风险评估调查问卷2017版
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附件1 客户风险承受能力评估问卷(适用于自然人客户)客户姓名:资金账号:风险承受能力评估是本公司履行客户适当性管理职责的一个环节,旨在了解您的风险程度能力等情况,以保证本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您:本公司履行客户适当性管理职责,并不能取代您的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险。
与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司将根据您各项状况的变化对您进行风险承受能力的持续评估,请您积极参与并配合。
本公司承诺:对于您在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
一、财务状况1、您的主要收入来源是:A.工资、劳务报酬3分B.生产经营所得2分C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入1分D.出租、出售房地产等非金融性资产收入1分E.无固定收入0分2、您家庭进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是:A.70%以上1分B.50%-70% 3分C.30%-50% 4分D.10%-30% 5分E.10%以下6分3、您是否有尚未清偿的债务,如有,其性质是(本题可多选):A.没有3分B.有,住房抵押贷款等长期定额债务2分C.有,信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务1分D.有,亲朋之间借款0分4、您可用于投资的资产数额(包括金融资产和不动产)为:A. 不超过50万元人民币0分B. 50万-300万元(不含)人民币1分C. 300万-1000万元(不含)人民币2分D. 1000万元人民币以上3分二、投资知识5、以下描述中何种情况符合您的实际:A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年5分B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位5分C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书(CPA)或注册金融分析师证书(CFA)中的一项及以上5分D. 我不符合以上任何一项描述0分三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为:A.有限:除银行活期账户和定期存款外,我基本没有其他投资经验1分B.一般:除银行活期账户和定期存款外,我购买过基金、保险等理财产品,但还需要进一步的指导2分C.丰富:我是一位有经验的投资者,参与过股票、基金等产品的交易,并倾向于自己做出投资决策3分D.非常丰富:我是一位非常有经验的投资者,参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易5分7、有一位投资者一个月内做了15笔交易(同一品种买卖各一次算一笔),您认为这样的交易频率:A. 太高了1分B. 偏高2分C. 正常3分D. 偏低4分8、过去一年时间内,您购买的不同金融产品(含同一类型的不同金融产品)的数量是:A.5个以下1分B.6至10个3分C.11至15个4分D.16个以上6分9、以下金融产品,您投资经验在两年以上的有(本题可多选):A.银行存款0分B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品1分C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种2分D.期货、融资融券4分E.复杂金融产品或其他产品6分10、如果您曾经从事过金融产品投资,在交易较为活跃的月份,平均月交易额大概是多少:A. 10万元以内1分B. 10万元-30万元2分C. 30万元-100万元3分D. 100万元以上4分E. 从未投资过金融产品0分四、投资目标11、您用于证券投资的资金预计投资期限为:A.短期——0到1年1分B.中期——1到5年3分C.长期——5年以上5分12、您拟重点投资的品种(本题可多选)?A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种2分B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种4分C.期货、融资融券5分D. 复杂或高风险金融产品6分E. 其他产品6分13、假设有两种不同的投资:投资A预期获得5%的收益,有可能承担非常小的损失;投资B预期获得20%的收益,但有可能面临25%甚至更高的亏损。
