期货从业2、期货投资者保障基金管理暂行办法章节练习(2014-09-20)

2015年期货从业资格考试内部资料

期货法律法规

第二章期货投资者保障基金管理暂行办法

知识点：罚则和附则

● 定义：

第二十五条到第二十八条为罚则和附则

● 详细描述：

第二十五条 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力

等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条

、第七十一条进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法

机关。

第二十六条 期货交易所、期货公司违反本办法规定，延

期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的

，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。

第二十七条 对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依

法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法

机关。

第二十八条本办法自2007 年8 月1 日起施行。

例题：

1.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定

，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进

行处罚。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

正确答案：B

解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第26条：期货交易所、期货公

司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报

送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、

第七十条进行处罚。

江苏省下半年期货从业资格法律法规：保障基金的筹集模拟试题

第一题

根据《期货从业人员管理办法》规定，期货公司应当按照一定比例提取保证金，并与客户签订保证金协议。请问，下列哪种说法是正确的？

A. 期货公司可以根据情况决定是否提取保证金 B. 期货公司必须提取保证金，不得与客户签订保证金协议 C. 期货公司可以与客户协商决定提取保证金的比例 D. 期货公司必须提取保证金，并与客户签订保证金协议

正确答案：D 解析：根据《期货从业人员管理办法》第十六条，期货公司应当按照一定比例提取保证金，并与客户签订保证金协议。因此，选项D为正确答案。

第二题

根据《期货交易管理办法》规定，期货公司应当设立保证金账户，具体使用保证金账户的方式是：

A. 期货公司可以自行决定使用保证金账户的方式 B. 只有交易所批准后，期货公司才能使用保证金账户 C. 期货公司可以自行决定使用保证金账户的方式，但必须经过监管部门审核 D. 期货公司必须按照交易所的规定使用保证金账户

正确答案：D 解析：根据《期货交易管理办法》第十九条，期货公司应当设立保证金账户，必须按照交易所的规定使用保证金账户。因此，选项D为正确答案。

第三题

根据《期货交易管理办法》规定，期货公司在自有资金不足以支付投资者的保证金、履约保证金及其他费用时，可以向投资者借款。请问，期货公司向投资者借款所采用的方式是：

A. 期货公司可以自行决定向投资者借款的方式 B. 只有交易所批准后，期货公司才能向投资者借款 C. 期货公司可以自行决定向投资者借款的方式，但必须经过监管部门审核 D. 期货公司必须按照交易所的规定向投资者借款

正确答案：D 解析：根据《期货交易管理办法》第四十九条，期货公司在自有资金不足以支付投资者的保证金、履约保证金及其他费用时，必须按照交易所的规定向投资者借款。因此，选项D为正确答案。

第四题

根据《期货交易管理办法》规定，期货公司不得向除了自有资金和投资者借款外的任何其他机构或个人借款。请问，下列哪种情况是可以向其他机构或个人借款的？

2014年证券从业资格测试模拟试题答案及分析 ——投资基金（二）

一、单项选择题

1．B

【分析】证券投资基金在美国被称为共同基金。

2．C

【分析】基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合

同的约

定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的

投资

收益。

3．A

【分析】封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。

4．C

【分析】2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，使我国基金业发

展实现

了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

5．D

【分析】根据投资目标的不同，可以将基金分为增长型基金、收人型基金和平衡型

基金。

6．A

【分析】在基金的风险分析指标中，贝塔值将一个股票基金的净值增长率和某个市

场指数

联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

7．C

【分析】偏股型混合基金中债券的配置比例一般为20％～40％。

8．A

【分析】 QDII基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、

集合

计划资产净值的10％。

9．C

【分析】基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的

80％

以上。

10．B

【分析】我国封闭式基金的交收同A股一样实行T＋1日交割、交收。[page] 11．C

【分析】对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为：替代金额一替代证券数量

×该证券最新价格×（1＋现金替代溢价比例）。

12．B

【分析】基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起3个工作日内，

对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

13．B

【分析】我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿人民币。

14．C

【分析】对于成长型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。

2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前练习

一、单选题

1.会员制期货交易所设理事会，每届任期( )年。

A、1

B、2

C、3

D、5

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【知识点】：第2章>第2节>第三章 组织机构

【答案】：C

【解析】：

《期货交易所管理办法》第二十四条，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。故本题答案为C。

2.期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。

A、10％

B、20％

C、30％

D、40％

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【知识点】：第2章>第2节>第五章 基本业务规则

【答案】：B

【解析】：

《期货交易所管理办法》第七十七条，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金．风险准备金应当单独核算，专户存储。

3.李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成( )。

A、挪用资金罪

B、泄露内幕信息罪

C、贪污罪

D、挪用公款罪

>>>点击展开答案与解析 【知识点】：第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案

【答案】：D

【解析】：

《中华人民共和国刑法修正案》第七条，国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。即挪用公款罪。故本题答案为D。

4.( )，期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的．人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分

B、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分