和利 用率无法达到最优化。
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36 执行不力风险 主要包括三方面内容，一方面是公司内部经营过程中未能符合 已有的政策、程序，导致质量下降、生产成本上升、收入减少 甚至是违规、舞弊事件的发生；另一方面是未能符合外部客户 的要求或合同规定，导致不必要的质量问题等；第三方面是违 背法例和监管制度以及行业规定要求等，将会导致罚款等经济 损失、公司声誉损失等。
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TRUE
42 舞弊风险 -管理层故意虚报财务报表、业务及财务能力或意图，以对外界 的投资者 或其他利益相关人在决策上造成影响。 -企业的雇员（或其他人员）利用企业的实物或财务资产从事未 经授权的 或不道德的行为。 -雇员、客户、供货商、代理商、经纪人或第三方管理人故意策 划、执行 针对公司的欺诈活动来为其带来个人的利益(例如:滥 用公司的实物、财务或信息资产)，以致公司蒙受财务与名誉上 的损失。
17 危机处理风险 由于自然灾害、人为因素或不可抗力事件（例如由地震、火灾 等问题）、设备故障、信息系统通讯中断（例如断电、电话线 故障等）等而导致的企业无法维持运营、无法提供关键服务的 风险。
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18 与雇员沟通风险 未能理解并应对来自不同员工的沟通需求。
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1 董事会绩效风险 董事会无法很好地履行其对本公司及其利益相关者的义务和职 责，不具备足够的知识来解释和执行其所获得的信息。如： (1)董事会/审计委员会在公司的治理和监管中参与不足 (2)董事的独立性不足、相关的知识能力不足、未建立良好的沟 通渠道以支持其履行相应的职责 (3)董事会未对公司的高级管理层进行及时的监管
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37 信息系统风险 信息系统风险主要包括基础设施风险和信息保密性风险。基础 设施风险是指企业缺乏有效的信息技术基础设施平台（例如硬 件、网络、软件、人员以及流程）来为企业当前及今后进行高 效、低成本、控制完善的运营提供支持。信息保密性风险是指 由于不恰当地授予或拒绝授予相关信息（数据或程序）或系统 的访问权限而导致的信息泄密风险。
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23 市场营销风险 由于决策失误，市场定位不准确引起的巨大市场份额损失；或 市场营销方法、手段不当，营销对象偏差引起的销售收入损失 。
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24 工程安环风险 工程建设项目的安全、卫生、环境保护未能有效地满足法律、 法规、设计和业主要求，对国家／公司财产和人员安全、健 康，环境造成损失、损害和破坏。如安全事故，导致项目财产 损失和人员伤亡事故。
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16 媒体关系风险 由于遭到负面的报道影响或损害到企业的公共形象。如工程建 设项目受到国家政治、社会影响以及媒体舆论的压力、未能对 企业的负面、不实新闻进行监督，未能对社会的投诉、评论予 以及时地反馈，导致企业的形象受损、企业未履行其应尽的社 会责任，企业本身甚至集团的品牌形象被损害。
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30 制度风险 若公司未能将知识、经验的累积制度化、流程化，或现有流程 并不奏效，公司将蒙受以下的损失:缓慢的响应时间、高昂的成 本、重复的出错、缓慢的能力发展、有限的增长和低落的员工 士气等等。
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31 培训风险 公司所提供的培训并不适合员工工作的需求或不及时，导致员 工无法获取其岗位上所需的知识和技能，因而影响员工工作表 现。通常职工需要的培训包括专业及技术培训、职业素养培训 、职业规划培训等。
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12 组织结构风险 企业的组织结构不能为业务战略提供支持的风险，例如：组织 架构中存在职能区分不清、重叠的现象，部门间推委办事时有 发生、组织架构中某些部门存在职责分工的冲突，缺乏有效的 监督；或者某些环节上存在多个部门同时监督而影响效率的情 况、相关部门在组织架构中的定位与其工作内容不对称，影响 其与其他部门的有效沟通、导致工作的开展难度很大、现有的 组织架构下部门目标与公司目标不一致，从而抑制企业整体目 标的实现都可能对企业的运营造成不利影响。