风险评估层次分析法调查问卷近年来,随着社会的发展和进步,各行各业都面临着各种潜在的风险和挑战。
为了更好地应对和管理这些风险,风险评估层次分析法被广泛采用。
为了深入了解人们对于这一方法的认知和应用情况,我们设计了一份调查问卷,旨在收集相关数据和意见。
调查问卷共分为三个部分:第一部分:个人信息。
通过此部分,我们可以了解受访者的基本情况,如性别、年龄、教育程度和从事的行业等。
这些个人信息将有助于对结果进行更准确的分析和解读。
第二部分:风险评估层次分析法的认知。
通过此部分,我们希望了解受访者对于风险评估层次分析法的了解程度。
问题包括:您是否听说过风险评估层次分析法?您对该方法有何了解?您认为该方法在风险管理中的作用如何?通过这些问题,我们可以了解受访者对该方法的整体认知程度。
第三部分:风险评估层次分析法的应用情况。
通过此部分,我们希望了解受访者在实际工作中是否应用过风险评估层次分析法,以及应用的效果如何。
问题包括:您是否在工作中使用过风险评估层次分析法?如果是,您是如何应用的?您认为该方法在实际应用中的优缺点是什么?通过这些问题,我们可以了解受访者对该方法的实际应用情况和评价。
通过这份调查问卷,我们希望能够全面了解人们对于风险评估层次分析法的认知和应用情况。
这将有助于我们更好地推广和应用该方法,提高各行各业对风险管理的能力和水平。
同时,也将为相关研究和实践提供有价值的数据和参考。
我们诚挚邀请您参与此次调查,并诚恳期待您的真实回答。
您的参与将对我们的研究产生积极的影响。
请您在填写问卷时,如实回答,并确保您的回答仅用于研究目的。
我们将对您的个人信息严格保密,不会泄露给任何第三方。
谢谢您的合作!最后,感谢您的参与和支持!您的意见和建议对于我们的研究非常重要。
我们将根据您的反馈,不断改进和完善我们的研究,为风险管理领域做出更多的贡献。
再次感谢您的宝贵时间和帮助!。
风险评估调查问卷在评估风险时,调查问卷是一种常用的方法。
下面是一个700字的风险评估调查问卷示例:风险评估调查问卷尊敬的参与者,感谢您参与我们的风险评估调查问卷。
请您在下面进行回答,并在每个问题的旁边打上√以指出您的选择。
您的回答将对我们评估风险和改进安全措施非常有帮助。
1. 公司名称:________________2. 您的职位:________________3. 您对以下风险的了解程度如何?请打√。
a. 自然灾害(如地震、洪水):□ 了解很少□ 了解一些□ 了解较多□ 了解很多b. 安全事故(如火灾、爆炸):□ 了解很少□ 了解一些□ 了解较多□ 了解很多c. 网络攻击(如黑客入侵):□ 了解很少□ 了解一些□ 了解较多□ 了解很多4. 您认为公司当前面临哪些风险?请列举并说明原因。
______________________________________________________________________________5. 您认为公司在以下方面有哪些安全措施?请打√。
a. 防火措施:□ 有□ 没有b. 紧急疏散计划:□ 有□ 没有c. 网络安全防护措施:□ 有□ 没有6. 您认为公司可以采取哪些措施来减轻风险并提高安全性?请列举。
______________________________________________________________________________7. 您是否参与过公司的安全培训?请打√。
□ 是□ 否如果是,请简要说明培训内容和效果。
______________________________________________________________________________8. 您如何评估公司在应对风险方面的成效?请打√。
□ 优秀□ 良好□ 一般□ 较差9. 如果您知道其他人对公司的安全措施和风险评估有何建议,请在下面列出。
企业风险调查问卷1.企业的性质(1.国有2.集体3.民营4.其他)3.公司董事会是否设立(A.是 B.否)如果是B,执行董事是_____4.企业的监事会是否设立(A.是 B.否)如果是B,监事是_____5.公司是否设立分公司(A.是 B.否)6.公司是否有子公司或合营企业(A.是 B.否)7.公司的实际控制人是否设立有其他公司(A.是 B.否)8.公司的执行董事是否兼任经理(A.是 B.否)如果是B,经理是_____9.公司的执行董事和经理是否参加过的相应的职业培训或正在进行进修,以提高自身的素质,为公司的发展汪入新鲜的活力(例如:职业经理人等)(A.是 B.否)10.公司的执行董事和经理是否有人大代表或政协委员等社会职务。
(A.是 B.否)11.公司是否建立各部门的控制制度(如财务部的财务制度,仓库的库管制度等)(A.是 B.否)12.公司上一任财务主管的姓名学历_____职称_____在本单位服务时间_____,离职原因财务主管是否正在进修或考取职称(A.是 B.否)14.公司所处行业的市场竞争是否激烈(A.是 B.否)公司应对竞争的策略是15.公司最近一个会计期间的毛利率情况(A.上升 B.下降),毛利率变化的原因是16公司主要原材料的价格情况(A.上涨B.下降C 没有变化)。
公司有没有应对价格上涨的预案(A.是B.否)。
17.公司的业务主要面向地区。
18.公司的产品或服务主要面向(A.普通消费者 B.大客户)19.公司争取客户的方式是(A面向市场,积极宣传,提高质量,扩大销售。
B 组织人员积极公关,和客户建立良好的关系,保持长期稳定的合作。
)20.公司是否有自己的商标(A.是 B.否)21.公司是否有知识产权(专利或专有技术)(A.是 B.否)22.公司的股东对企业的长期规划是,近期的要求是23.公司审计报告预期使用者是(A控股股东B 社会股东C总公司或集团公司 D 政府部门或社会组织 E 银行等金融机构)24.公司的流动资金是否紧张(A是、B否)25.公司最近一年是否有债务重组事项;以原材料、产成品、固定资产等资产对外投资,抵顶债务;交换原材料、固定资产等业务发生。
生产安全风险评估项目员工调查问卷姓名:岗位/工种:从事本岗位/工种工作时间:文化程度:职称/职务:答卷时间:1.哪种部门规章规定生产经营单位应当建立健全事故隐患排查治理制度?A.非煤矿山企业安全生产许可证实施办法B.安全事故隐患排查治理暂行规定C.尾矿库安全监督管理规定D.工伤保险条例2.您周围的同事是否也参加了经营生产单位进行的三级安全教育培训?A.全部 B.大部份 C.一部份 D.不清楚3.您认为自己了解安全生产这一概念吗?A.较了解,一般我能判断一起安全事件是不是属于安全生产事故B.知道安全生产这个词,但具体指的是哪些,我不太清楚C.没听说安全生产这回事D.不了解安全生产的基本方针4. 您参加了哪些事故应急演练?A.火灾事故应急演练B.触电事故应急演练C.机械伤害事故应急演练 D.水灾事故应急演练 E.环境污染事故应急演练F.冒顶片帮事故应急演练G.应急疏散逃生演练H.其他5. 单位是否向您宣传、告知过新修订的《中华人民共和国安全生产法》?A.主动宣传过B.必要时告知C.很少宣传过D.不清楚6. 您所在岗位配置的劳动保护用品是否满足您劳动保护的需要A.是B.否C.有待改进的地方:17.您对戴劳保用品的看法:A.不要戴,只要操作时注意点即可 B.一定要戴C.记得就戴,忘记了就不戴 D.可以不戴8.领导违章指挥,您会服从吗?A.会,服从第一 B.不会 C.可以服从,也可以不服从D.一定服从,应听从指挥9.您所在的作业环境安全感:A.非常安全B.比较安全C.基本安全D.不安全10. 安全生产标准化体系建立后您工作起来的感觉是:A.麻烦B.有些麻烦C.变化不大D.更便利11. 您了解下面的哪种法律法规?A. 中华人民共和国安全生产法B.中华人民共和国矿山安全法C. 中华人民共和国环境保护法D.中华人民共和国消防法E.均不熟悉12.您认为所长岗位的安全防护装置是否满足您安全操作的需要?您是否会识别所长岗位设置的安全警示标志的含义?A.是 B.否 C.有待改进的地方D.其他13.您单位是否对您如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施?A.如实告知B.必要时告知C.没告知D.不清楚14.安全培训方式您希望采取哪种方式()A.课堂讲解B.发培训资料自学C.宣传展板D. 组织考试E.体验式安全培训15.您认为最需要接受安全培训的人员是哪几类?2A.你矿各部门领导B.一般管理人员C.工段长或班组长D.一线操作员工E.对事故隐瞒不报的;F.拒不执行安全监管指令、抗拒安全执法的。
附表2-2:基金投资者风险测评问卷参考模板(机构版)投资者名称:____________ 填写日期:_____________ 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况,借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别,以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节,其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位:本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责,并不能取代贵单位自己的投资判断,也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时,与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位:本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估,开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议:当贵单位的各项状况发生重大变化时,需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视,以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺,对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外,本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方,或者将相关信息用于违法、不当用途。
1、贵单位的性质:A. 国有企事业单位B. 非上市民营企业C. 外资企业D. 上市公司2、贵单位的净资产规模为:A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元3、贵单位年营业收入为:A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元4、贵单位证券账户资产为:A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务?如有,主要是:A. 银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务6、对于金融产品投资工作,贵单位打算配置怎样的人员力量:A. 一名兼职人员(包括负责人自行决策)B. 一名专职人员C. 多名兼职或专职人员,相互之间分工不明确D. 多名兼职或专职人员,相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况:A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书(CPA)或注册金融分析师证书(CFA)中的一项及以上D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度:A. 没有。
一、基本信息1. 姓名:2. 性别:3. 年龄:4. 职业:5. 家庭住址:二、风险评估认知1. 您是否了解风险评估的概念?(1)非常了解(2)比较了解(3)一般了解(4)不太了解(5)完全不了解2. 您认为风险评估在哪些领域具有重要意义?(1)企业运营(2)项目管理(3)安全生产(4)环境保护(5)其他(请注明):_________三、风险评估实践1. 您所在单位或组织是否进行风险评估?(1)是(2)否2. 如果您所在单位或组织进行风险评估,请回答以下问题:(1)您所在单位或组织在风险评估方面主要采用哪些方法?① 定性分析② 定量分析③ 案例分析④ 专家访谈⑤ 其他(请注明):_________(2)您认为风险评估在您所在单位或组织中的应用效果如何?① 非常好② 较好③ 一般④ 较差⑤ 非常差(3)您认为风险评估在您所在单位或组织中的主要困难是什么?① 缺乏专业人才② 缺乏有效工具和方法③ 领导层重视程度不够④ 预算不足⑤ 其他(请注明):_________四、风险评估建议1. 您认为我国在风险评估方面存在哪些不足?①法律法规不完善② 评估体系不健全③ 评估方法单一④ 评估人才缺乏⑤ 其他(请注明):_________2. 您对我国风险评估的发展提出以下建议:① 加强风险评估法律法规建设② 完善风险评估体系③ 拓展评估方法④ 培养评估人才⑤ 其他(请注明):_________3. 您认为如何提高风险评估的实用性?① 加强与企业、政府等部门的合作② 提高评估报告的可读性和实用性③ 建立风险评估信息共享平台④ 定期开展风险评估培训⑤ 其他(请注明):_________感谢您抽出宝贵时间填写此问卷,您的意见和建议对我们改进风险评估工作具有重要意义。
我们将对您的信息严格保密,并仅用于统计分析。
祝您生活愉快!。
风险评估问卷及策略分析问卷部分:1. 您认为最大的风险是什么?2. 您认为可能导致该风险发生的因素有哪些?3. 对于每个因素,您认为其概率有多大?4. 对于每个因素,您认为其影响程度有多大?5. 您认为可能出现的其他风险有哪些?6. 您认为这些风险的概率及影响程度分别是多少?7. 您认为对于当前的风险管理措施,是否存在不足之处?8. 您是否有任何建议来改进风险管理措施?策略分析部分:1. 对于最大的风险,您认为有哪些策略可用来降低风险的发生概率?2. 对于每个风险因素,您认为有哪些策略可用来减轻其影响程度?3. 对于其他可能出现的风险,您认为有哪些策略可用来应对?4. 您认为当前的风险管理措施是否足够灵活,以应对未来可能出现的风险?5. 您是否认为有必要制定预防性措施,以减少新风险的出现?6. 您是否有任何其他建议来有效应对风险的发生和管理?这些问题可用于风险评估问卷和策略分析部分,以帮助确定潜在风险和策略。
根据收集到的信息和意见,可以制定和改进风险管理措施,并确保组织能够有效地应对和管理风险。
风险评估问卷及策略分析风险评估是组织有效管理风险的重要步骤。
通过风险评估问卷,可以收集各方对可能出现的风险的看法和观点。
在问卷中,我们将询问参与者关于最大的风险、导致风险发生的因素、概率和影响程度以及其他潜在风险的看法。
首先,我们询问参与者认为最大的风险是什么。
这有助于我们了解参与者认为对组织最具威胁的风险是什么,并为制定相应的策略提供指导。
对于这个问题,不同参与者可能会有不同的回答,因为他们的角度和关注点可能不同。
接下来,我们询问参与者认为可能导致最大风险发生的因素有哪些。
这有助于我们了解可能的风险源,并帮助我们识别和控制这些风险。
参与者的回答可能涵盖内部和外部因素,例如人为失误、自然灾害、供应链问题等。
在询问因素之后,我们要求参与者对每个因素的发生概率和影响程度进行评估。
这有助于我们确定风险的严重性和优先级,以便在制定风险管理策略时有针对性地应对风险。
风险评估问卷更新
尊敬的客户,
为更好地落实监管最新要求,我行个人客户风险评估问卷自2017年11月19日起将启用更新版本。
更新后的版本将更加全面、合理地从您的财务状况、投资知识与经验、投资风格和风险承受能力四个方面反映您真实的风险承受程度。
为保障您的权益,请尽快使用新版本的风险评估问卷以更新您的风险评估结果。
请注意,若您未及时更新,您于2017年11月19 日前完成的风险评估结果将于2017年12月31号自动过期(如您持有我行的基金定期定投,则该定期定投也将相应终止)。
您可亲临我行提供零售银行业务的分支行网点,或登陆个人网上银行或者手机银行更新您的风险评估结果。
此外,若您从未完成过风险评估问卷,您仍须亲临我行提供零售银行业务的分支行完成首次评估。
INTERNAL。
XXXXXXXXXXXXX
民意调查问卷
尊敬的调查对象,您好!感谢您抽出宝贵的时间来回答这份问卷。
本调查采用记名的方式,答案没有对错之分,如实回答就是最好的回答。
我们保证您的答案仅用于本项目的社会稳定风险分析,不会影响到您的个人利害关系。
在此表示衷心感谢!
1:您对本项目的了解程度?
○了解○ 一般了解○ 不了解
2:您认为修建本项目是否有利于本地区的经济发展?
○ 有利○ 不利○ 不知道
3:您所在地区?
○ XXXX ○ XXXX ○ XXXX
4:您与本项目的关系?
○ 搬迁关系○ 征地关系○ 相邻关系○ 其他关系
5:您认为本项目的征地、拆迁方案是否合理合法(若非征地、拆迁关系,此题可不选)?
○是○ 否○ 不知道
6:对于本项目,您最担心哪方面因素?
○工期太长○ 破坏环境严重○ 豆腐渣工程○其他因素
7:您对本项目建设的态度?
○ 非常支持○ 一般支持○ 不支持
8:您不支持本项目建设的理由是(非常支持、一般支持的可以不填)?
调查对象签名:
联系方式:
年月日。
风险评估调查问卷
时间: 年 月 日
风险分级标准:
A级:风险在受控范围内,如发生,将造成较低或轻微的损失;B级:风险管控难度较大,如发生,将造成较低或轻微的损失;C级:风险难以管控,如发生,将造成较大或极大的损失;
D级:风险在受控范围内,如发生,将造成较大或极大的损失;二、 影响程度性定性测评
1.极低:对目标实现不受影响,如发生,将造成较低的损失;
2.低:对目标实现有轻度影响,如发生,将造成轻微的损失;
3.中:对目标实现有中度影响,如发生,将造成中等的损失;
4.高:对目标实现有严重影响,如发生,将造成较大的损失;
5.极高:对目标实现有重大影响,如发生,将造成极大的损失。
填写说明:
一、 发生可能性定性测评
1.极低:只有在例外情况下才可能发生,发生的概率非常低;
2.低:在多数情况下都不太可能发生;
3.中:在某些时候可能发生;
4.高:在多数情况下很可能发生;
5.极高:在多数情况下预期会发生。